中國(guó)不應(yīng)該為中美之間的貿(mào)易不平衡埋單

近幾年來，中美貿(mào)易不平衡問題一直是雙方在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，并且在程度上愈演愈烈，范圍上逐漸擴(kuò)展，引發(fā)了一系列的問題。尤其是金融危機(jī)爆發(fā)以來，中美之間的貿(mào)易不平衡就成了美國(guó)綁架中國(guó)的繩索，然而細(xì)分析來看，其責(zé)任不完全在于中國(guó)。

長(zhǎng)期以來，中美貿(mào)易存在著不平衡，因?yàn)椋袊?guó)是全球最大的貿(mào)易順差國(guó)，順差額占全球總額的26.6％；美國(guó)是全球最大的貿(mào)易逆差國(guó)，逆差額占全球總額的34.2％。與貿(mào)易不平衡直接相關(guān)的是反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施和特保措施等貿(mào)易爭(zhēng)端問題。在更深層次上涉及人民幣匯率是否被低估的問題，對(duì)華貿(mào)易逆差一直是美國(guó)對(duì)人民幣升值施壓的最主要依據(jù)。在更廣范圍上看，中美貿(mào)易不平衡還涉及兩國(guó)的就業(yè)問題、環(huán)保問題(如美國(guó)新近提出的碳關(guān)稅政策)、出口管制政策等一系列經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治問題?？梢哉f，中美貿(mào)易不平衡是影響雙方經(jīng)濟(jì)關(guān)系、乃至政治關(guān)系的一個(gè)軸心問題。中美貿(mào)易為何長(zhǎng)期存在不平衡，而且順差額愈來愈大?各方觀點(diǎn)莫衷一是。而美方關(guān)于雙方貿(mào)易不平衡的理論和論斷是其站在自身角度、從自身利益出發(fā)得出的結(jié)論，很多觀點(diǎn)不盡合理。本文試著站在客觀、中立角度從五個(gè)方面對(duì)中國(guó)貿(mào)易長(zhǎng)期不平衡問題做了深度的剖析，以揭開中美貿(mào)易不平衡之謎。

中美兩國(guó)經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性和國(guó)際分工是雙方貿(mào)易不平衡的基礎(chǔ)性原因

經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性指兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體在資源享賦、技術(shù)和知識(shí)水平、市場(chǎng)特征等方面的差異和相互補(bǔ)充，包括貿(mào)易互補(bǔ)性、投資互補(bǔ)性等。根據(jù)以李嘉圖的比較成本理論和H-O理論等，兩國(guó)經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性越強(qiáng)，雙方進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)機(jī)就越強(qiáng)，產(chǎn)生貿(mào)易逆差和順差的可能性也越大。

中國(guó)和美國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家，兩國(guó)經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性很強(qiáng)。美國(guó)的核心比較優(yōu)勢(shì)是：資本密集，技術(shù)水平較高，產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的品牌效應(yīng)較強(qiáng)，環(huán)境容量較大，人均土地、礦產(chǎn)和淡水等資源豐富。比較劣勢(shì)為：勞動(dòng)力要素成本高，勞動(dòng)密集程度較高的一般制造業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較弱。中國(guó)的核心比較優(yōu)勢(shì)是：勞動(dòng)力資源豐富，勞動(dòng)力要素成本低，勞動(dòng)密集制造業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)。比較劣勢(shì)是：產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平較低，產(chǎn)品的品牌效應(yīng)較弱，技術(shù)、資本和土地等資源性產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力較弱，土地、淡水、石油和其他礦產(chǎn)資源人均水平較低，適宜于農(nóng)業(yè)的土地和氣候條件較美國(guó)差。

上述中美兩國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的互補(bǔ)性，體現(xiàn)在國(guó)際分工上，就表現(xiàn)為中國(guó)主要參與了非熟練勞動(dòng)密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)，如加工組裝、低附加值的配套產(chǎn)品的生產(chǎn)；表現(xiàn)在行業(yè)上，集中在輕紡、制鞋、家具、家電、機(jī)械制造等，處于“微笑曲線”價(jià)值鏈的低端。美國(guó)在兩國(guó)的國(guó)際分工中主要參與研究開發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)制定、品牌輸出、專利輸出、資本投入等高附加值環(huán)節(jié)，處于“微笑曲線”的兩側(cè)高端。制造業(yè)產(chǎn)品的貿(mào)易在中美貨物貿(mào)易中的比重平均在70％左右，中國(guó)在工業(yè)制成品貿(mào)易方面顯示出較強(qiáng)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，這成為中國(guó)對(duì)美國(guó)貿(mào)易順差持續(xù)存在的、主要的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)因素。造成上述國(guó)際分工格局的根源在于中國(guó)屬于典型的中低端勞動(dòng)力豐裕型國(guó)家，而美國(guó)則屬于知識(shí)、技術(shù)、資金和高級(jí)勞動(dòng)力豐裕型國(guó)家。

中美兩國(guó)經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性還體現(xiàn)在美國(guó)的低儲(chǔ)蓄率、高消費(fèi)率與中國(guó)的高儲(chǔ)蓄率、高投資率之間的關(guān)系，這也是造成雙方貿(mào)易不平衡的深層經(jīng)濟(jì)原因之一。近十幾年以來到金融危機(jī)以前，在積極的消費(fèi)政策的刺激下，美國(guó)的內(nèi)需和外需型消費(fèi)快速增長(zhǎng)，儲(chǔ)蓄率不斷走低，其國(guó)內(nèi)相對(duì)儲(chǔ)蓄不足。美國(guó)的國(guó)內(nèi)投資占GDP比重始終高于儲(chǔ)蓄占GDP比重，并且二者的差距越來越大，由1975-1982年的年均0.6％擴(kuò)大到2007年的5.4％，美國(guó)的儲(chǔ)蓄一投資缺口越來越大，國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄不足以滿足國(guó)內(nèi)投資的需要。根據(jù)儲(chǔ)蓄一投資缺口理論，儲(chǔ)蓄的不足只能由外國(guó)儲(chǔ)蓄流入來彌補(bǔ)，結(jié)果帶來不斷擴(kuò)大的貿(mào)易逆差。因此，美國(guó)經(jīng)常賬戶的改善，在很大程度上還取決于美國(guó)國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率的提高。

FDI和國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是造成中美貿(mào)易不平衡的直接原因

20世紀(jì)90年代興起的全球第四次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮促使大批來自東亞和歐美的制造產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國(guó)，使中國(guó)成了世界上最主要的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地。中國(guó)憑借著超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、低成本生產(chǎn)要素、較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)配套能力、較完善的基礎(chǔ)設(shè)施以及優(yōu)惠的外資政策等綜合優(yōu)勢(shì)，吸引了包括美國(guó)企業(yè)在內(nèi)的大量外商投資，逐漸形成了加工組裝、生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，成為了全球生產(chǎn)加工基地。據(jù)國(guó)家商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，外商對(duì)華直接投資在1990年只有34.87億美元，2009年達(dá)到900.33億元，增長(zhǎng)了26倍。外國(guó)資金的大量涌入，體現(xiàn)在實(shí)體產(chǎn)業(yè)上就是外國(guó)公司紛紛將其生產(chǎn)制造的部分環(huán)節(jié)乃至整個(gè)生產(chǎn)鏈轉(zhuǎn)移到中。FDI引領(lǐng)的大規(guī)模國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，成為加深中國(guó)與世界經(jīng)濟(jì)深度融合的不可逆轉(zhuǎn)的歷史潮流。

根據(jù)國(guó)家商務(wù)部的統(tǒng)計(jì)，在中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易順差中，在華外資企業(yè)的順差額在其中所占的比重不斷提高，由1998年的9.77％上升到2008年的57.22％，2009年1～7月達(dá)到61.94％，占了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易順差的絕大部分。盡管被稱為“世界工廠”，中國(guó)83％的高科技產(chǎn)品出口和75％的電子產(chǎn)品出口均是由跨國(guó)公司完成的，其中出口美國(guó)的高科技產(chǎn)品中，90％以上是外資企業(yè)主導(dǎo)。如果在中國(guó)對(duì)美出口額中扣除美國(guó)在華投資企業(yè)和其他國(guó)家在華投資企業(yè)的出口額，以及美資在華企業(yè)在中國(guó)國(guó)內(nèi)的銷售額，則中美貿(mào)易順差將大幅較少。另一方面，從貿(mào)易利益角度看，在外商投資企業(yè)生產(chǎn)的對(duì)美出口產(chǎn)品中，大部分增值都回報(bào)給了美國(guó)和這些企業(yè)所屬的國(guó)家，而中國(guó)方面所得到的僅僅是很小比例的加工費(fèi)，即勞動(dòng)力價(jià)格，粗略估算，這部分收入通常只占產(chǎn)品價(jià)格的2％～3％左右。

包括美國(guó)企業(yè)在內(nèi)的外商在華直接投資通過三種效應(yīng)，推動(dòng)了中美貿(mào)易順差的產(chǎn)生。即：貿(mào)易互補(bǔ)效應(yīng)、進(jìn)口替代效應(yīng)、順差轉(zhuǎn)移效應(yīng)。這三種效應(yīng)共同作用的結(jié)果使中國(guó)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差逐漸擴(kuò)大。

第一，貿(mào)易互補(bǔ)效應(yīng)是指外商在華直接投資生產(chǎn)的產(chǎn)品，大量返銷投資國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，產(chǎn)生了擴(kuò)大中國(guó)出口和順差的效應(yīng)。商務(wù)部的統(tǒng)計(jì)資料顯示，2008年美國(guó)在華投資企業(yè)外銷比例超過50％，且其比重呈現(xiàn)不斷走高趨勢(shì)，這其中返銷回美國(guó)本土市場(chǎng)的份額占據(jù)了絕大部分。因此，美國(guó)企業(yè)在中國(guó)的投資和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來了較明顯的貿(mào)易互補(bǔ)效應(yīng)。

第二，進(jìn)口替代效應(yīng)是指外商在華直接投資企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品取代投資國(guó)本國(guó)的商品，在中國(guó)市場(chǎng)上大量銷售，減少中國(guó)對(duì)外進(jìn)口。美國(guó)投資企業(yè)生產(chǎn)的大量商品在在華直接銷售，必然導(dǎo)致中國(guó)對(duì)美國(guó)的進(jìn)口減少，會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差。

第三，順差轉(zhuǎn)移效應(yīng)的含義是指，以日本、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣等東亞國(guó)家或地區(qū)為主的外商在華直接投資，將這些國(guó)家原有的對(duì)美出口加工制造產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國(guó)，同時(shí)將這些投資國(guó)原有的對(duì)美貿(mào)易順差轉(zhuǎn)移給中國(guó)，這是貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)中的一種，這進(jìn)一步擴(kuò)大了中美貿(mào)易順差額。

另外，美國(guó)學(xué)者Bruker(2000)的研究也證實(shí)，快速增長(zhǎng)的美中貿(mào)易逆差是與跨國(guó)公司在華投資運(yùn)營(yíng)的增長(zhǎng)直接相關(guān)的。美國(guó)在華某一行業(yè)直接投資增長(zhǎng)10％，則該行業(yè)美國(guó)從華進(jìn)口量將增長(zhǎng)7.3％，美國(guó)對(duì)華出口量將下降2.1％，由此可見美國(guó)在華直接投資產(chǎn)生了較明顯的貿(mào)易互補(bǔ)效應(yīng)和進(jìn)口替代效應(yīng)。Taikunji(2004)研究證實(shí)雖然中國(guó)出口業(yè)績(jī)飄升，但過去10年的出口增長(zhǎng)中足足有65％可追溯到那些在中國(guó)建立子公司或者合資企業(yè)的跨國(guó)公司，一半的出口涉及到來料加工或者中間產(chǎn)品加工。

美國(guó)對(duì)華出口管制是造成中美貿(mào)易不平衡的制度性原因

長(zhǎng)期以來，美國(guó)政府把控制敏感設(shè)備、軟件和技術(shù)出口視為自身的使命，以達(dá)到提升美國(guó)國(guó)家安全、改善外部環(huán)境的目的。近幾年來，盡管中美兩國(guó)關(guān)系不斷改善與發(fā)展，但美國(guó)對(duì)華出口管制政策呈加嚴(yán)趨勢(shì)。2007年6月美國(guó)商務(wù)部正式宣布了對(duì)華高技術(shù)出口管制新政策。把原來籠統(tǒng)的大類分解成更具體、易操作的20類。規(guī)定包括：第一，擴(kuò)大了對(duì)華軍事用途出口許可證商品范圍。第二，擴(kuò)大了要求中國(guó)商務(wù)部出具最終用戶說明的范圍。第三，新設(shè)立“經(jīng)驗(yàn)證最終用戶”(VEU)授權(quán)制度。美國(guó)出口商向獲得VEU的中國(guó)最終用戶出口符合條件的產(chǎn)品可以免于申請(qǐng)出口許可證。該項(xiàng)新規(guī)定增加了部分檔次較低的纖維材料、數(shù)控機(jī)床和電子設(shè)備等47項(xiàng)原本對(duì)華出口不需許可證的物項(xiàng)，擴(kuò)大對(duì)華出口管制商品范圍，增加了交易成本，增大了交易風(fēng)險(xiǎn)，給兩國(guó)企業(yè)的高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易帶來了更多障礙。

近十年來，世界高新技術(shù)產(chǎn)品出口快速增長(zhǎng)，平均年增長(zhǎng)率在10％以上。在世界高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易格局中，美、日、歐等發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)著主導(dǎo)地位，美國(guó)占世界高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的1／3以上。由于美國(guó)是世界上科技最先進(jìn)的國(guó)家，也是經(jīng)濟(jì)實(shí)力最強(qiáng)的貿(mào)易大國(guó)，而中國(guó)作為發(fā)展中大國(guó)，經(jīng)濟(jì)和技術(shù)實(shí)力與美國(guó)相差懸殊，并且中國(guó)正處經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)期，所需進(jìn)口高新技術(shù)產(chǎn)品和技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)龐大。所以從雙方優(yōu)勢(shì)對(duì)比情況看，美國(guó)在對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易中，處于明顯的優(yōu)勢(shì)地位。但雙方現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易情況卻與之相反，近年來，美國(guó)對(duì)華高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易與一般產(chǎn)品貿(mào)易一樣，呈現(xiàn)逆差狀況，2007年美國(guó)對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易逆差達(dá)676.57億美元。中國(guó)美國(guó)商會(huì)2009年發(fā)布的研究報(bào)告也顯示，美國(guó)不合理的出口限制政策對(duì)美國(guó)半導(dǎo)體零部件、非破壞性測(cè)試(NDT)設(shè)備、材料處理設(shè)備等產(chǎn)品對(duì)華出口產(chǎn)生了較大的負(fù)面影響。

在中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的總額中，美國(guó)所占的比重不斷下降。據(jù)中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2001年中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口總額約800億美元，其中自美進(jìn)口117億美元。占18.3％；而2008年，中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口額約為3400億美元，其中自美進(jìn)口241.2億美元，所占比重下降至7％，低于歐盟占比9％和日本占比14％。如果美方能保持18_3％的占比，則美對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品可以增加600多億美元。中國(guó)自歐盟進(jìn)口高新技術(shù)產(chǎn)品2008年比2001年增長(zhǎng)了168％，自日本進(jìn)口增長(zhǎng)了283％，而自美進(jìn)口高新技術(shù)產(chǎn)品增長(zhǎng)僅為106％。而在此期間，美國(guó)高技術(shù)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力并沒有下降，而是在不斷增強(qiáng)的。造成上述美國(guó)對(duì)華高新技術(shù)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)緩慢和比重下降的主要原因在于對(duì)華出口的管制政策。

美國(guó)對(duì)華出口管制政策對(duì)中美雙邊貿(mào)易的影響主要表現(xiàn)在：第一，美國(guó)企業(yè)因美國(guó)對(duì)華出口管制政策失去了許多潛在的貿(mào)易機(jī)會(huì)，付出了高昂的機(jī)會(huì)成本，這一損失遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于被拒的許可證數(shù)字所能反映的金額。第二，美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口的限制苛刻，條目繁多，申請(qǐng)?jiān)S可證的步驟繁瑣，這直接對(duì)中國(guó)引進(jìn)高新技術(shù)造成了很大的障礙。由于在許可證審查和最終用戶證明方面監(jiān)察過于嚴(yán)格，也使民用最終用途的對(duì)華出口顯得困難重重。第三，美國(guó)技術(shù)出口管制政策會(huì)在一定程度上影響兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系的正常發(fā)展。

貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異是造成中美貿(mào)易不平衡的主觀方面原因

中美雙邊貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的最大差異來自中國(guó)對(duì)美的出口額統(tǒng)計(jì)，約占整體統(tǒng)計(jì)差異的80％-90％，而雙方在中國(guó)從美國(guó)的進(jìn)口額統(tǒng)計(jì)上的差異不太明顯。近年來，中國(guó)對(duì)美的出口額的統(tǒng)計(jì)差異隨雙邊貿(mào)易規(guī)模的增長(zhǎng)而不斷擴(kuò)大。造成這種統(tǒng)計(jì)差異的主要原因包括兩個(gè)大的方面，一是貿(mào)易統(tǒng)計(jì)制度設(shè)計(jì)的差異；二是對(duì)有關(guān)轉(zhuǎn)口貿(mào)易和原產(chǎn)地規(guī)則認(rèn)定的不同意見。

第一，關(guān)于貿(mào)易統(tǒng)計(jì)制度。在統(tǒng)計(jì)范圍上，美方采用總貿(mào)易制，以國(guó)境作為統(tǒng)計(jì)界限，對(duì)進(jìn)入美國(guó)境內(nèi)存人自由貿(mào)易區(qū)和保稅倉庫的貨物均列入統(tǒng)計(jì)，而中方采取專門貿(mào)易制，以關(guān)境作為統(tǒng)計(jì)界限，存入保稅倉庫的貨物不作為統(tǒng)計(jì)，這是因此造成美方統(tǒng)計(jì)范圍大于中方。美國(guó)將中國(guó)取道美國(guó)轉(zhuǎn)口到加勒比和拉美地區(qū)的商品記入中國(guó)對(duì)美的出口，這也夸大了中國(guó)對(duì)美出口額。此外，美國(guó)規(guī)定對(duì)小額的貿(mào)易數(shù)據(jù)不納入統(tǒng)計(jì)范疇，也造成一定的統(tǒng)計(jì)誤差。

第二，關(guān)于轉(zhuǎn)口貿(mào)易和原產(chǎn)地規(guī)則。香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易及轉(zhuǎn)口的增加值是造成中美官方貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不同的重要原因之一。香港作為一個(gè)特殊的港口，中美兩國(guó)貿(mào)易額中的很大一部分是經(jīng)香港轉(zhuǎn)口而完成的。楊汝岱(2008)的研究表明，依據(jù)香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易數(shù)據(jù)，對(duì)中美兩國(guó)官方關(guān)于雙邊貿(mào)易額的數(shù)據(jù)進(jìn)行了修正，修正后兩國(guó)1998年以前雙邊貿(mào)易平衡數(shù)據(jù)的差距比原始差距減少60％，1998年以后減少40％，這對(duì)如何理解中美貿(mào)易逆差提供了另一個(gè)視角。

2010年3月，中美兩國(guó)商務(wù)主管部門聯(lián)合發(fā)布了《中美貨物貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異研究報(bào)告》，該報(bào)告選取了2000年、2004年和2006年中美貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。發(fā)現(xiàn)2000-2006年，按照美方統(tǒng)計(jì)，美國(guó)自華進(jìn)口從1001億美元增至2878億美元；按照中方統(tǒng)計(jì)，中國(guó)對(duì)美出口從521億美元增至2035億美元?？梢?，雙方在中國(guó)對(duì)美出口方面的統(tǒng)計(jì)差異從480億美元擴(kuò)至843億美元，貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異隨著雙邊貿(mào)易額的增大，呈現(xiàn)不斷擴(kuò)大趨勢(shì)。而同期，對(duì)中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口額的統(tǒng)計(jì)差異從61億美元減至40億美元。

該研究報(bào)告認(rèn)為造成中美兩國(guó)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異的主要原因包括：

第一，中國(guó)出口的貨物經(jīng)第三地轉(zhuǎn)運(yùn)。中國(guó)對(duì)美出口的貨物中，一部分先被運(yùn)至韓國(guó)、香港地區(qū)、墨西哥等地。再被轉(zhuǎn)運(yùn)至美國(guó)，這種運(yùn)輸方式會(huì)使雙邊統(tǒng)計(jì)產(chǎn)生差異。這其中包括兩種情況：一是當(dāng)貨物經(jīng)第三地轉(zhuǎn)口時(shí)，往往被重新包裝、簡(jiǎn)單加工或直接加價(jià)，進(jìn)而產(chǎn)生增值；二是部分貨物在中國(guó)報(bào)關(guān)時(shí)被報(bào)作對(duì)中轉(zhuǎn)地的出口，但最后被轉(zhuǎn)運(yùn)至美國(guó)，美國(guó)按原產(chǎn)地規(guī)則記為自華進(jìn)口。2006年，以上兩種情形導(dǎo)致的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異達(dá)441億美元，占中國(guó)對(duì)美出口貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異的52％。

第二，直接貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異日益顯著，主要是由于雙方報(bào)價(jià)方式不同造成的。隨著中美貿(mào)易的快速發(fā)展，直接貿(mào)易成為雙邊貿(mào)易的主要方式，其中產(chǎn)生的統(tǒng)計(jì)差異也日益顯著，2006年為402億美元，占總體差異的48％。這主要是因?yàn)橹袊?guó)對(duì)美出口額中約60％為加工貿(mào)易商品。中國(guó)加工企業(yè)通常只負(fù)責(zé)接單生產(chǎn)，不掌控設(shè)計(jì)、銷售等環(huán)節(jié)，中方出口報(bào)關(guān)價(jià)格因此會(huì)低于美方加價(jià)后的進(jìn)口報(bào)關(guān)價(jià)格，進(jìn)而導(dǎo)致美方進(jìn)口額大于中方出口額。

第三，中美雙方在海關(guān)統(tǒng)計(jì)當(dāng)中有一些數(shù)據(jù)加工處理的的方法上，也不完全一致。比如在統(tǒng)計(jì)轄區(qū)上，美國(guó)將波多黎各和美屬維爾京群島作為美國(guó)的海關(guān)關(guān)境，對(duì)華的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)中包含了這兩個(gè)地區(qū)的數(shù)據(jù)，而中國(guó)將上述兩個(gè)地區(qū)視為單獨(dú)行政區(qū)，與他們之間的貿(mào)易額不計(jì)入對(duì)美的貿(mào)易額，由此也造成了一量的統(tǒng)計(jì)差異。

對(duì)這幾個(gè)方面的統(tǒng)計(jì)差異因素進(jìn)行量化調(diào)整后，美方自華進(jìn)口規(guī)模及雙方統(tǒng)計(jì)差異會(huì)出現(xiàn)明顯縮減。以2006年為例，中方統(tǒng)計(jì)的對(duì)美出口從2035億美元調(diào)為2005億美元，減小2％；美方統(tǒng)計(jì)的自華進(jìn)口從2878億美元調(diào)為2247億美元，減小22％；雙方統(tǒng)計(jì)差異相應(yīng)由843億美元調(diào)為242億美元。這樣可以估算出美方在對(duì)華貿(mào)易的逆差就由原來美方統(tǒng)計(jì)的2326億美元調(diào)減為1734億美元，減少26％。

服務(wù)貿(mào)易是研究中美貿(mào)易平衡問題必須考慮的重要方面

關(guān)于中美貿(mào)易平衡問題的傳統(tǒng)研究，也大都集中在貨物貿(mào)易領(lǐng)域，往往將服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易割裂開進(jìn)行研究。但是應(yīng)該看到，雖然在貨物貿(mào)易領(lǐng)域中國(guó)對(duì)美存在較大順差額，但是在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，情況卻相反，美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力遠(yuǎn)強(qiáng)于我國(guó)。近十幾年來，中國(guó)對(duì)美國(guó)的服務(wù)貿(mào)易一直處于逆差狀態(tài)。2008年美國(guó)對(duì)中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易出口額為159億美元，而中國(guó)對(duì)美國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口只有61億美元，中國(guó)與美國(guó)之間存在98億美元的服務(wù)貿(mào)易逆差。因此研究中美貿(mào)易平衡問題，必須將貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易兩方面作為整體，綜合加以研究。

美國(guó)是全球最大的服務(wù)貿(mào)易出口國(guó)，也是主要的服務(wù)貿(mào)易盈余國(guó)之一，其服務(wù)貿(mào)易順差對(duì)填補(bǔ)貨物貿(mào)易逆差發(fā)揮了重要作用。作為服務(wù)業(yè)最發(fā)達(dá)的國(guó)家，美國(guó)的服務(wù)行業(yè)目前在GDP中所占的比重達(dá)到83％，創(chuàng)造了全社會(huì)就業(yè)中的85％。而中國(guó)的服務(wù)業(yè)當(dāng)前在GDP中占的比重只有40％，中國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口僅排世界第五位，與貨物貿(mào)易出口排名世界第一有較大差距。美國(guó)服務(wù)貿(mào)易優(yōu)勢(shì)行業(yè)包括金融、保險(xiǎn)、咨詢，以及工程技術(shù)服務(wù)等，在中國(guó)人世后，美國(guó)積極敦促中國(guó)開放服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)，以此來部分抵消美國(guó)對(duì)華貨物貿(mào)易逆差。中國(guó)也通過履行人世承諾，相繼逐漸開放了包括金融、物流、保險(xiǎn)、咨詢等在內(nèi)的多個(gè)服務(wù)行業(yè)。另外由于服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)較貨物貿(mào)易難度大，誤差和遺漏比較多，美國(guó)在服務(wù)貿(mào)易上的順差可能存在較大的低估。如果將美國(guó)對(duì)中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易順差考慮在內(nèi)，那么中美雙邊貿(mào)易失衡的規(guī)模會(huì)大幅度降低。

造成中國(guó)對(duì)美國(guó)服務(wù)貿(mào)易逆差的原因主要有：

中國(guó)服務(wù)業(yè)的整體水平低，服務(wù)貿(mào)易整體競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)近十年來中國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展較快，但是與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量和貨物貿(mào)易的發(fā)展水平相比仍顯落后。2009年我國(guó)貨物貿(mào)易出口排名世界第1位，GDP總量排名世界第3位。而服務(wù)出口僅排名第5位。從整體上看，中國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平低，缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)服務(wù)行業(yè)當(dāng)前在GDP中占的比重還遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家平均達(dá)到的70％。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段看，中國(guó)仍處于主要依靠第二產(chǎn)業(yè)支撐經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)展階段，服務(wù)業(yè)目前還難以成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最主要?jiǎng)恿?。中?guó)服務(wù)貿(mào)易整體競(jìng)爭(zhēng)力不高，屬于比較劣勢(shì)。

中國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口行業(yè)的人力資本水平較低中國(guó)雖然具有勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，但專業(yè)化的高級(jí)人才較少，服務(wù)出口中的知識(shí)、技術(shù)含量相對(duì)較低，這導(dǎo)致了中國(guó)難以占據(jù)國(guó)際價(jià)值鏈條的高端，制約了中國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口能力的提升。發(fā)達(dá)國(guó)家勞動(dòng)力成本雖然高，但大多從事的是高附加值的知識(shí)、技術(shù)密集型服務(wù)。據(jù)測(cè)算，美國(guó)服務(wù)業(yè)就業(yè)人數(shù)每增加—人，所引起的服務(wù)出口收入增長(zhǎng)幅度是中國(guó)的2倍，這說明美國(guó)服務(wù)業(yè)就業(yè)的出口收入效應(yīng)明顯好于中國(guó)。與美國(guó)相比，中國(guó)的中高級(jí)人力資本狀況較落后，人力資本價(jià)值較低。

中國(guó)服務(wù)業(yè)的開放和市場(chǎng)化程度還比較低。壟斷現(xiàn)象依然存在首先，服務(wù)業(yè)的對(duì)外開放程度仍然不高，對(duì)外開放的深度和廣度還不夠。中國(guó)服務(wù)業(yè)對(duì)外開放的程度遠(yuǎn)落后于制造業(yè)，許多服務(wù)行業(yè)的對(duì)外開放是在人世后才真正開始試點(diǎn)、循序漸進(jìn)的開放的，開放的步伐不是很快。在金融保險(xiǎn)、通訊、交通、新聞出版、教育衛(wèi)生、廣播電視服務(wù)等領(lǐng)域，至今仍保持著較嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制。從利用外資角度來看，中國(guó)服務(wù)業(yè)的外資比重偏低。其次，一些重要服務(wù)行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)還不充分，行業(yè)壟斷現(xiàn)象依然存在。我國(guó)的重要服務(wù)領(lǐng)域主要以國(guó)有企業(yè)為主。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在全社會(huì)國(guó)有資產(chǎn)分布中，交通運(yùn)輸、通信、金融、房地產(chǎn)等重要服務(wù)行業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)比例高達(dá)70％以上，即在這些服務(wù)行業(yè)中，國(guó)有企業(yè)占據(jù)了主體地位。雖然我國(guó)部分壟斷性服務(wù)行業(yè)的體制改革取得了一定程度的進(jìn)展，但同其他領(lǐng)域的改革相比，這一領(lǐng)域的改革還處于較為滯后的狀態(tài)。通信、電力、銀行、保險(xiǎn)、民航、鐵路等產(chǎn)業(yè)還缺乏充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。