淺談弗里德曼的新自由主義思想

摘要:弗里德曼是新自由主義最為著名的代表人物之一，他反對國家干預(yù)，鼓吹自由放任的信條，認(rèn)為市場的自發(fā)力量可以使資本主義經(jīng)濟(jì)自然達(dá)到平衡。但是，另一方面，弗里德曼所宣揚的新自由主義并非完全否定政府的干預(yù)、主張無政府主義，他承認(rèn)政府干預(yù)的必要性，但主張政府職能的限制，只充當(dāng)規(guī)章制度的制定者和仲裁人的角色。他于1962年出版的《資本主義與自由》就是對這一思想的集中闡釋。

關(guān)鍵詞:經(jīng)濟(jì)自由;政治自由;政府職能;政府干預(yù)

中圖分類號:B5文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2010)30-0248-02

2008年金融危機爆發(fā)以后，以美國為首的西方資本主義大國的經(jīng)濟(jì)遭遇了新一輪的打擊，而奉行以“市場調(diào)節(jié)為主，宏觀調(diào)控為輔”的中國卻抵制住了危機的嚴(yán)重沖擊，經(jīng)濟(jì)依然健康、有序的持續(xù)發(fā)展。這種差異使西方再次掀起“凱恩斯主義”與“新自由主義”的爭論。然而，正確理解弗里德曼的“新自由主義”思想，不僅有利于理性地認(rèn)識金融危機，也有利于思考與探索后危機時代的全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向。

一、經(jīng)濟(jì)自由與政治自由

弗里德曼在《資本主義與自由》中集中闡釋了兩個思想，首要的思想就是指出:資本主義社會一切活動的最終目的是達(dá)到經(jīng)濟(jì)自由，經(jīng)濟(jì)自由是政治自由的基礎(chǔ)。

1.經(jīng)濟(jì)自由與政治自由的關(guān)系。首先，弗里德曼認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)自由是達(dá)到政治自由的手段與途徑。“經(jīng)濟(jì)安排在促進(jìn)自由社會方面起著雙重作用”，一方面，“經(jīng)濟(jì)自由本身是一個目的”，另一方面，“經(jīng)濟(jì)自由也是達(dá)到政治自由的一個不可缺少的手段”[1]。實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自由，完善市場資源配置的作用，實現(xiàn)資源的合理流動，就能夠有效地解決經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)存在的問題與矛盾，從而“大大減少必須通過政治手段來決定的問題的范圍，從而縮小政府直接參與競賽的程度。”[1] 不僅如此，由于政治力量的分散較為困難，借助經(jīng)濟(jì)力量來牽制政治力量，能夠有效地防止政治力量的加強與集聚。其次，弗里德曼認(rèn)為，“政治自由和經(jīng)濟(jì)自由之間的關(guān)系是復(fù)雜的，但絕不是一個方面導(dǎo)致另一方面”[1]，“歷史僅僅表明:資本主義是政治自由的必要條件。顯然這不是一個充分的條件。”[1]弗里德曼說:“明顯存在著基本上是資本主義的經(jīng)濟(jì)安排而同時又沒有自由的政治安排的可能性。”[1] 例如，法西斯統(tǒng)治時期的意大利和西班牙，第二次世界大戰(zhàn)以前的日本——它們都不可能被稱為是政治上自由的社會，而私有企業(yè)卻是其經(jīng)濟(jì)組織的主要形式。

2.資本主義自由的最終目的是實現(xiàn)個人(家庭)自由。“作為自由主義者，我們把個人自由，也許或者是家庭自由作為我們鑒定社會安排的最終目標(biāo)。”[1]“自由主義者強調(diào)兩種意義的自由——一種是和人們之間的關(guān)系有關(guān)的自由，它是自由主義者把自由當(dāng)做為第一個考慮因素的出發(fā)點;另一種意義的自由關(guān)系到個人如何使用他的自由。”[1] 因此，社會組織的基本問題就是如何協(xié)調(diào)許多人的經(jīng)濟(jì)活動。基本來看，主要有兩種方法來協(xié)調(diào)千百萬人的經(jīng)濟(jì)活動。一個方法是“包括使用強制手段的中央指揮——軍隊和現(xiàn)代極權(quán)主義國家的方法”。另一個是“個人自愿的結(jié)合——市場的方法”[1]。通過市場的方法來實現(xiàn)個人自由的可能性在于進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交易的雙方都可以從中獲利，只要交易雙方是自愿的而且是不帶欺騙性的。這樣，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的協(xié)調(diào)就可以不通過政府手段的強制而實現(xiàn)，并形成一個自由的私有企業(yè)交換經(jīng)濟(jì)，即競爭的資本主義。在這種條件下，每一個家庭或個人利用他所控制的資源來生產(chǎn)商品以與其他家庭或個人的商品相交換，并按照雙方互相能接受的條件來進(jìn)行。由于每個家庭或個人享有生產(chǎn)的自由，除非有利可圖，否則就不需要進(jìn)行交換。

3.自由市場組織的地位與作用。弗里德曼將經(jīng)濟(jì)力量視為政治力量的“牽制物和抗衡物”[1]，而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)力量對政治力量的牽制與抗衡的中介就是自由市場組織，它是實現(xiàn)政治自由的經(jīng)濟(jì)自由活動組織，同時也是實現(xiàn)個人或家庭自由的重要手段與途徑。在弗里德曼看來，如果把政治和經(jīng)濟(jì)權(quán)力掌握在一個人的手里，肯定會給人們帶來暴政。在競爭的資本主義社會里，直接提供經(jīng)濟(jì)自由的經(jīng)濟(jì)體制可促進(jìn)政治自由，政治自由是隨著自由市場和資本主義制度的發(fā)展而來的，經(jīng)濟(jì)自由促進(jìn)政治自由。他斷言，社會主義社會中，人們是難以行使自己的政治自由的，主要原因是缺乏支持政治自由的經(jīng)濟(jì)自由。相反，在資本主義社會中，人們則可以充分享受自己的政治自由，主要是因為容易得到支持政治自由的經(jīng)濟(jì)自由。他認(rèn)為，“競爭性很強的經(jīng)濟(jì)部門——小商業(yè)、貿(mào)易、農(nóng)業(yè)——在那些部門，市場最接近于理想的自由市場。買面包的人誰也不知道做成面包的面粉是由一個共產(chǎn)主義者還是一個共和黨員種植的。或者就此而言，是由一個黑人還是白人種植的。這就說明了一個不以個人為轉(zhuǎn)移的市場如何把經(jīng)濟(jì)活動與政治觀點分開，從而，保護(hù)人們使他們的經(jīng)濟(jì)活動免于受到由于和他們的生產(chǎn)力無關(guān)的理由而受到的歧視——不管這些理由和他們的觀點還是和他們的膚色具有聯(lián)系。”[1]

二、資本主義政府職能的限制

弗里德曼從他的“新自由主義”思想出發(fā)，構(gòu)造了極具特色的市場經(jīng)濟(jì)理論。弗里德曼對亞當(dāng)·斯密的《國富論》中的自由市場經(jīng)濟(jì)思想十分欣賞，他指出，自由市場機制是國內(nèi)和國際最理想的經(jīng)濟(jì)體制，但他同時認(rèn)為，自由經(jīng)濟(jì)社會并不是放任自流，政府有責(zé)任在有限的范圍內(nèi)發(fā)揮作用，保證經(jīng)濟(jì)的運行。

在弗里德曼看來，自由人也從事政治經(jīng)濟(jì)活動。自由人依靠自愿合作，將彼此間的相互依存和個人自由結(jié)合起來。在競爭的資本主義及自由的交換經(jīng)濟(jì)中，只要交易雙方是自愿的，不帶有欺騙性的，必能使雙方都獲利。此時，即使沒有強制手段也能達(dá)到合作的目的。在政治活動中，自由人依靠自愿合作和自由討論同樣能夠達(dá)到意見一致。

但是，壟斷等外部性因素的存在在很大程度上妨礙了經(jīng)濟(jì)自由，經(jīng)濟(jì)學(xué)家所討論的引起市場失靈的兩種因素，也是能妨礙自由的因素。在自由經(jīng)濟(jì)中，“消費者可以免受銷售者的強制性的壓迫，因為有其他的銷售者，他可以與其他的銷售者進(jìn)行交易。銷售者也可以免于消費者的強制性的壓迫，因為他能出售給其他的消費者。雇員可以免于受到雇主的強制性的壓迫，因為他可以為其他的雇主工作。”[1] 但是，壟斷卻使人們的活動自由受到了限制。

另外，在政治上，由于交易成本的存在，往往要花很多精力和時間才能達(dá)到意見上的一致，這使得我們做出公共選擇時不得不降低標(biāo)準(zhǔn)，以某種少數(shù)服從多數(shù)的辦法作為權(quán)益之計，很難達(dá)到一致意見。另外，社會生活中還存在另一只“看不見的手”，那些本想獲得普遍利益的人們，受到政治之手的指引，促進(jìn)了并非他本意想要促進(jìn)的特殊利益。因為政治活動的結(jié)果取決于眾多參與者追求自身利益時的相互作用。此外，那些不能對自身行為負(fù)責(zé)的人，不能享有完全的自由。

因此，需要某種力量在問題出現(xiàn)時通過限制某些人的自由保護(hù)另外一些人的自由。政府的必要性在于作為規(guī)則制定者的同時，還是解釋和強制執(zhí)行這些規(guī)則的裁判者。為了保護(hù)個人的自由，政府是必要的，某種程度上，政府是資源合作的一種形式，是一種用以達(dá)到某種目的的方法。

但是，弗里德曼始終將政府干預(yù)作為保障經(jīng)濟(jì)自由的手段和途徑，因此，他認(rèn)為，為了使政府既能發(fā)揮良好的作用，又能避免對自由造成威脅，應(yīng)堅持兩大原則:首先，政府的職能必須嚴(yán)格限制在保護(hù)本國公民的自由，抵御外敵侵略以及來自國內(nèi)的競爭者的侵犯，維持法律的秩序，保證私人契約的履行，建設(shè)和維護(hù)公共事業(yè)、設(shè)施等方面。但是，任何這樣使用政府的方式都存在風(fēng)險，但如果人們在社會經(jīng)濟(jì)生活中主要依靠自愿合作的私人企業(yè)，能夠保持私有部門的限制，便能有效地保證言論、宗教思想的自由;其次，“政府的權(quán)利必須分散，當(dāng)政府行使權(quán)力時，在縣的范圍內(nèi)行使比在州的范圍內(nèi)好，在州的范圍內(nèi)要比在全國范圍內(nèi)好。”[1] 如果政府權(quán)力集中在全國范圍內(nèi)行使，個人就沒有多少選擇的余地，這很容易導(dǎo)致政府權(quán)力對個人自由的干涉。這是因為一個人如果對當(dāng)?shù)氐恼粷M，可以搬遷到另外一個地方去。

在新自由主義者那里，政府是保證自由的手段，因為，在他們看來，政府干預(yù)過多會造成社會發(fā)展的平庸化和停滯化。因此，弗里德曼在《資本主義與自由》中的第二大觀點就是:國家集權(quán)對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)弊多利少，政府的職能范圍應(yīng)受到限制，國家的職能應(yīng)盡可能地通過市場和價格制度來執(zhí)行。

從表面上看，似乎新自由主義大有助于促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，然而這卻是一種虛幻的樂觀。馬克思在《資本論》中就揭示了這種自由主義的本質(zhì):在資本主義經(jīng)濟(jì)中占統(tǒng)治地位的是“自由、平等、所有權(quán)和邊沁”，而“自由!因為商品例如勞動力的買者和賣者，只取決于自己的自由意志。他們是作為自由的、在法律上平等的人締結(jié)契約的。契約是他們的意志借以得到共同的法律表現(xiàn)的最后結(jié)果。平等!因為他們彼此只是作為商品占有者發(fā)生關(guān)系，用等價物交換等價物。所有權(quán)!因為他們都只支配自己的東西。邊沁!因為雙方都只顧自己。使他們連在一起并發(fā)生關(guān)系的唯一力量，是他們的利己心，是他們的特殊利益，是他們的私人利益。正因為人人只顧自己，誰也不管別人，所以大家都是在事物的預(yù)定的和諧下，或者說，在全能的神的保佑下，完成著互惠互利、共同有益、全體有利的事業(yè)。”[2]

我們需要強調(diào):市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展固然需要成熟的競爭體制，但過分依賴競爭的導(dǎo)向會使社會成員喪失對市場的信任。國家干預(yù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展從來不是對立的關(guān)系，競爭性的市場經(jīng)濟(jì)雖然是在自由的環(huán)境中出現(xiàn)和發(fā)展的，但其要取得高效率的發(fā)展還必須有強有力的國家干預(yù)。國家干預(yù)是為公平，更為經(jīng)濟(jì)。

作為資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)者，弗里德曼的思想不可避免地帶有資本主義的色彩。對于他的思想，我們要抱著“去粗取精、去偽存真”的態(tài)度，積極吸收其正確思想，摒棄其錯誤觀點，為中國的建設(shè)有中國特色的社會主義的偉大事業(yè)服務(wù)。

參考文獻(xiàn):

[1][美]米爾頓·弗里德曼.資本主義與自由[M].北京:商務(wù)印書館，2004:5-19.

[2]馬克思恩格斯選集:第2卷[M].北京:人民出版社，1995:176.

[責(zé)任編輯 郭偉]