行業協會與產業集群知識產權保護

在產業集群中，知識產權保護能夠保障知識產權所有權人的合法權益，促進技術交流和技術進步。行業協會在集群知識產權保護中具有重要作用，即代表與維護企業的合法權益，促進行業自律和為企業提供相關的服務。鑒于目前我國行業協會的發展現狀，政府應加大對行業協會的扶持和促進政會分開，同時行業協會也要不斷完善功能，以促進技術創新保護集群的發展。

產業集群是一群在地理位置上靠近的相互聯系的企業和關聯的機構，由于具有共性和互補性而相互聯系(王緝慈，1998)。產業集群作為一種有效的區域產業組織形式，已經引起了許多國家和地方政府部門的關注。從上世紀末開始，產業集群在中國的浙江、廣東、福建及中部地區迅速崛起，已經成為區域經濟發展的重要力量。但是，隨著生產和貿易全球化的不斷深入，產業集群在發展過程中所隱藏的危機逐漸顯現，有的產業集群優勢弱化，后勁不足，甚至走向沒落和終結。引發產業集群衰退的原因很多，在我國的一些中小企業集群，由于缺乏有效的知識產權保護機制，企業相互模仿成風，由此導致產品同質化，使企業陷入了低價競爭的惡性循環之中，從而打擊了企業創新的動力，并最終導致了集群的衰退。因此，技術創新的保護成為目前我國產業集群發展研究中的重要內容。

本文主要探討行業協會在集群知識產權保護中的重要作用及如何完善行業協會的功能，以促進知識產權的保護。

一、產業集群知識產權保護概述

(一)知識溢出的負效應與集群知識產權保護

產業集群的一個突出優勢是知識的溢出效應。在同一區域聚集的企業由于地理位置的接近性而能夠較容易地獲取他人的知識。知識的溢出效應促進了集群中企業的知識交流和再創造，對企業競爭力和集群整體競爭力的提升有重要意義。但是知識的溢出也同樣存在負效應：

1、對創新者而言，由于溢出效應的存在，集群中的知識可以被集群中的企業自由使用。但是，新知識和新技術的創造主要是企業的個體行為，是付出了巨大的成本的，如果沒有相應的補償措施，企業將無力再進行創新的投資，其創新動力必然會受到打擊。

2、對模仿者而言，如果模仿容易且成本較低，企業會滋生“搭便車”思想，采取模仿戰略，坐享創新外溢的好處。如果模仿成了習慣，則容易引發集群內企業的創新惰性，這對集群的創新和發展會造成巨大的負面影響。

在我國，產業集群主要以傳統的制造業為主，這些傳統產業資金壁壘和技術壁壘均較低，且產業結構不完善，互補性不強。產業集群中的企業規模偏小，技術水平不高，同質化特征明顯，因此，模仿行為很容易發生。在一些集群中，由于缺乏相應的約束機制，行業發展秩序混亂，模仿成風。假冒偽劣橫行，嚴重損害了創新者的利益和創新積極性，阻礙了集群的發展。因此，對產業集群的知識產權進行有效的保護以促進創新是必要的。

(二)集群知識產權保護的主要任務及機制

集群知識產權保護主要是通過司法、行政和經濟等手段保護知識產權，防止新技術的不正當不合法泄露和使用，并在充分發揮維護知識產權人合法權益的同時，通過創新成果的公開化和合法有償使用，促進技術交流，推動技術進步。

目前，對知識產權的保護主要通過五種機制：1、知識產權立法，即通過國家立法來確立和保障創新者和權利人對技術的所有權；2、行政監控，是指由政府執行部門對當事人嚴重違反知識產權法律行為予以行政處罰；3、司法訴訟，司法保護就是指通過司法途徑對知識產權進行保護；4、集體管理組織保護，是指知識產權所有人授權有關組織代為集中管理知識產權的制度；5、知識產權人及利益相關者的自我保護。以上五個方面互相滲透、互相配合、形成一個完善的保護體系，才能夠及時制止、制裁侵權行為，有效地實現對知識產權的保護。

二、行業協會在產業集群知識產權保護中的作用

(一)行業協會在集群知識產權保護中的重要性

行業協會是某一行業或專業內的生產經營者為保護和增進全體成員的共同利益而組織起來的行業性社會團體。作為社會自治的非營利性組織，行業協會具有彌補政府缺陷和市場失靈的重要作用。它是市場經濟發展的必然產物，是承擔自律性行業管理職能的重要社會組織。

根據傳統的組織理論，社團的存在是為了達到一個集團成員所共同擁有的目的或利益。某一行業的企業不僅是競爭的對手，也具有一些共同的利益和要求，出于維護和實現這些共同利益的內在需要，同行企業必然會聯合起來結成某種組織，這種共同利益的存在是促使行業協會產生與發展的內在動力。對技術創新的保護同樣也是集群中企業的集體利益訴求，這種訴求是任何一個單獨的企業都無法實現的，因此，行業協會的出現可以代表成員企業的利益，對外可與政府和有關機構進行協調聯絡，對內可以利用集體行動的選擇性激勵機制懲罰違規和不合作者，獎勵有貢獻者。一個團體的存在可以為成員提供一個長期交易重復博弈的平臺，使成員的行為從關注長期利益出發，而不會輕易損害其他人的利益。有學者認為，市場失靈和政府失靈的同時存在為行業協會的出現提供了必要性，在一些領域依靠市場和政府不能很好地發揮其功能，或者說依靠市場或政府交易成本要更高，便需要更具相對優勢的行業協會等組織來解決這些領域的問題。集群中存在的對技術創新的“搭便車”和非法仿冒行為，實質是市場失靈的一種表現，此時便需要外部力量的干預。通常認為，作為“看得見的手”，政府干預是治理市場失靈最合適的辦法，但是，政府對技術創新保護的干預也會有失靈的可能。目前，法律手段和行政手段仍然是傳統和有效的知識產權保護機制，但隨著知識產權侵權手法日趨繁多和隱蔽，僅僅通過法律手段無法從根本上杜絕侵權現象。同時，由于政府部門工作人員往往缺乏相關行業專業知識，且信息反饋速度較慢，因此，行政手段也存在不足之處。此時便需要更具有行業經驗和優勢的組織參與進來，比如行業協會，以彌補政府部門由于信息反饋遲緩和不了解行業運作而導致的決策延誤及失誤。

正因為此，我國政府在《2006中國保護知識產權行動計劃》中明確要求充分發揮行業協會在服務社會、服務產業的重要作用，逐步形成“政府監督管理、社團自我維權、企業依法經營”的良性互動關系，這表明我國政府開始意識到了行業協會在知識產權保護中的重要性。

(二)行業協會在集群知識產權保護中的職能

一般而言，行業協會在經濟運行中具有三項基本職能：代表職能，即代表成員企業的合法權益，向社會和政府表達成員企業的意愿。反映行業的利益要求；服務職能，即提供各種服務，提高企業競爭力，使企業最大限度地獲取經濟效益和社會效益，包括提供技術支持、營銷和品牌推廣、信息咨詢、人力資源培訓等；自律職能，即通過適當的機制安排，規范企業行為，維護企業正當權益，形成公平、有序的市場競爭環境，推動整個行業的良性發展。當然，隨著社會經濟的發展和行業協會功能的不斷完善，行業協會的職能也不斷多樣化，但這三項職能是最基本的，其它的職能均是這三項職能的擴展與延伸。

行業協會在知識產權保護中同樣也應該履行此三項職能，這是由行業協會獨具特色不可替代的戰略功能決定的。

1、代表集群企業的合法權益，與政府部門和其他組織溝通協調

首先，參與及影響政府有關知識產權保護的立法。如美國《半導體知識產權保護法》由美國半導體行業協會(SIA)起草，最后上升為WTO《與貿易相關知識產權協議》(TRIPS)的8個重要組成部分之一。美國的行業協會還是美國政府在WTO內“國際談判平臺的設計者和提供者”。美國政府的所有談判條款，都是各行業協會提供，談判的結果，也要得到美國各行業協會的認可才能獲得國會的批準。其次，充當行業利益代言人，及時與政府溝通，向政府反映企業的訴求，提供知識產權的相關信息，追蹤侵權行為，并尋求政府的支持。

2、行業自律與維權

行業協會可以通過制定合理的行業規則和技術標準，規范技術創新的合理使用，懲罰侵權行為。比如，溫州的幾個產業集群的行業協會便通過制訂維權公約的方式來規范企業行為，達到保護知識產權和鼓勵創新的目的。以溫州打火機集群為例，以前集群中模仿成風，整個集群陷入了惡性競爭的泥潭，在對外貿易中處于很不利的位置。1993年12月，行業協會牽頭制訂了《煙具行業維權公約》，通過設立行業專利的方式來維護企業的合法權益，該公約規定了維權的條件和范圍、維權的程序以及對侵權的處罰措施等方面的內容。此公約出臺后，集群中企業之間相互模仿的情況大大減少，企業自主創新意識也不斷提高。

同時，行業協會還可以通過積極培育企業知識產權保護意識，引導企業申請專利，并構建與實施專利戰略，利用專利制度提供的法律保護，充分利用專利情報信息，研究分析競爭對手狀況，推進專利技術開發，在市場競爭中保持自有的技術優勢，防止競爭者的介入，以獲得最大經濟利益，達到提升企業和產業競爭優勢的目的。

另外，行業協會還可以發揮其協調作用，組織企業聯合研發，對影響行業發展的共性技術進行攻關，以提升產業技術水平。

3、提供信息和技術服務，支持企業技術創新

為行業內的企業提供服務是各國行業協會的一項重要和基本職能。行業協會可以通過構建知識產權信息平臺，并提供定期培訓和咨詢服務，一方面為企業提供國外各個相關企業的知識產權信息和咨詢服務，包括專利的申請情況，企業技術的運用情況等，引導企業充分利用自身的技術優勢達到提升競爭力的目的；另一方面也可以傳播企業的創新成果，使創新成果轉化為市場效益。在法國，各行業協會一般都有自己的網站，供會員查閱，也有一種或多種專業刊物向會員分發。刊物主要是向會員企業介紹國內與國際同行發展情況和市場的需求，介紹當前的新技術和新工藝，并提供各方面的咨詢服務。同時，一些協會每年還舉辦技術講座和研討會，總結交流經驗，使企業開闊視野，不斷提高技術水平。

三、發展行業協會，促進知識產權保護的對策

目前，我國一些地區的產業集群發展迅速，行業協會也隨之不斷成長，在集群產業發展中發揮了重要作用，如浙江溫州中小企業集群中的行業協會。但是縱觀全國，相當一部分行業協會是從政府專業職能部門轉化而來的，或者是由政府出面成立，其在維持運轉上依賴于政府部門，比如經費和場所，有些協會的會長也由地方政府官員兼任。這盡管可以使其獲得政府的支持，但也在很大程度上使行業協會淪為政府部門的附庸，影響了其獨立性和功能的發揮。因此，為了使行業協會在產業集群技術創新的保護中發揮更好的作用，有必要通過一些措施促進行業協會的成長。

(一)政府的職能轉變和支持

首先，政府要加強對行業協會的法律、政策和資金扶持力度，鼓勵行業協會的發展；其次，要進一步轉化政府職能，并逐步放權給行業協會，使其發揮行業自律功能，包括在制定相關的行業規則、技術標準、技術成果鑒定和評比等方面享有自主權，以調動行業協會的積極性；再次，應完善行業協會的法人治理結構，形成內部的權力制衡，實現真正的自治，并促使行業協會與政府部門在人、財、物方面徹底分開，使其能夠自主管理、自我服務、自我約束，發揮其代表企業利益、服務企業的功能。從我國溫州行業協會的情況來看，協會領導均是民選產生，主要領導多數由同行業中實力較強并有著較強責任感的企業家來擔任，協會的專兼職工作人員也由協會自主聘任，協會的經費來源也能自籌，包括會員會費、資助、捐贈和有償服務。協會的一切管理和決策都由協會自己決定，從而保證行業協會依法運作，回歸自治性。

(二)行業協會自身的不斷完善

行業協會可以根據需要設置相應的部門，以強化知識產權保護的職能。另外，要建立能夠為企業提供具有專業水準服務的行業協會，集聚一批高素質的人才是關鍵。我國的行業協會現有人力資源素質不高，缺乏在知識產權和技術創新管理方面有經驗的專業人才，無法實現行業協會的功能，可以通過完善人力資源管理機制，通過培訓和人才引進，形成一個高素質的人才隊伍，以支持行業協會發揮更好的作用。

(作者單位：武漢理工大學管理學院)