后發(fā)地區(qū)的后發(fā)優(yōu)勢發(fā)揮

摘要: 通過對技術(shù)在經(jīng)濟增長和貿(mào)易理論中的作用進行論述證明，對后發(fā)地區(qū)而言，貿(mào)易對其技術(shù)創(chuàng)新的影響更為具體和深刻，因為與貿(mào)易相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新是后發(fā)地區(qū)展示和發(fā)揮其后發(fā)優(yōu)勢，繼而步入經(jīng)濟起飛和增長階段的重要手段。技術(shù)進步更與貿(mào)易密切相關(guān)，鑒于此，對后發(fā)地區(qū)提出政策建議，以期發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢。

關(guān)鍵詞:后發(fā)優(yōu)勢;區(qū)域貿(mào)易;技術(shù)創(chuàng)新;后發(fā)地區(qū)

中圖分類號:F127 文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)17-0073-02

后發(fā)優(yōu)勢就是指后發(fā)地區(qū)可以從先發(fā)地區(qū)那里很快模仿到技術(shù)，吸取經(jīng)驗教訓，不用重復先發(fā)地區(qū)走過的道路。從發(fā)展的要素角度來考慮，后發(fā)優(yōu)勢應該包括資本、勞動、技術(shù)、制度和結(jié)構(gòu)五個方面。后發(fā)地區(qū)通過引進資本、技術(shù)學習和制度學習與其低勞動成本相結(jié)合所形成的競爭優(yōu)勢，可以推動對外貿(mào)易的快速發(fā)展，而貿(mào)易的發(fā)展可以為其帶來巨大的貿(mào)易利益并促進經(jīng)濟增長。對后發(fā)地區(qū)而言，貿(mào)易對其技術(shù)創(chuàng)新的影響應該更為具體和深刻，因為與貿(mào)易相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新是后發(fā)地區(qū)展示和發(fā)揮其后發(fā)優(yōu)勢，繼而步入經(jīng)濟起飛和增長階段的重要手段。

一、技術(shù)在貿(mào)易理論中的地位

現(xiàn)代經(jīng)濟學認為，商品生產(chǎn)不僅取決于各種傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素(勞動、資本、土地和企業(yè)家經(jīng)營管理能力)的數(shù)量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產(chǎn)要素的技術(shù)。因為技術(shù)不僅可以節(jié)約稀缺的經(jīng)濟資源，同時，在給定的要素規(guī)模條件下，可以實現(xiàn)更大的產(chǎn)出和生產(chǎn)更多樣化的產(chǎn)品。

事實上，以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟學家早已肯定了技術(shù)在國際貿(mào)易中的重要影響，只不過當時強調(diào)的是“技術(shù)”的績效——勞動生產(chǎn)率而已。國際貿(mào)易理論的發(fā)展可以區(qū)分為三個主要的方面:其一是新古典論。將比較優(yōu)勢置于一般均衡框架之中，對現(xiàn)有的貿(mào)易模式進行要素稟賦上的解釋:“新要素稟賦論”拓寬了生產(chǎn)要素的范疇，最終考慮了內(nèi)生技術(shù)的動態(tài)意義。其二，從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學中引申出來的國際貿(mào)易理論的“市場結(jié)構(gòu)論”。將諸如壟斷力量和規(guī)模經(jīng)濟等不完全競爭特征引入國際經(jīng)濟學，而“市場結(jié)構(gòu)論”和H-O-S模型從某種意義上看也不是必然矛盾的。其三是那些既不能歸入新古典理論也沒有被主流貿(mào)易理論吸收的學說。源于20世紀60年代的“新技術(shù)理論”認為，“在出口績效與RD之間總是存在著一定的聯(lián)系”，雖然“新技術(shù)理論”將“技術(shù)”置于核心位置，但是仍然難以將“技術(shù)”融入新古典模型之中，同時，也忽略了作為“技術(shù)”核心特征的那些來自于壟斷力量和技術(shù)變化等的動態(tài)意義，堅持一國經(jīng)濟的專業(yè)化模式仍然呈中性增長。為了解決上述這些問題，熊比特關(guān)于創(chuàng)新的觀點被結(jié)合到新貿(mào)易技術(shù)論之中:一方面，技術(shù)差距學說與技術(shù)進化論相結(jié)合，說明了技術(shù)差距對增長和專業(yè)化模式的動態(tài)含義;另一方面，技術(shù)的廠商特有性質(zhì)和壟斷力量與成功的創(chuàng)新相結(jié)合，用來解釋外國直接投資中的廠商維持技術(shù)優(yōu)勢的目的。

二、技術(shù)在經(jīng)濟增長理論中的地位

經(jīng)濟增長的問題始終吸引著古往今來的無數(shù)經(jīng)濟學家，也是自亞當·斯密起近兩百年以來經(jīng)濟學界關(guān)注的焦點、難點和重要話題之一。索羅模型的建立主要是圍繞著生產(chǎn)函數(shù)和資本積累函數(shù)兩個方程展開的，在索羅模型中，技術(shù)被看作是一個天外來客的外生變量，與經(jīng)濟體是無關(guān)的，并且是獨立于經(jīng)濟體之外自動運行的。最終通過對引入技術(shù)進步的索羅模型分析中，可以得出技術(shù)進步是推動經(jīng)濟持續(xù)增長的源泉。從20世紀80年代以來，以羅默和盧卡斯為代表的學者將規(guī)模報酬遞增、不完全競爭以及人力資本等因素引入到了增長模型之中，使得對經(jīng)濟現(xiàn)實世界的解釋力大大的增強。當被稱為“勞動增強的技術(shù)進步”或“哈羅德中性的技術(shù)進步”被引入經(jīng)典的索羅模型的時候，實質(zhì)上就成為了“新經(jīng)濟增長理論”中的主要核心內(nèi)容。技術(shù)進步因素被內(nèi)生化到經(jīng)濟增長的理論框架和模型中，并且指出，在導致各種技術(shù)進步的緣由中，知識外溢、收益遞增、教育培訓等人力資本投資是非常重要的方面。在盧卡斯的模型中，人力資本是經(jīng)濟增長的發(fā)動機。這對于經(jīng)濟增長引擎的因素有了更深一層的認識，并不只是在技術(shù)進步這樣的層面，而是更進一步地研究導致技術(shù)進步的人力資本的影響因素。20世紀60年代，美國經(jīng)濟學家舒爾茨和貝克爾創(chuàng)立的人力資本理論，開辟了人類關(guān)于人的生產(chǎn)能力分析的新思路。在研究分析世界各國經(jīng)濟體發(fā)展之間為什么存在如此大的差異的問題中，新增長理論給我們提供了很好的啟示，并發(fā)揮了基礎(chǔ)支撐作用:經(jīng)濟增長水平的差異產(chǎn)生的主要原因在于世界各國技術(shù)存量水平、技術(shù)進步和技術(shù)創(chuàng)新方面的差距，而人力資本因素是導致技術(shù)層次差距的根本原因。

三、技術(shù)進步與貿(mào)易的國際貿(mào)易理論

(一)技術(shù)差距模型

技術(shù)差距模型由波斯納(Posner)于1961年在《國際貿(mào)易和技術(shù)變化》一文中提出。波斯納認為，技術(shù)差距是國家間開展貿(mào)易的一個重要原因，一國的技術(shù)優(yōu)勢使其在獲得出口市場方面占有優(yōu)勢。當一國創(chuàng)新某種產(chǎn)品成功后，在國外掌握該項技術(shù)之前產(chǎn)生了技術(shù)領(lǐng)先差距，因此，可出口技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品。但因新技術(shù)會隨著專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、對外投資、國際貿(mào)易等途徑流傳到國外，當一國創(chuàng)新的技術(shù)為外國模仿時，外國即可自行生產(chǎn)而減少進口，創(chuàng)新國漸漸失去該產(chǎn)品的出口市場，因技術(shù)差距產(chǎn)生的國際貿(mào)易逐漸壓縮。隨著時間的推移，新技術(shù)最終將被技術(shù)模仿國掌握，使技術(shù)差距消失。貿(mào)易即持續(xù)到技術(shù)模仿國能夠生產(chǎn)出滿足其對該產(chǎn)品的全部需求的時候。

(二)弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論

1966 年，哈佛大學教授雷蒙德·弗農(nóng)(Raymand Vernon)在《產(chǎn)品周期中的國際貿(mào)易和國際投資》一文中提出了產(chǎn)品生命周期理論，而后威爾士(Wells)又進行了擴展，具體而深刻地論證了“技術(shù)決定國際貿(mào)易格局”的觀點。弗農(nóng)把國家依次分成創(chuàng)新國(一般為最發(fā)達國家)、次發(fā)達國家、發(fā)展中國家。 把產(chǎn)品生命周期分為三個階段，即新產(chǎn)品階段、成熟產(chǎn)品階段和標準化產(chǎn)品階段。在新產(chǎn)品階段，創(chuàng)新國利用其擁有的壟斷技術(shù)優(yōu)勢，開發(fā)新產(chǎn)品。由于產(chǎn)品尚未完全成型，技術(shù)上未加完善，加之競爭者少，國內(nèi)市場就能滿足其攝取高額利潤的要求等，因此產(chǎn)品極少出口到其他國家，絕大部分產(chǎn)品都在國內(nèi)銷售。而在成熟產(chǎn)品階段，由于創(chuàng)新國技術(shù)壟斷和市場壟斷地位被打破，競爭者增加，市場競爭激烈，替代產(chǎn)品增多，產(chǎn)品的附加值不斷降低，且創(chuàng)新國和次發(fā)達國家市場開始出現(xiàn)飽和，為降低成本，抑制國內(nèi)外競爭者，企業(yè)紛紛到發(fā)展中國家投資建廠。在標準化產(chǎn)品階段，產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)規(guī)模及產(chǎn)品本身已經(jīng)完全成熟，這時對生產(chǎn)者技能要求不高，原來新產(chǎn)品企業(yè)的壟斷技術(shù)優(yōu)勢已經(jīng)消失，成本、價格因素已經(jīng)成為決定性的因素，這時發(fā)展中國家已經(jīng)具備明顯的成本因素優(yōu)勢，創(chuàng)新國和次發(fā)達國家為進一步降低生產(chǎn)成本，開始大量地在發(fā)展中國家投資建廠，再將產(chǎn)品遠銷至創(chuàng)新國和第三國市場。

(三)南北貿(mào)易動態(tài)一般均衡模型

史格斯羅姆、安南特和迪諾波羅于1990年共同發(fā)表了《一個熊彼特的產(chǎn)品生命模式》，他們將弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期模型思想與熊彼特創(chuàng)新性破壞的產(chǎn)品創(chuàng)新觀加以結(jié)合，提出了一個南北貿(mào)易的動態(tài)一般均衡模型。在該模型中，產(chǎn)品生命周期的長短以及產(chǎn)品貿(mào)易格局的變化均源于RD活動，廠商間的研發(fā)競爭決定了北方產(chǎn)品創(chuàng)新的速度。一個企業(yè)在RD活動中投入的資源越多，它贏得競爭的概率就越大;而且，每項RD競爭延續(xù)的時間與RD投入的總資源是成正比的。由于RD競爭獲勝者在制度規(guī)定的專利權(quán)限內(nèi)可以享受壟斷利潤，發(fā)達國家的廠商為了實現(xiàn)預期利潤最大化，就會不斷加大RD的投入，推動產(chǎn)品生命周期的延長。

(四)“蛙跳”增長模型

布雷茲斯、克魯格曼和齊登于1986 年在《國際競爭中的蛙跳:國家技術(shù)領(lǐng)先地位的周期理論》一文中，提出了一個國際競爭的“蛙跳”增長模型。該模型指出，后進國家具有“后發(fā)優(yōu)勢”，政府通過有利于技術(shù)開發(fā)的政策，后進國家可以“趕超”先進國家，而先進國家的領(lǐng)導地位則可能“固定”。其原因在于，從發(fā)達國家的角度而言，一方面，在沒有發(fā)生邊際技術(shù)變遷時，規(guī)模收益遞增能夠強化發(fā)達國家的經(jīng)濟領(lǐng)先地位，而在沒有發(fā)生邊際技術(shù)變遷時，發(fā)達國家因受高工資水平和既得利益的影響，可能會延遲對新技術(shù)的采用;另一方面，發(fā)達國家對舊技術(shù)已有生產(chǎn)經(jīng)驗，新技術(shù)初始反而不如舊技術(shù)有效率，而發(fā)展中國家則更愿意采用那些最初效益不高但潛力很大的新技術(shù)。

四、國際貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的一般影響

就技術(shù)落后國家而言，國際貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的影響主要依賴于以下幾個渠道:其一，國際商品貿(mào)易在將新產(chǎn)品輸入發(fā)展中國家的同時，給輸入國帶來了模仿生產(chǎn)的動機，而模仿生產(chǎn)的本質(zhì)就是一種學習新技術(shù)、新工藝的過程。在這個過程中，技術(shù)溢出開始發(fā)生，輸入國的技術(shù)創(chuàng)新水平有所增強。其二，由于輸入商品的競爭力會影響到當?shù)貜S商的市場份額，國際貿(mào)易也會間接地刺激當?shù)貜S商的技術(shù)創(chuàng)新活動，以期達到抗衡的目的。其三，如果輸入商品本身擁有相當?shù)募夹g(shù)含量或技術(shù)訣竅，往往伴隨國際貿(mào)易的是各種形式的技術(shù)指導，由此技術(shù)創(chuàng)新會在不同程度上擴散到輸入國。其四，在國際貿(mào)易的準備階段，為了便于進口方了解產(chǎn)品的性能，減少信息不對稱對商品認知的差異，輸出方會在一定限度內(nèi)展示其產(chǎn)品的特性，由此導致技術(shù)創(chuàng)新的部分流失，一旦貿(mào)易談判破滅，這種擴散往往不能得到相應的補償。其五，國際技術(shù)貿(mào)易是技術(shù)創(chuàng)新擴散最為直接的方式，它不僅會對技術(shù)引進國的技術(shù)存量具有積極有效的影響，同時由于引進國的市場需求狀況、人力資本、生產(chǎn)設(shè)備等諸方面與輸出國存在著的較大差距，因此，會刺激引進國的“二次創(chuàng)新”或適應性創(chuàng)新。總之，通過以上方式，最終會增強輸入國的整體技術(shù)創(chuàng)新能力。進一步而言，通過上述渠道積累的某種技術(shù)一旦達到一定的水平，原輸入國不僅能減少對由該技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的進口依賴，而且，極有可能成為國際市場上相應的商品凈供給者。發(fā)展中國家通過國際貿(mào)易引進國外先進技術(shù)，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國的技術(shù)存量水平，縮小了與發(fā)達國家的技術(shù)差距，并改善了本國的技術(shù)能力，更為重要的是在動態(tài)意義上通過各種渠道和機制促使本國技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機制的形成，為趕超發(fā)達國家提供了某種可能性。

總之，新增長理論、新貿(mào)易理論，加上眾多的實證分析表明，無論是以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的貿(mào)易、還是貿(mào)易引致的技術(shù)創(chuàng)新，都是經(jīng)濟增長的重要因素，更是后發(fā)地區(qū)后發(fā)優(yōu)勢發(fā)揮的重要方面。為此建議:

1.培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新的能力

技術(shù)進步包括技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)模仿。根據(jù)技術(shù)差距模型，后發(fā)地區(qū)可以積極引進和承接先發(fā)地區(qū)的先進技術(shù)，在技術(shù)模仿的同時，不斷提升技術(shù)吸收消化的能力，培養(yǎng)自己的技術(shù)創(chuàng)新水平。從“蛙跳”模型中也可以看出，國際貿(mào)易的格局不是一成不變的，如果后發(fā)地區(qū)能夠把握后發(fā)優(yōu)勢，邊干邊學，完全可以在一些行業(yè)實現(xiàn)比較優(yōu)勢，實現(xiàn)經(jīng)濟的快速發(fā)展。

2.根據(jù)技術(shù)規(guī)律促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

隨著后發(fā)地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展壯大，后發(fā)地區(qū)的勞動資源優(yōu)勢將逐漸被削弱，甚至消失，這些勞動密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢也會隨之轉(zhuǎn)移到其他地區(qū)。因此，根據(jù)技術(shù)進步規(guī)律進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是大勢所趨。

3.重視政府所起的重要作用

從南北貿(mào)易模型中可以看出，如果南方政府采取措施加快技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度，南方國家模仿生產(chǎn)新產(chǎn)品的時間就會縮短，有利于南北經(jīng)濟差距的縮小。同時，南方國家政府通過制定產(chǎn)業(yè)政策鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，南方國家的技術(shù)創(chuàng)新能力會得到很大的提升，也有助于更好地把握后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)“蛙跳”效應。因此，政府制定的貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策對于推動地區(qū)的技術(shù)進步和改變貿(mào)易格局具有重要的意義，應該予以重視。

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