跨國公司在華知識產(chǎn)權(quán)濫用及對策研究

摘要:知識產(chǎn)權(quán)越來越成為市場競爭的有力工具，成為跨國公司在中國爭奪市場、謀求更大利潤的重要手段，同時，也正在成為跨國公司打壓中國企業(yè)的重要競爭手段。這些知識產(chǎn)權(quán)策略能產(chǎn)生負面影響:借由技術(shù)優(yōu)勢產(chǎn)生的壟斷與濫用壟斷地位;利用知識產(chǎn)權(quán)保護全面限制國內(nèi)企業(yè)的競爭力。對待跨國公司的問題，應(yīng)當是限制和消除其行為對東道國所產(chǎn)生的負面影響，強調(diào)反壟斷法和知識產(chǎn)權(quán)法都提供了許多對于知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利濫用的限制，據(jù)此提出相應(yīng)對策。

關(guān)鍵詞:跨國公司;知識產(chǎn)權(quán);濫用;對策

中圖分類號:D92文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)18-0100-02

近些年來，涉外知識產(chǎn)權(quán)爭議(權(quán)利人一般為在華跨國公司)頻頻發(fā)生，不僅規(guī)模越來越大，涉及的領(lǐng)域也越來越廣， 隨著美國、日本在一些傳統(tǒng)制造領(lǐng)域的優(yōu)勢漸失，知識產(chǎn)權(quán)爭端已成為他們收復(fù)市場的一種主要的非貿(mào)易手段。尤其是在中國加入WTO 后，傳統(tǒng)的關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘逐步淡化，技術(shù)壁壘的力量日益凸顯?？鐕静恢皇前阎R產(chǎn)權(quán)當做一個法律手段運用，而是當做一種市場策略在使用。其目的主要有三點:一是從市場日益擴大的中國企業(yè)手中分取一部分利潤;二是通過收繳專利費提高中國企業(yè)的產(chǎn)品成本，削弱中國企業(yè)的成本優(yōu)勢，保衛(wèi)自己的原有市場;三是打壓中國競爭對手，降低中國產(chǎn)品的可信度。

一、跨國公司在華知識產(chǎn)權(quán)濫用的主要表現(xiàn)

(一)利用技術(shù)壟斷優(yōu)勢

隨著全球化進程的加快，跨國公司在國際技術(shù)壟斷中扮演著愈來愈重要的角色，成為國際技術(shù)壟斷的重要載體，跨國公司憑借其先進的技術(shù)，在市場競爭中體現(xiàn)出一種技術(shù)壟斷優(yōu)勢進而形成對市場的壟斷。

1.研發(fā)本土化。為維持和加強其技術(shù)壟斷優(yōu)勢，跨國公司在全球化經(jīng)營中出現(xiàn)東道國子公司的獨資化，研究與開發(fā)機構(gòu)本土化和獨資化等趨勢，并且廣泛地采取技術(shù)鎖定策略，以最大限度地抑制其技術(shù)的擴散。其本土化的研發(fā)機構(gòu)憑借優(yōu)越的研發(fā)、組織和管理環(huán)境等吸引了大批當?shù)氐娜瞬牛瑬|道國科技人才等各項智能資源大量流失，使得本來人力資本水平較低的發(fā)展中國家和地區(qū)人才資源更加匱乏。因此，研發(fā)機構(gòu)的本土化也抑制了國際技術(shù)向發(fā)展中國家和地區(qū)的擴散，并且這種抑制作用由于降低了東道國的人力資本水平，其影響更為長遠。

2.技術(shù)鎖定?？鐕緩V泛地采取技術(shù)鎖定策略以維持其技術(shù)壟斷地位，所謂“技術(shù)鎖定”，是指跨國公司在技術(shù)設(shè)計、生產(chǎn)工藝、包裝廣告、營銷網(wǎng)絡(luò)等環(huán)節(jié)的關(guān)鍵部分設(shè)置一些技術(shù)障礙，將非核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓給東道國企業(yè)，而由跨國公司的研發(fā)部門控制核心技術(shù)，增強東道國企業(yè)對跨國公司的依賴性，從中牟取巨額利潤。“雖然跨國公司對傳統(tǒng)技術(shù)的控制度很低，但這種技術(shù)等級較低，只為東道國帶來一些技術(shù)訣竅和生產(chǎn)工藝經(jīng)驗，難以使東道國在技術(shù)期內(nèi)形成新型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)?！?/p>

3.設(shè)置專利陷阱。跨國公司通過布置全球?qū)＠貓D的方式，設(shè)下專利網(wǎng)，坐收漁利。目前，大多數(shù)跨國公司已經(jīng)完成全球?qū)＠麘?zhàn)略。往往采用跑馬圈地或者放水養(yǎng)魚的方式，先是大規(guī)模申請外圍專利，形成專利壟斷化，但在最初會放任中國國內(nèi)企業(yè)使用其專利，一旦國內(nèi)企業(yè)形成規(guī)?；蛘叽罅客度牒螅俾暦Q該企業(yè)的行為侵犯了其專利。而且一般只對一個或者幾個企業(yè)發(fā)起訴訟，使單個企業(yè)難以應(yīng)對巨額的訴訟費用以及其他煩瑣的調(diào)查。使這些企業(yè)不得不退出該專利技術(shù)涉及的市場或者交納巨額的使用費用后，坐享利潤。

(二)利用商標品牌優(yōu)勢

1.品牌推廣戰(zhàn)略?？鐕就蒙虡耸侄潍@取競爭優(yōu)勢，實際上是通過商標擠兌來實現(xiàn)的。主要是通過并購或者合資的方式，逐漸取代、淡化或淘汰中方商標，進入并占領(lǐng)中國市場。而且這種形勢較易被被合并的廠商接受，當?shù)仄髽I(yè)也以本地企業(yè)與跨國大企業(yè)的合營為炫耀政績的資本。鼓勵企業(yè)與外資聯(lián)營?？鐕就ㄟ^商標品牌戰(zhàn)略吞并國內(nèi)企業(yè)，進而壟斷相關(guān)市場的案例不勝枚舉。微軟、柯達、思科、諾基亞、摩托羅拉等跨國公司已經(jīng)在華建立了不可撼動的市場壟斷地位，而它們實施的捆綁銷售、歧視定價、掠奪性定價、排他交易等濫用壟斷地位的行為也并非鮮聞，可是中國的《反壟斷法》卻遲遲未出臺。

2.惡意搶注商標。從20世紀90年代開始，跨國公司在華專利申請量以平均每年30% 的速度高速增長。相對于國內(nèi)企業(yè)而言，跨國公司知識產(chǎn)權(quán)意識更強，善于搶占先機，卡位競爭。跨國公司利用知識產(chǎn)權(quán)保護的手段包括:搶注東道國知名品牌，如海信商標被搶注;結(jié)成專利聯(lián)盟，集結(jié)力量索權(quán)，如以飛利浦為首的3C聯(lián)盟對中國DVD企業(yè)收取零部件上的專利費;聘請律師，不惜重金，在華積極開展對侵權(quán)產(chǎn)品的調(diào)查和訴訟，如寶潔在全國范圍內(nèi)進行的“打假行動”，甚至將造假個人送進監(jiān)獄以“殺一儆百”;建立品牌聯(lián)盟，加強與中國政府對話博弈的能力。例如，由寶潔公司牽頭發(fā)起的中國外商投資企業(yè)協(xié)會優(yōu)質(zhì)品牌保護委員會;積極利用中國法律所提供的各種救濟手段，例如動輒申請海關(guān)扣押出口產(chǎn)品，以此加重國內(nèi)企業(yè)的出口成本，從而削弱其競爭力。

二、中國知識產(chǎn)權(quán)的環(huán)境

整體來看，在華跨國公司認為中國的知識產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境比較差。其中僅有16%的被調(diào)查公司認為中國知識產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境“較好”。而認為中國知識產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境一般和很差的則分別占到了50%和33%?？梢姡M管中國知識產(chǎn)權(quán)制度有了較大發(fā)展，但仍然不能達到這些公司在華經(jīng)營所期望的目標。

中國司法在審判知識產(chǎn)權(quán)案件的公正性有待加強。只有40%的公司認為，法院的裁判總是很公正。而有60%的公司認為司法裁判有時公正，有時不公正。

同時，知識產(chǎn)權(quán)法官的素質(zhì)也有待提高。僅有20%的公司認為中國知識產(chǎn)權(quán)法官的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德很好。而80%的公司認為一般。這也可能是司法裁判中的未達公正的原因之一。

行政機關(guān)的審批效率很高。而認為專利審批效率一般或者較差的分別為40%和20%。對于商標行政機關(guān)的審批效率，被調(diào)查公司的結(jié)論是一致的。即40%的認為其效率很高，而有60%的認為一般和較差。

三、制定防治跨國公司的知識產(chǎn)權(quán)濫用的戰(zhàn)略

為了實現(xiàn)競爭要求所代表的更廣泛更重大的社會利益，中國在繼續(xù)加強知識產(chǎn)權(quán)保護的同時，也應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)的行使行為加以必要的規(guī)制，推動和諧發(fā)展。

(一)政府應(yīng)對策略

1.國家層面上應(yīng)對跨國公司的知識產(chǎn)權(quán)運營戰(zhàn)略。制定國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略無疑是中國應(yīng)對跨國公司的首要舉動。國家制定宏觀的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)人才戰(zhàn)略上進行規(guī)劃與指導，同時為本國企業(yè)營造良好的經(jīng)營氛圍，如積極參與國際貿(mào)易規(guī)則的制定，積極參與協(xié)調(diào)和推動知識產(chǎn)權(quán)糾紛的解決，為本國企業(yè)創(chuàng)造有利條件;行政管理與執(zhí)法的完善;如縮短專利審查時間等;建立知識產(chǎn)權(quán)壁壘預(yù)警與應(yīng)急機制;建立中國“知識產(chǎn)權(quán)投資風險基金”，為中小企業(yè)提供涉外知識產(chǎn)權(quán)訴訟的風險貸款，支持中小企業(yè)在平等的條件下，在與國外大公司之間發(fā)生涉外知識產(chǎn)權(quán)糾紛時敢于應(yīng)訴，從經(jīng)濟方面給予資金支持等等。

2.地方政府應(yīng)對跨國公司的知識產(chǎn)權(quán)運營戰(zhàn)略。為了應(yīng)對跨國公司知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推行，地方政府也應(yīng)根據(jù)當?shù)靥攸c，制定符合當?shù)貙嶋H情況的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，重視本地企業(yè)的發(fā)展，但是地方政府的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與地方保護主義絕不是同一概念，而是應(yīng)在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的指導下，根據(jù)實際情況，推行知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略、人才戰(zhàn)略等，除此之外，地方政府還應(yīng)把目光放長遠，把地方的長期利益作為政府決策的目標，這就需要在引進外資不以犧牲本土企業(yè)利益為代價;引導本地企業(yè)與國際市場接軌;逐步推進產(chǎn)業(yè)升級優(yōu)化。

(二)立法的健全與完善

一是要建立《反壟斷法》，將限制知識產(chǎn)權(quán)濫用作為反壟斷法的重要組成部分。對于目前跨國公司在華所實施的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，可以從反壟斷法和知識產(chǎn)權(quán)法兩方面消除其可能產(chǎn)生的負面影響。中國反壟斷法尚未出臺，因此要盡快制定反壟斷法，禁止非法限制競爭，維護自由公平正義的競爭秩序，同時應(yīng)明確規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)濫用的規(guī)制條款，對跨國公司濫用知識產(chǎn)權(quán)的行為以法律上的打擊。知識產(chǎn)權(quán)法中也應(yīng)該補充“權(quán)利濫用”的規(guī)定也有助于保護受濫用行為侵害的當事人，提供起訴和抗辯的法律依據(jù)。還應(yīng)涉及到技術(shù)標準的制定以及實施和配套機制等。二是要在WTO框架下，從國情出發(fā)，制定出適合中國國情的限制知識產(chǎn)權(quán)濫用的法律。知識產(chǎn)權(quán)制度只有與一國的經(jīng)濟社會發(fā)展狀況相適應(yīng)，才能更好地發(fā)揮其促進科技和社會進步的功能。三是借鑒國外成功經(jīng)驗，實現(xiàn)制度創(chuàng)新。

(三)中國企業(yè)應(yīng)對策略

中國的企業(yè)在應(yīng)對跨國公司的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時，除了消極防御，如熟悉國際慣例與貿(mào)易規(guī)則，預(yù)防跨國公司跑馬圈地;相關(guān)企業(yè)結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟，應(yīng)對跨國公司的專利訴訟等之外，還應(yīng)積極防御，從源頭上防止跨國公司的知識產(chǎn)權(quán)濫用。主要表現(xiàn)在:將引進技術(shù)消化吸收，形成更多的外圍專利，形成更多的自主知識產(chǎn)權(quán);企業(yè)重視自主研發(fā)，還可以加強產(chǎn)學研聯(lián)盟，以便更快地將科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。還要加強自身知識產(chǎn)權(quán)保護意識，重視商標與專利的注冊，重視商業(yè)秘密的保護;還應(yīng)實施人才戰(zhàn)略，重視對科研人才、市場開發(fā)、管理人才、知識產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易人才的培養(yǎng)與利用。

總的來說，對于跨國公司在華所實施的知識產(chǎn)權(quán)策略中出現(xiàn)的問題，我們首先應(yīng)當分析其本質(zhì)和特征，中國是否提供了濫用權(quán)利和獲取非法收益的特殊環(huán)境和條件;然后才是如何減少和消除這樣的特殊環(huán)境和條件;在承認跨國公司的利己傾向的前提下，我們選擇的對策也應(yīng)當是學習國際經(jīng)驗，遵從國際規(guī)則，從法律、經(jīng)濟等角度提供科學的客觀的規(guī)制之道。

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