新興古典貿易分工理論發展述評

[摘 要]國際貿易分工理論的發展已有200多年歷史，期間經過古典階段、新古典階段、新貿易理論階段和新興古典階段，反映了不同階段國際貿易發展的特點。古典、新古典國際貿易理論的貢獻主要是揭示了互利性的產業間貿易問題;新貿易理論的主要貢獻在于解釋了產業內貿易現象，將貿易分工理論推進到新階段;新興古典貿易分工理論又將貿易分工理論推進到更高的發展階段。新興古典經濟學的主要貢獻在于回歸了斯密的分工專業化思想，是對傳統理論的繼承和發展。

[關鍵詞]國際貿易分工理論 新興古典經濟學 分工與專業化 新古典經濟學

一、分工專業化思想的梳理

1. 斯密定理

著名的斯密定理指出，分工取決于市場范圍的大小，分工的發展取決于市場范圍的不斷擴大，而市場范圍的大小又取決于運輸的條件。分工會帶來專業化和專業的多樣化，而這必然要求人們互相交易，互通有無。斯密定理直接地表述為市場范圍擴大是分工深化的必要條件，市場范圍擴大的關鍵因素是交易費用(盛洪，1994)。在斯密的理論體系中，市場需求被默認是外生的，市場范圍的擴張只能停留在交易費用外生的水平上。斯密定理僅從市場需求方面靜態地分析了分工演進機制，卻沒有將市場供給與市場需求兩方結合起來研究分工演進機制。而在市場供給方面，降低交易費用可以刺激供給，有利于增加物質資本與人力資本。因而，斯密定理的根本缺陷在于不能揭示分工演進的機制。

2. 楊格定理

楊格定理在斯密定理的基礎上，增加了市場需求層面上的分工演進機制的分析，將斯密定理動態化，從而形成了渾然一體的動態化分工演進機制。楊格定理認為，遞增報酬的實現有賴于勞動分工的演進，不但市場大小決定分工的程度，而且市場大小由分工程度所制約，需求和供給是分工的兩個側面(楊格，1928)，楊格補充了由交易費用外生分工，由分工內生市場規模的機制。可見，楊格定理動態地發展了斯密定理，提出了由分工到分工的累積循環的機制。斯密定理與楊格定理對分工及其演進的機制作了開創性的研究。分工是基于人們交換能力的專業化分工，交換能力是市場交換范圍的制約因素，而交換范圍又是分工深化的限制因素。斯密定理與楊格定理形成了一個分工自演進組織體系，分工與專業化產生于交易效率的提高，并反過來提高經濟體系的總效用，但同時分工的出現是以交易費用的相伴而生為代價。前者是由靜態市場規模推動的分工，后者則是由組織創新推動的分工;前者從市場需求角度出發，而后者從市場供給角度出發。綜合二者可以較為合理地解釋由分工到分工的自我演進機制，而這一機制中的契合點是交易費用。分工的自演進將市場規模動態化。分工和專業化能夠大幅度地提高生產效率，這種提高是一種生產質量上的提升，能有效地擴大生產的可能性邊界。交易費用是分工和專業化的關鍵因素，分工的細化會導致交易及其費用幾何級數的增加(Becker Murphy，1992)。

3. 楊小凱的新興古典經濟學

分工和專業化的發展(楊小凱1984，1991，1997)，使人們能夠生產的剩余產品日益增加，這是人們選擇分工專業化帶來的收益。交易費用的存在，使人們在交易中必然付出代價，人們必須在分工專業化和交易費用兩者之間作出選擇，尋找一個理想的均衡點。當分工與專業化所帶來的收益超過支付交易費用所產生的損失時，人們會選擇分工專業化經濟，并通過市場進行交易，以滿足人們多樣化的消費需求。反之，當分工專業化所帶來的收益低于支付交易費用所產生的損失時，人們會選擇自給自足經濟，即自己生產多種自己所需的產品并滿足自己的消費，這時將沒有商品交易。顯而易見，分工專業化是推動國內貿易的基本原因，而要促進商品經濟的發展，繁榮市場，則必須通過必要的法律和規章制度，保障人們的合法財產與收入的安全性，努力提高交易效率，有效降低交易費用。只有分工的效率超過交易費用時，自給自足經濟才會演變為分工經濟。

隨著交易費用的下降，分工就會在更高的層次和更大的規模上進行。如果我們從對個體與個體之間的交易效率與交易費用的關注中，站到更高的層面觀察分工網絡的交易費用問題，則有兩點需要說明。一是經濟系統的分工網絡存在單位交易效率提高即交易費用下降與網絡整體的總交易費用上升同時存在。這是因為，交易效率的提高體現為專業化生產的個體與個體之間單位交易費用的下降，單位交易費用的下降會促使更多交易行為的發生，同時使一些原本不能實現專業化的新的分工領域出現，這些新專業的出現，同樣會帶來交易量的增大。也就是說，在分工網絡上，由于單位交易費用的下降，網絡中原有點與點之間的連線變得更粗，因為交易量擴大;二是又會有新的節點出現，這些節點的出現使分工網絡規模得以擴大，因此在單位交易費用下降的同時，總的交易次數可能會迅速上升，導致交易費用的總量也不斷上升。另外，網絡的擴展和復雜化又可能使其中的內生交易費用迅速上升。這些都反映了勞動分工發展和交易制度日益復雜的趨勢。

事實上，經濟學是解決兩難沖突(trade off)的科學(楊小凱、黃有光，1993;楊小凱，1998;Yang，2001)，因為任何經濟決策都是在約束條件中尋求最優，最優的決策事實上都是折衷的結果。現實生活中的最優狀態(選擇)一般總是中間狀態，而不像傳統經濟學理論所主張的如“完全競爭”那種極端的理想狀態。楊小凱和威爾斯(Yang and Wi11s， 1990)的模型卻表明，競爭程度的增加與分工經濟不可兩全。分工程度很高時，每個專業化生產領域的競爭程度就會受到影響，不可能一方面要求每個專業生產領域從事生產的人都很多，達到完全競爭狀態，另一方面整個社會又具有同樣很多的專業領域數量。因此，現實經濟中，如果對交易費用進行深入的研究，既有一定程度的競爭又有一定程度壟斷存在的中間狀態。現實中的經濟問題均可以放入兩難沖突的分析框架，并從中內生出最終的均衡狀態。

二、新興古典解釋貿易產生的新思路

新古典經濟學在解釋國內貿易產生的原因時，是假定在純消費者和廠商絕對分離的前提下，而國際貿易之所以產生是因為國與國之間存在著外生的比較利益。這種傳統新古典貿易理論把國內貿易與國際貿易分割開來，卻難以闡明國內貿易何以發展到國際貿易，以及發達國家之間貿易量遠遠高于發達國家同發展中國家間貿易量的原因。D-S模型可以解釋為什么國際貿易主要發生在先天條件相近的發達國家之間，卻不能內生地解釋國內貿易向國際貿易的演變，因為按照這些理論，人們一開始應該選擇的是國際貿易，而不是實際作為開始的國內貿易。以楊小凱等為代表的學者提出了與傳統國際貿易理論、新古典貿易理論既相承又具有開創性的新興古典貿易理論。將貿易的起因歸結為分工帶來的專業化經濟與交易費用兩難沖突相互作用的結果，從而對貿易產生的原因給出了新的解釋思路，為國際貿易和國內貿易提供了一個統一的理論分析框架是貿易理論的新發展。

新興古典經濟學是20世紀80年代以來新興的經濟學流派。新興古典貿易理論依托新興古典經濟學的新框架，將貿易的起因歸結為分工帶來的專業化經濟與交易費用兩難沖突相互作用的結果，從而對貿易的原因給出新的解釋思路，使貿易理論的核心重新回到分工引起的規模報酬遞增，是一種內生動態優勢模型，是貿易理論和貿易政策統一的模型，是國內貿易和國際貿易統一的模型，能夠整合各種貿易理論，是貿易理論的新發展，重新歸納貿易理論的發展線路。新興古典經濟學彌補新古典經濟學框架的重要缺陷，從每個個體既是消費者又是生產者的現實出發分析個體的決策過程及其結果。基于個體是消費-生產者的新框架適合國家層次上對單個國家的分析，新興古典經濟學把對個體之間分工和貿易的分析用于分析國際分工和國際貿易，用分工經濟和交易費用的兩難沖突及其折衷解決的個體專業化決策思路重新考察國際貿易理論，用分工演進模型對貿易理論的基本問題給出新的解釋，構成新興古典貿易理論的主要內容。新興古典經濟學派從消費者與生產者的統一出發，構建了貿易產生的內生化新體系。

基于庫恩一塔克定理，經濟學家楊小凱教授獨創了超邊際分析方法，并運用這種方法對傳統的國際貿易理論進行了全新的詮釋;提出了新興古典經濟學，以分工與專業化為分析任何經濟現象的出發點，面對現實生活中的各種具體經濟問題構建貿易模型。這些模型在不同程度上解決了一國國內貿易如何發展到國際貿易的問題，把國內貿易和國際貿易統一到一個理論框架里，對國際貿易新興理論的形成與發展做出了很大的貢獻(梁小民2003)。新興古典經濟學為貿易理論、增長理論、企業理論、交易費用經濟學、產權經濟學及宏觀經濟學提供了一個統一的核心理論。楊小凱的研究成果涉及到基本經濟理論和研究方法，構建了新興古典經濟學的完整體系。從而大大提高了經濟學的解釋力(張永生2002)。在新興古典經濟學中，交易費用對經濟組織的拓撲性質具有決定性的意義。

按照新興古典貿易的理論，交易效率的提高會擴大市場容量，促進市場一體化，相互分割的局部市場將逐漸發展成一體化的市場，這時候，一個大的市場就折中分工好處與交易費用之間的兩難沖突提供了更大余地，所以，國際貿易是國內貿易發展的結果，其市場容量取決于交易效率的高低。國際貿易之所以在國內貿易之后發展起來，是因為同國內貿易相比，國際貿易存在額外的交易費用。新興古典經濟學復活了古典經濟學的精華分工理論，并將之加以數學分析工具，為經濟學的學習提供了一種新的學習思路和分析工具。從而將傳統貿易理論的基本思想納入到新興古典貿易理論的框架之下，這在一定程度上將現有的貿易理論整合到統一框架下。楊小凱和黃有光的新興古典經濟學說重新為經濟學確定了方向，將經濟學從資源分配問題引向組織問題，為貿易理論、增長理論、企業理論、交易費用經濟學、產權經濟學及宏觀經濟學提供了一個統一的理論體系，該理論體系還存在著較大的發展空間。

三、新興古典分析框架的演變

新興古典經濟學是以分工與專業化為分析經濟現象的出發點，所構建的一系列模型分析現實生活中的各種經濟問題，如交易費用模型可以解釋貿易的出現等現象。文章這里用圖1說明新興古典經濟學的分析框架。此圖是新興古典經濟學中的基本分析工具，此圖中，假定一個經濟系統中有4個消費者—生產者，每個人必須消費4種產品，而且可以選擇生產1，2，3或4種產品，沒有市場存在，整個經濟分成四個互不往來的部分，經濟沒有一體化，沒有商業化，生產集中程度低，每個人的專業化水平低。若假定專業化可以通過加速熟能生巧邊干邊學的過程提高生產力，則在圖1-1的自給自足，即國內貿易中每個人的生產力都很低，但是它卻完全沒有交易及其產生的交易費用。由于所有人的生產消費結構相同，經濟結構的多樣化程度很低，在圖1-2的局部國際貿易狀態中，每個人生產的產品種類數從4減至3，即專業水平上升，因此生產力上升，市場也從無到有，每個人的交易次數從0增至2，交易費用也從無到有。經濟分為兩個互不往來的部分，與自給自足相比，市場一體化程度上升。產品1或2的生產者人數也從自給自足時的4個減至2個，所以生產集中度上升，同時也出現兩類生產貿易結構不同的專業，因而比自給自足時結構多樣化程度上升。人與人之間的依賴性、每個人的貿易依存度、社會的商業化程度及市場個數都增加。圖1-3則是一種完全國際貿易狀態，每個人的貿易依存度、社會的商業化程度及市場個數都增加。每個人的專業化程度、社會結構的多樣化程度、每個人的貿易依存度、社會的商品化程度、市場個數、經濟一體化程度、生產集中程度、交易次數及總交易費用、每個人的生產率都比局部國際貿易時增加。

經濟體系之所以能從自給自足狀態演進到局部國際貿易狀態乃至完全國際貿易狀態，是由于在這類框架中有分工好處與分工產生的交易費用的兩難沖突，故分工水平取決于交易效率的高低。交易效率越高，折衷這種兩難沖突的空間就越大，分工水平也就越高。在一個靜態模型里，當交易效率外生改進時，經濟體系就會從自給自足向完全國際貿易演進。在一個動態均衡模型里，即使交易條件沒有外生地得到改進，分工的演進也會自發地產生。上述兩種現象，會作為分工演進的不同側面同時產生。在這個過程中，市場是由于個人選擇專業模式和水平的自利決策而內生出現的，需求和供給是分工的兩個側面。隨著分工的演進，社會的商業化和市場化程度也會隨之發生演進。經濟體系從自給自足演進到局部國際貿易乃至完全國際貿易演進的方式(如圖1)所示。

如圖1所示，隨著交易效率的提高，貿易的范圍不斷擴大，互相獨立的國內市場從多逐漸變少，最后變成一個統一的國際市場。由此可見，市場能夠有效率地決定貿易品的種類和貿易的范圍，即由于專業化經濟程度的提高以及交易效率的提高而導致的交易范圍的擴大，從而使貿易從國內擴大到國外。

四、新興古典貿易理論的缺陷

值得探討的是，新興古典貿易理論存在一些缺陷:①出于數學的嚴謹性和理論的完美性，新興古典框架通常作了一些嚴格的假定條件，其中有些是不合理的，會得出與現實相差甚遠的結論，一定程度上限制了新興古典貿易模型的理論研究價值和實際應用能力;②現存的統計資料無法滿足分工專業化演進的許多數據口徑，因此難以采用歷史數據來驗證新興古典貿易理論;③在新興古典貿易理論中，交易費用的大小不能決定分工是如何進行，以及某國生產產品的分工方式，交易效率的高低無法確定某國進出口貿易的結構;④無論是國內貿易還是國際貿易均處于動態之中，新興古典貿易理論是采用靜態分析或比較靜態分析，其分工貿易模型是靜態經濟模型，從而忽略了時間因素，對現實貿易現象的解釋力就有折扣了。但是新興古典貿易理論畢竟是傳統貿易理論的更深層次擴展，這種擴展是建立在新興古典經濟學關于分工、專業化與經濟增長理論的基礎上，新興古典貿易理論的理論意義要大于實踐意義，其至少開辟了一條新的研究貿易理論的蹊徑。

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