對高校科研管理廉政風險防范工作的思考與探索

近年來，我國高校積極推進廉政風險防范管理工作，緊密聯系學校工作實際，查找重點領域的廉政風險點，探索預防學校腐敗工作的長效機制。對高校而言，在招生、基建、財務、科研、校辦企業、后勤等方面都容易產生腐敗行為，高校的反腐倡廉工作可謂任重而道遠。

高校科研管理的現狀與廉政風險點

以高校的科研管理工作為例，目前我國普遍實行的是校、院(系)、教研室(所)三級管理體制，由科研處主管全校的科研工作，采取由外而內、自上而下的管理方式。這是一種金字塔型的等級體制。作為職能部門的科研處掌握著大量的科研項目申報、評審、經費、科研考評等信息，每一環節都可能存在廉政風險點。一方面，在課題申報、成果評獎、職稱申報與考核過程中，可能存在科研材料“注水”或虛假;也可能出現人情或金錢關系，出現徇私照顧和程序不公現象，由此帶來參選者送錢送物等不正之風的盛行;還會有部分學者或領導沽名釣譽，利用手中的權力或者職務的便利，獲取學術職稱或學術榮譽，撈取個人資本。另一方面，科研經費的使用和管理也極易出現預算管理不嚴格、項目支出結構不合理等現象，如有的將科研經費用于非科研用途的獎金、勞務、旅游，或將用科研經費購置的設備器材私自挪用、貪污。例如，2007年7月，某省公布了對該省部分高校2006年度科研經費使用情況的審計結果。此次審計涉及10所高校2003年立項的265個課題項目。審計發現直接用于課題研究的費用開支僅占40.5%，而管理費用、人員經費等開支占近六成;某些高校還在科研經費中報銷應由個人承擔的家庭電話費、交通費、學費以及私家車的保險費和維修費等。

縱觀科研處的職能和工作內容，與學校的科研發展目標和全校教師的切身利益密切相關。由于科研處掌握的信息和資源比較豐富，也就成為了高校廉政風險防范的重點部門，為此，科研處工作人員的廉政意識、工作方式方法和科研管理規范十分重要。

高校科研廉政風險管理的思考

廉政風險預警與防范管理是新時期探索高校反腐敗工作的新路徑，它以科學發展觀為指導，在全面查找風險點的基礎上，依據一定原則界定風險等級，并提出相應的防范措施和監督檢查考核辦法，采取前期預警、中期防控、后期考核修正等措施，依托預警、防控、考核、修正四個環節的循環管理機制，形成“內控防范有制度、崗位操作有標準、事后考核有依據”的風險防控管理體系。高校科研管理工作可以依據廉政風險管理的方法，在制度建設方面作出探索和創新。

首先，要做到立足科研工作流程查找崗位風險。對任何掌握科研決策權力的部門和個人而言，客觀上都存在發生腐敗行為的風險，因此要查找和公開科研管理的廉政風險點，科學測評界定其風險級別，根據風險級別的不同給予相應的預警，提醒工作人員明確風險目標與責任，謹慎使用權利。

其次，依據崗位風險建立相應的防范機制。這是廉政風險防控中至關重要的一步，只有針對不同風險點和風險級別，提出風險防范目標，健全與完善相關制度，加強管理和監控，才能最大限度地減少腐敗發生的機會。具體而言，科研管理要建立起民主決策制度、實施民主監督機制和科研經費使用監管機制。一方面，要加強高校科研主管領導班子、學術委員會和科研處內部的民主決策制度建設。高校黨委和科研行政部門要建立、完善和落實科學民主決策的議事規則和程序，堅持和完善調查研究、科學決策和重大科研事項征求意見制度;推行科研工作流程公開，增加工作透明度;利用各種監督工具，開辟多種監督渠道，廣開監督言路。另一方面，要完善高校科研經費使用監管機制。加強科研經費的預算管理，完善科研成本核算體系。將科研經費納入學校財務統一管理、集中核算，科學合理地編制項目預算;明確科研經費開支范圍和比例，確保科研經費支出結構合理、專款專用，杜絕假公濟私;實施有效的財務審計監督，對在科研經費使用中牟取私利、損壞學校聲譽或給學校造成經濟損失的必須追究其責任，違法犯罪的必須追究其法律責任。

高校科研管理部門防控廉政風險的實踐探索

在黨的十七大提出“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”反腐倡廉思想的指導下，我國高等教育系統貫徹科學發展觀，立足自身進行反腐倡廉建設。近年來，各高校圍繞健全工作制度和規范工作程序，認真分析和查找各部門在思想道德、崗位職責、制度機制和外部環境等方面可能發生腐敗行為的風險點，制定了切實有效的規章管理制度，建立了預警機制，形成了一些成熟的工作思路和工作方法，取得了一批富有創新的實踐成果。

1.建設與完善科研管理制度

一個好的制度能夠自行起到引導和鼓勵作用，在最大程度上規避風險，防止腐敗。從北京市紀委2009年的調研情況來看，北京市各高校都非常重視制度建設，科研管理部門除例行處務會，貫徹處室民主決斷的決策機制外，更為重要的工作就是進行科研管理規章制度的改革與完善。

科研管理規章和制度是學校科研項目申報、成果審核、教師評聘等一系列工作的依據，一套科學完善的管理制度，可以對涉及人、財、物等科研管理關鍵環節的風險進行有效控制。近年來，面對管理制度的改革與創新問題，許多高校的科研處都及時修訂科研管理制度，調整科研評價體系，使其符合現實的需要和未來的規劃。例如，首都經濟貿易大學繼2005年和2007年兩次對科研評價體系進行較大修改后，2009年又啟動了新一輪的改革，先后修訂了《橫向課題管理辦法》《延期結項課題管理辦法》《科研經費管理辦法》等規定，建立起科研項目檢查制度，加強項目過程管理和跟蹤管理。2010年，學校科研處又對科研成果獎勵管理辦法和權威期刊、核心期刊目錄進行了大范圍的調整。

2.創新科研經費管理模式

科研經費管理是高校科研管理工作的重要環節。隨著國家和各級政府、企事業單位對高校科研投入力度的加大，高校掌握的科研資源越來越多，科研經費能否得到科學與規范的使用，將直接影響到學校科研事業的發展。建立有效的財務管理和監督機制，提高科研經費的使用效率，完善科研成本核算，規避結余經費風險等，都已經成為各高校防控科研管理廉政風險的有效途徑。

高校創新科研經費管理模式的成功案例很多。例如，首都經濟貿易大學的科研經費管理就呈現兩大特色:一是實施科研經費分類管理。科研經費主要分為專項經費和日常經費。對于專項經費的管理，在項目申報初期，科研處對專項經費的填報進行分類指導，規范管理;在項目中期，對專項經費進行跟蹤督察;在項目終期，進行績效考核，把好最后一道關口。這樣的做法得到了北京市教委和北京市社科規劃辦的好評，專項經費的使用得到了進一步的規范。對于日常經費的管理，科研處嚴格按照學校財務管理制度的規定執行，遵照各項預算和報銷制度，對每筆經費進行嚴格審查和把關。二是嘗試了新的科研經費管理方式。學校科研處與財務處溝通協商，開通了分類科研經費查詢平臺，進行科研經費管理模式創新。科研處定期了解追蹤分類經費的詳細使用情況，對經費流向、進度做到透明化和信息化管理。這種管理方式大大降低了延期項目的比例，減少了項目研究無故拖延的可能性，提高了經費使用效率，杜絕了違規濫用經費的現象。

總之，自北京市高校廉政風險防范管理工作推行以來，高校科研管理工作取得了新的進展:黨員干部對開展廉政風險防范管理工作的重要性認識更加明確;機關的工作作風和工作效率進一步改善和提高;科研管理程序和科研資金使用更加規范;科研決策程序更加公平公正。實踐證明，將風險防控的意識滲透到科研管理工作的實際中，依靠科研決策、監督機制的建立和完善，通過科研管理模式的改革與創新，是一條規范權力運行、提高管理水平、營造校園文化、不斷推進科研管理反腐倡廉工作深入開展的新道路。

(作者單位:首都經濟貿易大學科研處)

[責任編輯:蔡桂蘭]