后發(fā)地區(qū)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮

摘要: 通過對(duì)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長和貿(mào)易理論中的作用進(jìn)行論述證明，對(duì)后發(fā)地區(qū)而言，貿(mào)易對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新的影響更為具體和深刻，因?yàn)榕c貿(mào)易相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新是后發(fā)地區(qū)展示和發(fā)揮其后發(fā)優(yōu)勢(shì)，繼而步入經(jīng)濟(jì)起飛和增長階段的重要手段。技術(shù)進(jìn)步更與貿(mào)易密切相關(guān)，鑒于此，對(duì)后發(fā)地區(qū)提出政策建議，以期發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)。

關(guān)鍵詞:后發(fā)優(yōu)勢(shì);區(qū)域貿(mào)易;技術(shù)創(chuàng)新;后發(fā)地區(qū)

中圖分類號(hào):F127 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2010)17-0073-02

后發(fā)優(yōu)勢(shì)就是指后發(fā)地區(qū)可以從先發(fā)地區(qū)那里很快模仿到技術(shù)，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不用重復(fù)先發(fā)地區(qū)走過的道路。從發(fā)展的要素角度來考慮，后發(fā)優(yōu)勢(shì)應(yīng)該包括資本、勞動(dòng)、技術(shù)、制度和結(jié)構(gòu)五個(gè)方面。后發(fā)地區(qū)通過引進(jìn)資本、技術(shù)學(xué)習(xí)和制度學(xué)習(xí)與其低勞動(dòng)成本相結(jié)合所形成的競爭優(yōu)勢(shì)，可以推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易的快速發(fā)展，而貿(mào)易的發(fā)展可以為其帶來巨大的貿(mào)易利益并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。對(duì)后發(fā)地區(qū)而言，貿(mào)易對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新的影響應(yīng)該更為具體和深刻，因?yàn)榕c貿(mào)易相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新是后發(fā)地區(qū)展示和發(fā)揮其后發(fā)優(yōu)勢(shì)，繼而步入經(jīng)濟(jì)起飛和增長階段的重要手段。

一、技術(shù)在貿(mào)易理論中的地位

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，商品生產(chǎn)不僅取決于各種傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素(勞動(dòng)、資本、土地和企業(yè)家經(jīng)營管理能力)的數(shù)量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產(chǎn)要素的技術(shù)。因?yàn)榧夹g(shù)不僅可以節(jié)約稀缺的經(jīng)濟(jì)資源，同時(shí)，在給定的要素規(guī)模條件下，可以實(shí)現(xiàn)更大的產(chǎn)出和生產(chǎn)更多樣化的產(chǎn)品。

事實(shí)上，以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家早已肯定了技術(shù)在國際貿(mào)易中的重要影響，只不過當(dāng)時(shí)強(qiáng)調(diào)的是“技術(shù)”的績效——?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率而已。國際貿(mào)易理論的發(fā)展可以區(qū)分為三個(gè)主要的方面:其一是新古典論。將比較優(yōu)勢(shì)置于一般均衡框架之中，對(duì)現(xiàn)有的貿(mào)易模式進(jìn)行要素稟賦上的解釋:“新要素稟賦論”拓寬了生產(chǎn)要素的范疇，最終考慮了內(nèi)生技術(shù)的動(dòng)態(tài)意義。其二，從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中引申出來的國際貿(mào)易理論的“市場結(jié)構(gòu)論”。將諸如壟斷力量和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等不完全競爭特征引入國際經(jīng)濟(jì)學(xué)，而“市場結(jié)構(gòu)論”和H-O-S模型從某種意義上看也不是必然矛盾的。其三是那些既不能歸入新古典理論也沒有被主流貿(mào)易理論吸收的學(xué)說。源于20世紀(jì)60年代的“新技術(shù)理論”認(rèn)為，“在出口績效與RD之間總是存在著一定的聯(lián)系”，雖然“新技術(shù)理論”將“技術(shù)”置于核心位置，但是仍然難以將“技術(shù)”融入新古典模型之中，同時(shí)，也忽略了作為“技術(shù)”核心特征的那些來自于壟斷力量和技術(shù)變化等的動(dòng)態(tài)意義，堅(jiān)持一國經(jīng)濟(jì)的專業(yè)化模式仍然呈中性增長。為了解決上述這些問題，熊比特關(guān)于創(chuàng)新的觀點(diǎn)被結(jié)合到新貿(mào)易技術(shù)論之中:一方面，技術(shù)差距學(xué)說與技術(shù)進(jìn)化論相結(jié)合，說明了技術(shù)差距對(duì)增長和專業(yè)化模式的動(dòng)態(tài)含義;另一方面，技術(shù)的廠商特有性質(zhì)和壟斷力量與成功的創(chuàng)新相結(jié)合，用來解釋外國直接投資中的廠商維持技術(shù)優(yōu)勢(shì)的目的。

二、技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長理論中的地位

經(jīng)濟(jì)增長的問題始終吸引著古往今來的無數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，也是自亞當(dāng)·斯密起近兩百年以來經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)、難點(diǎn)和重要話題之一。索羅模型的建立主要是圍繞著生產(chǎn)函數(shù)和資本積累函數(shù)兩個(gè)方程展開的，在索羅模型中，技術(shù)被看作是一個(gè)天外來客的外生變量，與經(jīng)濟(jì)體是無關(guān)的，并且是獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)體之外自動(dòng)運(yùn)行的。最終通過對(duì)引入技術(shù)進(jìn)步的索羅模型分析中，可以得出技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的源泉。從20世紀(jì)80年代以來，以羅默和盧卡斯為代表的學(xué)者將規(guī)模報(bào)酬遞增、不完全競爭以及人力資本等因素引入到了增長模型之中，使得對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)世界的解釋力大大的增強(qiáng)。當(dāng)被稱為“勞動(dòng)增強(qiáng)的技術(shù)進(jìn)步”或“哈羅德中性的技術(shù)進(jìn)步”被引入經(jīng)典的索羅模型的時(shí)候，實(shí)質(zhì)上就成為了“新經(jīng)濟(jì)增長理論”中的主要核心內(nèi)容。技術(shù)進(jìn)步因素被內(nèi)生化到經(jīng)濟(jì)增長的理論框架和模型中，并且指出，在導(dǎo)致各種技術(shù)進(jìn)步的緣由中，知識(shí)外溢、收益遞增、教育培訓(xùn)等人力資本投資是非常重要的方面。在盧卡斯的模型中，人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)。這對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長引擎的因素有了更深一層的認(rèn)識(shí)，并不只是在技術(shù)進(jìn)步這樣的層面，而是更進(jìn)一步地研究導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步的人力資本的影響因素。20世紀(jì)60年代，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨和貝克爾創(chuàng)立的人力資本理論，開辟了人類關(guān)于人的生產(chǎn)能力分析的新思路。在研究分析世界各國經(jīng)濟(jì)體發(fā)展之間為什么存在如此大的差異的問題中，新增長理論給我們提供了很好的啟示，并發(fā)揮了基礎(chǔ)支撐作用:經(jīng)濟(jì)增長水平的差異產(chǎn)生的主要原因在于世界各國技術(shù)存量水平、技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新方面的差距，而人力資本因素是導(dǎo)致技術(shù)層次差距的根本原因。

三、技術(shù)進(jìn)步與貿(mào)易的國際貿(mào)易理論

(一)技術(shù)差距模型

技術(shù)差距模型由波斯納(Posner)于1961年在《國際貿(mào)易和技術(shù)變化》一文中提出。波斯納認(rèn)為，技術(shù)差距是國家間開展貿(mào)易的一個(gè)重要原因，一國的技術(shù)優(yōu)勢(shì)使其在獲得出口市場方面占有優(yōu)勢(shì)。當(dāng)一國創(chuàng)新某種產(chǎn)品成功后，在國外掌握該項(xiàng)技術(shù)之前產(chǎn)生了技術(shù)領(lǐng)先差距，因此，可出口技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品。但因新技術(shù)會(huì)隨著專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、對(duì)外投資、國際貿(mào)易等途徑流傳到國外，當(dāng)一國創(chuàng)新的技術(shù)為外國模仿時(shí)，外國即可自行生產(chǎn)而減少進(jìn)口，創(chuàng)新國漸漸失去該產(chǎn)品的出口市場，因技術(shù)差距產(chǎn)生的國際貿(mào)易逐漸壓縮。隨著時(shí)間的推移，新技術(shù)最終將被技術(shù)模仿國掌握，使技術(shù)差距消失。貿(mào)易即持續(xù)到技術(shù)模仿國能夠生產(chǎn)出滿足其對(duì)該產(chǎn)品的全部需求的時(shí)候。

(二)弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論

1966 年，哈佛大學(xué)教授雷蒙德·弗農(nóng)(Raymand Vernon)在《產(chǎn)品周期中的國際貿(mào)易和國際投資》一文中提出了產(chǎn)品生命周期理論，而后威爾士(Wells)又進(jìn)行了擴(kuò)展，具體而深刻地論證了“技術(shù)決定國際貿(mào)易格局”的觀點(diǎn)。弗農(nóng)把國家依次分成創(chuàng)新國(一般為最發(fā)達(dá)國家)、次發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家。 把產(chǎn)品生命周期分為三個(gè)階段，即新產(chǎn)品階段、成熟產(chǎn)品階段和標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段。在新產(chǎn)品階段，創(chuàng)新國利用其擁有的壟斷技術(shù)優(yōu)勢(shì)，開發(fā)新產(chǎn)品。由于產(chǎn)品尚未完全成型，技術(shù)上未加完善，加之競爭者少，國內(nèi)市場就能滿足其攝取高額利潤的要求等，因此產(chǎn)品極少出口到其他國家，絕大部分產(chǎn)品都在國內(nèi)銷售。而在成熟產(chǎn)品階段，由于創(chuàng)新國技術(shù)壟斷和市場壟斷地位被打破，競爭者增加，市場競爭激烈，替代產(chǎn)品增多，產(chǎn)品的附加值不斷降低，且創(chuàng)新國和次發(fā)達(dá)國家市場開始出現(xiàn)飽和，為降低成本，抑制國內(nèi)外競爭者，企業(yè)紛紛到發(fā)展中國家投資建廠。在標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段，產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)規(guī)模及產(chǎn)品本身已經(jīng)完全成熟，這時(shí)對(duì)生產(chǎn)者技能要求不高，原來新產(chǎn)品企業(yè)的壟斷技術(shù)優(yōu)勢(shì)已經(jīng)消失，成本、價(jià)格因素已經(jīng)成為決定性的因素，這時(shí)發(fā)展中國家已經(jīng)具備明顯的成本因素優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新國和次發(fā)達(dá)國家為進(jìn)一步降低生產(chǎn)成本，開始大量地在發(fā)展中國家投資建廠，再將產(chǎn)品遠(yuǎn)銷至創(chuàng)新國和第三國市場。

(三)南北貿(mào)易動(dòng)態(tài)一般均衡模型

史格斯羅姆、安南特和迪諾波羅于1990年共同發(fā)表了《一個(gè)熊彼特的產(chǎn)品生命模式》，他們將弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期模型思想與熊彼特創(chuàng)新性破壞的產(chǎn)品創(chuàng)新觀加以結(jié)合，提出了一個(gè)南北貿(mào)易的動(dòng)態(tài)一般均衡模型。在該模型中，產(chǎn)品生命周期的長短以及產(chǎn)品貿(mào)易格局的變化均源于RD活動(dòng)，廠商間的研發(fā)競爭決定了北方產(chǎn)品創(chuàng)新的速度。一個(gè)企業(yè)在RD活動(dòng)中投入的資源越多，它贏得競爭的概率就越大;而且，每項(xiàng)RD競爭延續(xù)的時(shí)間與RD投入的總資源是成正比的。由于RD競爭獲勝者在制度規(guī)定的專利權(quán)限內(nèi)可以享受壟斷利潤，發(fā)達(dá)國家的廠商為了實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤最大化，就會(huì)不斷加大RD的投入，推動(dòng)產(chǎn)品生命周期的延長。

(四)“蛙跳”增長模型

布雷茲斯、克魯格曼和齊登于1986 年在《國際競爭中的蛙跳:國家技術(shù)領(lǐng)先地位的周期理論》一文中，提出了一個(gè)國際競爭的“蛙跳”增長模型。該模型指出，后進(jìn)國家具有“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，政府通過有利于技術(shù)開發(fā)的政策，后進(jìn)國家可以“趕超”先進(jìn)國家，而先進(jìn)國家的領(lǐng)導(dǎo)地位則可能“固定”。其原因在于，從發(fā)達(dá)國家的角度而言，一方面，在沒有發(fā)生邊際技術(shù)變遷時(shí)，規(guī)模收益遞增能夠強(qiáng)化發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先地位，而在沒有發(fā)生邊際技術(shù)變遷時(shí)，發(fā)達(dá)國家因受高工資水平和既得利益的影響，可能會(huì)延遲對(duì)新技術(shù)的采用;另一方面，發(fā)達(dá)國家對(duì)舊技術(shù)已有生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，新技術(shù)初始反而不如舊技術(shù)有效率，而發(fā)展中國家則更愿意采用那些最初效益不高但潛力很大的新技術(shù)。

四、國際貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的一般影響

就技術(shù)落后國家而言，國際貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響主要依賴于以下幾個(gè)渠道:其一，國際商品貿(mào)易在將新產(chǎn)品輸入發(fā)展中國家的同時(shí)，給輸入國帶來了模仿生產(chǎn)的動(dòng)機(jī)，而模仿生產(chǎn)的本質(zhì)就是一種學(xué)習(xí)新技術(shù)、新工藝的過程。在這個(gè)過程中，技術(shù)溢出開始發(fā)生，輸入國的技術(shù)創(chuàng)新水平有所增強(qiáng)。其二，由于輸入商品的競爭力會(huì)影響到當(dāng)?shù)貜S商的市場份額，國際貿(mào)易也會(huì)間接地刺激當(dāng)?shù)貜S商的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，以期達(dá)到抗衡的目的。其三，如果輸入商品本身擁有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)含量或技術(shù)訣竅，往往伴隨國際貿(mào)易的是各種形式的技術(shù)指導(dǎo)，由此技術(shù)創(chuàng)新會(huì)在不同程度上擴(kuò)散到輸入國。其四，在國際貿(mào)易的準(zhǔn)備階段，為了便于進(jìn)口方了解產(chǎn)品的性能，減少信息不對(duì)稱對(duì)商品認(rèn)知的差異，輸出方會(huì)在一定限度內(nèi)展示其產(chǎn)品的特性，由此導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的部分流失，一旦貿(mào)易談判破滅，這種擴(kuò)散往往不能得到相應(yīng)的補(bǔ)償。其五，國際技術(shù)貿(mào)易是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散最為直接的方式，它不僅會(huì)對(duì)技術(shù)引進(jìn)國的技術(shù)存量具有積極有效的影響，同時(shí)由于引進(jìn)國的市場需求狀況、人力資本、生產(chǎn)設(shè)備等諸方面與輸出國存在著的較大差距，因此，會(huì)刺激引進(jìn)國的“二次創(chuàng)新”或適應(yīng)性創(chuàng)新。總之，通過以上方式，最終會(huì)增強(qiáng)輸入國的整體技術(shù)創(chuàng)新能力。進(jìn)一步而言，通過上述渠道積累的某種技術(shù)一旦達(dá)到一定的水平，原輸入國不僅能減少對(duì)由該技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的進(jìn)口依賴，而且，極有可能成為國際市場上相應(yīng)的商品凈供給者。發(fā)展中國家通過國際貿(mào)易引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國的技術(shù)存量水平，縮小了與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，并改善了本國的技術(shù)能力，更為重要的是在動(dòng)態(tài)意義上通過各種渠道和機(jī)制促使本國技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機(jī)制的形成，為趕超發(fā)達(dá)國家提供了某種可能性。

總之，新增長理論、新貿(mào)易理論，加上眾多的實(shí)證分析表明，無論是以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的貿(mào)易、還是貿(mào)易引致的技術(shù)創(chuàng)新，都是經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，更是后發(fā)地區(qū)后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮的重要方面。為此建議:

1.培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新的能力

技術(shù)進(jìn)步包括技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)模仿。根據(jù)技術(shù)差距模型，后發(fā)地區(qū)可以積極引進(jìn)和承接先發(fā)地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)，在技術(shù)模仿的同時(shí)，不斷提升技術(shù)吸收消化的能力，培養(yǎng)自己的技術(shù)創(chuàng)新水平。從“蛙跳”模型中也可以看出，國際貿(mào)易的格局不是一成不變的，如果后發(fā)地區(qū)能夠把握后發(fā)優(yōu)勢(shì)，邊干邊學(xué)，完全可以在一些行業(yè)實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

2.根據(jù)技術(shù)規(guī)律促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

隨著后發(fā)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展壯大，后發(fā)地區(qū)的勞動(dòng)資源優(yōu)勢(shì)將逐漸被削弱，甚至消失，這些勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)也會(huì)隨之轉(zhuǎn)移到其他地區(qū)。因此，根據(jù)技術(shù)進(jìn)步規(guī)律進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是大勢(shì)所趨。

3.重視政府所起的重要作用

從南北貿(mào)易模型中可以看出，如果南方政府采取措施加快技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度，南方國家模仿生產(chǎn)新產(chǎn)品的時(shí)間就會(huì)縮短，有利于南北經(jīng)濟(jì)差距的縮小。同時(shí)，南方國家政府通過制定產(chǎn)業(yè)政策鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，南方國家的技術(shù)創(chuàng)新能力會(huì)得到很大的提升，也有助于更好地把握后發(fā)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)“蛙跳”效應(yīng)。因此，政府制定的貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策對(duì)于推動(dòng)地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步和改變貿(mào)易格局具有重要的意義，應(yīng)該予以重視。

參考文獻(xiàn):

[1] 郭熙保，胡漢昌.后發(fā)優(yōu)勢(shì)新論——兼論中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力[J].武漢大學(xué)學(xué)報(bào):哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，2004，(3).

[2] 王貴全.后發(fā)優(yōu)勢(shì)與貿(mào)易利益[D].上海:復(fù)旦大學(xué)，2003.

[3] 王冉冉.基于技術(shù)要素的國際貿(mào)易理論——兼論技術(shù)要素與我國外貿(mào)國際競爭力的提升[J].貴州財(cái)經(jīng)學(xué)院學(xué)報(bào)，2005.

[4] 岳昌君.國際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步[J].山東科技大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版，2000，(2).

[5] 余永定，張宇燕，鄭秉文.西方經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版，2002.

[6] 張明星，孫躍，朱敏.技術(shù)模仿、技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略選擇模型和經(jīng)濟(jì)增長[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2006，(5).