RJV在國外發展的成功實踐對我國的啟示

摘要：RJV最早起源于日本、美國等大型企業間的合作研發實踐。本論文闡述了其在國外發展的成功實踐，分析了其形成的動因和必要性，進而對 RJV在我國的發展提出了具體的借鑒建議。

關鍵詞：RJV 技術創新 發展路徑

在技術知識迅猛發展且日益復雜化，以及技術全球進程加快的當今社會，單個企業無法依靠內部研發能力掌握各種所需新技術，RJV（Research Joint Venture）作為一種企業組織模式和有效的創新路徑在發達國家已被廣泛承認。RJV是一種有效整合研發資源和降低投資風險的創新模式，也稱為研究型合資企業，是由不同研發主體(包括企業、大學以及政府實驗室等)聯合組建的、以合作研發為主要目的的企業組織模式，是一種創新型產學研合作方式。RJV擁有多元研發主體，可以在改善高新技術企業研發活動的同時提高社會總體研發水平。

1 RJV在國外發展的成功實踐

1.1 RJV在日本發展的成功實踐。20世紀60年代，日本的經濟產業省制定了一系列政策以鼓勵企業之間的合作研發計劃，其在電子行業開創的合作研究聯盟使日本在計算機主機生產和大規模集成電路領域中獲得了巨大成功。上個世紀90年代，日本占據了RAM存儲器以及其他一些半導體集成電路的主要市場，這主要歸功于經濟產業省在1976實施的VLSL(大規模集成電路)計劃。

1.2 RJV在美國發展的成功實踐。在日本的一系列經濟措施的刺激下，20世紀80年代美國也出現了明顯的技術政策轉移以支持各種RJV的組建與發展。SEMATECH (SEmiconductorMAnufacturingTECHnology)成立于1987年，是一個致力于將基礎研究應用于半導體制造的技術聯盟，其成員包括IBM、英特爾、松下、東芝、三星和NEC等，共占世界芯片市場的50%。建立初期的SEMATECH幾乎完全由國防部資助，總金額達5億美元，目前其經濟預算由行業和政府共同承擔，參與SEMATECH的15個成員公司中有近一半來自世界其他國家。

1.3 RJV在其他一些國家發展的成功實踐。在歐洲，歐盟競爭法也為RJV提供了相應的豁免，歐盟還啟動了一系列框架項的目并投資數十億歐元用以資助RJV的形成和發展。有“歐洲硅谷”之譽的瑞典希思達科技園(Kista science park)和位于芬蘭的艾斯堡中心與歐蘆中心均為這兩個國家的科技進步和經濟發展起到了巨大的推動作用。瑞典政府從政策上支持和促進大學、研究所與企業之間的合作，并且明確要求那些受其資助的大學科研項目必須聯合一家企業共同進行研發，以此來促進RJV的發展。芬蘭政府推動技術創新最重要的措施之一就是支持科技園的建設。政府還引導企業增加研發投入，幫助促進企業、研究部門以及大學之間創新價值鏈的形成，最終取得了很好的經濟績效。

2 我國企業構建RJV的必要性及動因分析

2.1 我國企業構建RJV的必要性

2.1.1 從企業研發機構的發展趨勢來看。自19世紀末以來，隨著市場競爭加劇，科學技術對企業生存的作用日益凸顯，幾乎每個企業都處在競爭對手的新技術威脅中。在經濟發展和技術進步的雙重壓力下，企業要想實現可持續發展，必須整合同類企業內部研發力量，成立保證企業持續創新的有效研發體系。

2.1.2 從各企業之間的技術關聯性來看。盡管各個企業獨立性很強，但技術往往具有共性或互補性，存在建立技術聯盟的可能性和必要性。技術合作既可以共享研究信息和成果，提高研發效率；又可以實現企業間研發機構的協調，消除重復研發投資，承擔單個企業無力承擔的研發項目。事實已經證明，企業間的合作創新和技術知識共享是眾多發達國家用以推動經濟發展的重要手段。

2.2 我國企業構建RJV的動因分析

2.2.1 可以降低交易費用和有效配置資源。由于研發成果的外溢性特征和高昂的研發成本，企業通常缺乏獨立進行技術研發的動機，而通過技術貿易方式獲得技術成果除了可能付出高昂的交易成本以外，還會使企業在一定程度上失去市場競爭中的技術優勢與主動權。因此根據科斯的交易費用理論，不同企業、大學和政府實驗室等研發主體合作建立RJV進行研發，一方面可以分攤研發成本、降低研發風險，另一方面還可以將不同技術資源在市場上轉移和交易的費用轉化為RJV內部的研發管理成本，以長期的研發合作契約替代短期技術資源交易，在RJV企業規模達到邊界前降低企業研發成本，提高研發效率。

2.2.2 充分利用技術等各種資源的差異性與互補性。根據威廉姆森的觀點，不同研發主體(尤其是互補型研發主體)聯合形成RJV進行研發可以更加有效地配置研發資源，促進技術研發績效的形成。此外，RJV的形成主體可以包括不同企業、大學、以及政府研究機構等，RJV的組建使不同類型的資源主體形成團隊進行聯合技術研發，最終可以通過團隊效應提高整體研發效率。

3 RJV在國外發展對我國的啟示

3.1 切實提高大學教育與技術產業發展的契合度。我國應該重視大學科研機構在技術創新中的重要性，其重要性具體體現在：① 大學能夠為技術創新體系提供資深的科研人員；②大學科目的設置可以在一定程度上決定一國經濟的重點發展方向和發展優勢；③大學科研機構對基礎技術的研發可以為企業應用型技術的研發提供前提基礎。技術發達的國家普遍重視教育的投入與產出，而教育的一個重要作用是推動經濟的發展。一個國家的教育理念和教育體制應符合經濟發展的客觀要求。為了適應技術創新的要求，我國大學的部分學科建設應該與國家重點發展的技術領域相結合，對專業人才進行重點培養，為企業和社會培養具有優秀實踐能力和專業素養的人才，并培養其參與經濟建設的責任感和使命感。同時，我國政府應該鼓勵大學與企業進行聯合研發，對于大學和企業間的合作給予政策和資金支持，設立專項資金用以激勵大學獨立申請有產業應用價值的技術專利，并促進國內外大學之間的技術研發交流與合作。

3.2 為RJV的發展搭建多元化的融資平臺。RJV作為一種促進技術創新的企業組織模式與生產型企業一樣需要充足的組建和運轉資金。雖然國家可以為RJV提供稅收優惠和財政補貼，但是技術創新的主體始終是企業，企業既是投資主體，也是融資主體。與進行基礎性研發的大學科研機構相比，RJV中的高新技術企業除了需要投入資金進行合作研發以外，通常還需要將技術成果成功轉化為產品并順利推向市場，因此，融資問題對于RJV這種創新型企業組織模式來說尤為重要。然而，高新技術企業研發成果的不確定性特征給RJV的融資過程帶來了阻力，而以國家和政府的促進資金為主的融資又平臺相對單一。針對這一問題，政府可以通過搭建多元化的融資平臺來為RJV籌集充裕的資金、分散投資風險，推動其獨立高效運行。RJV的融資平臺可以包括投資公司、銀行、基金、股票、政府補貼等。政府除了為RJV提供資金和稅收優惠等直接支持以外，還可以為投資于RJV的基金公司、投資公司、投資銀行等提供擔保以間接幫助解決RJV的融資難問題。此外，政府可以在RJV正常運轉以后積極推動其成功上市，進而使其逐步脫離政府的資金扶持，獨立運轉。

3.3 政府研究機構積極參與合作研究。在高新技術企業和國內外知名大學積極參與研發合作同時，作為重要科研主體的政府研究機構也應該積極推動多元化創新組織模式，建立動態聯盟、聯合攻關、系統集成的科技產業發展新模式。政府研究機構積極參與建立技術研發中心、知識創新工程基地、專業技術研究院或研究中心和博士后工作站，等等，為相關產業的發展提供有力的支持。在美國，私人企業與政府之間聯合組建RJV是克林頓政府提高美國企業生產力和競爭力的重要研發策略，其政府在RJV項目中的作用除了提供專業人員和聯邦研究實驗室、對RJV的研發項目給予補貼外，還切身參與技術研發與技術選擇等。

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