概念的辨析:技術性貿易措施\\技術性貿易壁壘及綠色壁壘

摘要:技術性貿易壁壘、技術性貿易措施以及綠色貿易壁壘這些概念頻頻出現，但當前表述者對于這些概念并沒有形成一個十分統一的認識。因此，容易產生一些模糊的認識和分歧，在此根據WTO相關法律文件對這些概念進行厘清，以期達到拋磚引玉之效用。

關鍵詞:技術性貿易措施;技術性貿易壁壘;綠色(貿易)壁壘

中圖分類號:F74文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)30-0167-03

近些年來技術性貿易壁壘，技術性貿易措施以及綠色貿易壁壘或為綠色壁壘這些概念頻頻出現，但是從相關的著作、文章中可以發現，當前學術界對于這些概念并沒有一個十分統一的認識。文章作者以及著作者并不是在完全準確和相同的意義之下引用這些概念，很容易產生一些模糊的認識和分歧，有必要予以澄清。本文將根據WTO的相關文件對這幾個概念進行分析與厘清。

一、技術性貿易壁壘

相對于其他概念，技術性貿易壁壘(technical barriers to trade，即TBT )是較早出現的概念，中國學者對此不同的表述或界定主要有以下幾種:

陳同仇、薛榮久認為，TBT是指“為了限制進口所規定的復雜苛刻的技術標準、衛生檢疫規定以及商品包裝和標簽規定”[1]。

肖冰認為，技術性貿易壁壘的一般含義，是指所有在客觀上對國際貿易具有直接或間接阻礙作用的技術性措施。與其他非關稅壁壘形式相比，其特質僅在于“技術性”——既包括實體性的技術判斷標準，也包括程序性的技術環節要求——并給貿易帶來阻礙作用。在此意義上，技術性貿易壁壘只是一類措施的概括性稱謂，而并非一個嚴格的法律概念[2]。由此可見，肖冰明確地將技術性貿易壁壘的構成要件突出在技術性和障礙兩個方面。一項限制進口的措施，不管是否基于合法的目的，也不管它對貿易產生的障礙是否是必要的，只要是技術層面而又對貿易造成了障礙的措施，就應當認定為技術性貿易壁壘。只不過違反相關國際規則規定的條件和程序設置的，或造成不必要的貿易障礙的技術性貿易壁壘，可以稱為不合理或不合法的技術性貿易壁壘。即技術性貿易壁壘就是技術性貿易措施。

持相同觀點的還有莫世健:《TBT協定》原文的相關表述前文腳注已經作了說明，并沒有將“壁壘”一詞僅限于指那些非法技術標準和規范。因此，筆者認為，技術性貿易壁壘在《TBT協定》中的性質必須作為中性理解，即用詞本身不能說明具體規則的合法還是非法。具體技術標準或規范是否符合WTO規則問題，必須根據具體情況判斷[3]。

由此可見，關于技術性貿易壁壘的含義大致有兩種代表性的觀點。第一種觀點認為，技術性貿易壁壘是指一國或一個區域組織以維護國家或區域基本安全、保障人類健康和安全、保護動植物健康和安全、保護環境、防止欺詐行為、保證產品質量等為由而采取的一些強制性或自愿性的技術措施，而這些措施對其他國家或區域組織的商品、服務和投資進入該國或該區域市場產生了影響[4]。第二種觀點認為，技術性貿易壁壘是指那些強制性或非強制性確定商品某些特征的技術法規或技術標準，以及旨在檢驗商品是否符合這些技術法規或技術標準的認證、審批和測試程序所形成的不合理的貿易障礙[5]。

上述兩種觀點關于技術性貿易壁壘的設置目的基本一致，分歧在于是否以違反世界貿易組織規則和是否對貿易產生不必要的障礙作為構成要件。世界貿易組織的《TBT協定》在前言中指出:“認識到國際標準和合格評定體系可以通過提高生產效率和便利國際貿易的進行而在這方面做出重要貢獻，因此期望鼓勵制定此類國際標準和合格評定體系，但是期望保證技術法規和標準，包括對包裝、標志和標簽的要求以及對技術法規和標準的合格評定程序不給國際貿易制造不必要的障礙;認識到不應阻止任何國家在其認為適當的程度內采取必要措施，保證其出口產品的質量，或保護人類、動物或植物的生命或健康及保護環境，或防止欺詐行為，但是這些措施的實施方式不得構成在情形相同的國家之間進行任意或不合理歧視的手段，或構成對國際貿易的變相限制，并應在其他方面與本協定的規定相一致。”

世界貿易組織的《TBT協定》在前言中指出:“認識到國際標準和合格評定體系可以通過提高生產效率和便利國際貿易的進行而在這方面作出重要貢獻;因此期望鼓勵制定此類國際標準和合格評定體系;但是期望保證技術法規和標準，包括對包裝、標志和標簽的要求以及對技術法規和標準的合格評定程序不給國際貿易制造不必要的障礙;認識到不應阻止任何國家在其認為適當的程度內采取必要措施，保證其出口產品的質量，或保護人類、動物或植物的生命或健康及保護環境，或防止欺詐行為，但是這些措施的實施方式不得構成在情形相同的國家之間進行任意或不合理歧視的手段，或構成對國際貿易的變相限制，并應在其他方面與本協定的規定相一致。”

《TBT協定》旨在通過WTO的基本原則和相關規則來消除技術性貿易壁壘并減少其對國際貿易自由發展的影響，其所針對的對象是那些“給國際貿易制造不必要的障礙”的或其“實施方式”、“構成在情形相同的國家之間進行任意或不合理歧視的手段，或構成對國際貿易的變相限制，并在其他方面與本協定的規定”不“相一致”的“技術法規和標準，包括對包裝、標志和標簽的要求以及對技術法規和標準的合格評定程序”。因此，在此筆者認為技術性貿易壁壘就是不合理的技術性貿易措施。

二、技術性貿易措施

技術性貿易措施則是相對于技術性貿易壁壘較晚出現的概念，如前文所列，有的學者認為其就是技術性貿易壁壘，有的則認為其是技術性貿易壁壘的上位概念，有的則認為兩者是并行的。技術性貿易措施這一概念的提出其實是反映了有的學者開始意識到技術性貿易壁壘或措施的設置并非都是為了阻礙貿易自由的目的。比如李勰指出有符合WTO規則的技術性貿易措施和違背WTO規則的技術性貿易壁壘。技術性貿易措施是指世貿組織成員為協定允許的合理目的而制定并實施的“技術法規和標準，包括對包裝、標志和標簽的要求以及對技術法規和標準的合格評定程序”，而那些“給國際貿易制造不必要的障礙”的或其“實施方式”、“構成在情形相同的國家之間進行任意或不合理歧視的手段，或構成對國際貿易的變相限制，并應在其他方面與《TBT協定》的規定”不“相一致”的技術性貿易措施就是技術性貿易壁壘。不能僅憑出現損失或造成負面影響這一表象就將這些措施全部稱之為技術性貿易壁壘[6]。其把技術性貿易措施與技術性貿易壁壘作為了并行的概念。持這種觀點還有所增益:所謂技術性貿易措施指的是，為實現合法目標而采取的技術法規、標準、合格程序等[7]。

由于國際貿易競爭愈演愈烈，一些發達國家開始有意識地利用其科技上的優勢來對產品、工藝等設置苛刻的技術標準，以達到限制外國商品進口，從而保護本國商品和企業的目的。這樣一來，該國的技術性貿易措施就帶有了歧視性，構成了對國際貿易的不合理限制，也就形成了所謂技術性貿易壁壘。而“壁壘”一詞本身似乎也表達了一種非理性的含義，因此，將合理與不合理的技術性貿易措施相區分對正確界定技術性貿易壁壘的含義具有非常重要的意義。

技術性貿易措施是指各國在國際貿易中，基于一定的貿易策略和目的而采取的所有強制性和非強制性的技術法規、標準以及檢驗商品的合格評定程序等等。從它制定的宗旨和實施的效果來看，可以將其區分為合理的技術性貿易措施以及不合理的技術性貿易措施;技術性貿易壁壘是它的下位概念，僅是指其中不合理的那部分。應當將其定義為:一國以不合理地限制國際貿易為目的而采取的標準、技術法規或合格評定程序。

三、綠色貿易壁壘

堅持可持續發展原則，合理利用自然資源，保護環境已成為當前國際熱點。人們普遍認為，經濟增長的代價之一即是環境惡化，特別是自由貿易，則被看做是加速環境惡化的因素。各國因此而制定了一些相應的環境法規和貿易政策，希望通過政府對貿易進行一定的干預，以保護和改善生態環境。事實上環境保護與貿易自由化二者之間本不存在不可調和的分歧甚至沖突，而是可以相互促進、共同發展的。合理的貿易自由化不僅不會對環境造成破壞，相反在環保方面，國際商品和服務貿易的進一步自由化可以發揮關鍵的作用。同時，一個健康安全的環境可以為經濟的可持續發展和不斷擴大的貿易市場提供必需的生態環境資源。

“綠色貿易壁壘”在當前保護環境的背景之下，越來越多被學者們來探究，而與技術性貿易壁壘所不同的是，“綠色貿易壁壘”這一概念并未在WTO的協議中以及國際文獻中論及，之所以被冠以“綠色”的稱號，主要是因為其產生的前提或目標是為了保護環境和人類以及動植物的安全與生命健康。綠色壁壘也稱為環境壁壘。“綠色貿易壁壘”可以說是中國自己創造的一個新詞。在國際上并沒有權威的定義。中國有些學者提出的綠色壁壘概念，大多是從發展中國家的經濟利益立場提出的，具有一定的片面性。一般認為，綠色壁壘是指那些為了保護生態環境而直接或間接采取的限制甚至禁止貿易的措施。通常，綠色壁壘應由進出口國為保護本國生態環境和公眾健康而設置的各種環境保護措施、法規標準等，是對進出口貿易產生影響的一種技術性貿易壁壘。從實踐角度看，綠色壁壘主要包括國際和區域性的環保公約、國別環保法規和標準、檢驗和檢疫要求、綠色包裝與標簽要求、ISO14000環境管理體系和環境標志等自愿性措施、生產和加工方法及環境成本內在化要求等類型。

目前對“綠色貿易壁壘”有不同的觀點:一種觀點認為，“綠色貿易壁壘”是進口國以保護自然資源、保護環境和人類健康為由，對來自國外的產品進行限制的手段與措施。由于這些措施，通常是一國對來自其他國家和地區的產品設置障礙，限制其進口，以防止和抑制他國產品對本國的沖擊，從而實現保護本國市場的目的，因此“綠色貿易壁壘”是一種新興的非關稅壁壘的貿易保護主義措施。另一種觀點認為，所謂“綠色貿易壁壘”只不過是技術性貿易壁壘的一種形式，它是以在貿易中采取環境保護措施而出現的。對此必須區分合理的與不合理的環境保護措施。如上文所探討的合理的技術性貿易措施與不合理的技術性貿易措施一樣。在此則又出現了合理的環境貿易措施與不合理的環境貿易措施即環境貿易壁壘，也可以表述為“綠色貿易措施”與“綠色貿易壁壘”。當然也有一種觀點認為動植物檢疫措施就是綠色貿易壁壘。而排除了把技術性貿易壁壘。這種觀點顯然存在缺陷。

“綠色貿易壁壘”與《TBT協定》之間有著緊密聯系，《TBT協定》的序言明確卻指出其法律目的，一是不應阻止任何國家在其認為適當的程度內采取必要措施，保護其基本安全利益;保證其出口產品的質量，或保護人類、動物或植物的生命或健康及保護環境。二是技術法規、標準與測試和認證程序不給國際貿易制造不必要的障礙。在WTO多邊體制之下，與貿易有關的環境措施大部分在《TBT協定》之下實施。《TBT協定》下的“技術性貿易壁壘”涉及多方面的貿易或技術問題，環境保護僅僅是技術性貿易壁壘所可能涉及的一個方面。在WTO框架下還有《SPS協定》存在，有些與保護人類健康或安全、保護動植物的生命或健康的技術標準或產品要求受《SPS協定》管轄，主要涉及食品安全、動物衛生和植物衛生三個領域，而《TBT協定》涉及范圍更廣，除去與上述領域有關的動植物檢疫措施外，所有產品的技術法規和標準都受《TBT協定》管轄。

在當今世界的全球化進程中，貿易自由化和環境的國際保護是兩股看似并行不悖其實密切關聯、相互影響的潮流，環境措施可以合理地規范自由貿易，促進其健康地可持續地發展，也可能限制甚至阻礙自由貿易，形成新的貿易壁壘。“綠色貿易壁壘”，其實就是環境貿易壁壘，即是指為了達到特定的保護環境的目的而對國際貿易進行限制的措施。而所謂“綠色貿易壁壘”應該是技術性貿易壁壘中與環境保護有關的貿易措施。 在此“壁壘”依然表達的是不合理或不合法的貿易措施之含義。

WTO中的有關規定為綠色貿易壁壘的實施提供了合法性。在關貿總協定成立之初，環境污染和環境破壞的問題尚未成為國際社會關注的焦點。隨著工業經濟的飛速發展，環境污染的日益嚴懲人們的環保意識才逐漸提高。1972年11月，在GATT中設立了一個“環境措施與國際貿易工作組”。進入20世紀90年代后，隨著自由貿易與環境保護之間的矛盾的日漸激化。1994年4月世界貿易組織決定成立一個貿易與環境委員會，協調貿易措施與環境措施之間的相互關系。

四、結語

技術性貿易措施、技術性貿易壁壘以及綠色壁壘，是三個不同的表述，但是從上文的分析中我們可以發現他們三者之間的聯系是密不可分的，技術性貿易措施可以分成合理或合法與不合理或不合法兩個部分，其中不合理或不合法的為技術性貿易壁壘，即各國所采取的技術法規與技術標準、合格評定程序違反了WTO的規則，給國際貿易自由造成了不必要與不合理的阻礙。雖然其聲稱是為了保護國家安全，保護人類、動植物的生命與健康，保護環境，或防止欺詐等，但本質上是偽裝的貿易保護主義。

由于技術性貿易措施的施行有相當多的部分是為了保護環境與人類、動植物的生命健康，因此這部分就構成了環境貿易措施，當一國施行環境貿易措施違反WTO相應的規則與原則時，則又構成了環境貿易壁壘，即“綠色貿易壁壘”。

綠色貿易壁壘在當今國際貿易領域的廣泛使用，已經嚴重影響到了國際貿易的正常開展以及各國經濟的順利發展。對于發展中國家、尤其是像中國這樣的外向型經濟發展中大國來說，綠色貿易壁壘無疑是一把“溫柔”的利刃，嚴重影響中國的經濟發展，因此我們必須認真研究上述各種類型的壁壘，認真積極應對。

參考文獻:

[1]陳同仇，薛榮久.國際貿易[M].北京:對外經濟貿易大學出版社，1997.

[2]肖冰.技術性貿易壁壘國內法規制的含義、共性態勢與難點[J].法學，2006，(8):81.

[3]莫世健.技術性貿易壁壘中貿易和環保的平衡[J].政法論壇:中國政法大學學報，2007，(2):100.

[4]夏友富.技術性貿易壁壘對國際貿易的影響及其發展趨勢[J].世界貿易組織經濟導刊，2003，(5):11.

[4]曹建明，賀小勇.世界貿易組織[M].北京:法律出版社，2004:189.

[5]李勰.國外技術性貿易壁壘的再認識[J].國際貿易2006，(1).

[6]宣增益.世界貿易組織法律教程[M].北京:中信出版社，2003:77.

[7]周杰，張梓太.WTO體系下貿易與環境的法律協調——發展中國家視角[M].北京:科學出版社，2005:43.