中美知識產權爭端實質及其對策分析

摘 要:中美經貿關系的快速發展伴隨著兩國經貿摩擦的增加，其中突出表現在知識產權領域。從20世紀90年代以來，中美兩國之間爆發多次知識產權爭端，一波三折持續至今。究其實質，既有中美雙方經濟利益的角逐也有兩國在知識產權保護問題上的認識偏差。鑒于兩國經貿來往不斷擴大，相互依賴越來越深，采取“開放中保護”的相關戰略措施，完善知識產權保護制度是化解中美知識產權爭端是必由之選。

關鍵詞:中美關系;知識產權戰略;爭端

中圖分類號:F74

文獻標識碼:A

文章編號:1672-3198(2010)07-0115-02

中美知識產權關系伴隨著中美正式建立而產生，其中有關中美知識產權保護的問題最早要追溯到1979年7月7日簽訂的《中美貿易關系協定》。隨著中美經貿關系的飛速發展，兩國貿易矛盾也不斷積累，并突出地表現在知識產權領域。美國是世界上對知識產權保護最嚴格的國家，而中國作為一個發展中的大國，在知識產權保護方面不可能完全達到發達國家的苛刻標準，因此自1989年至2006年的17年間，中美兩國之間曾爆發多次知識產權爭端。2007年4月10日，美國將中國的知識產權實施和文化產品市場準入問題，訴諸WTO爭端解決機制，就此發起了對中國知識產權長達20個月的訴戰，也讓中美知識產權之間的爭端達到高潮。當前，在全球化力量推動下，中美經貿交往日益深化，相互依賴不斷加深，再加上金融危機的影響，世界經濟前景撲朔迷離，中美經貿關系作為最重要的雙邊關系保持穩定和諧發展至關重要。本文將探討中美知識產權爭端的實質，并在此基礎上給出減少中美知識產權摩擦，促進雙邊關系和諧發展的政策建議。

1 中美知識產權爭端的實質

中美知識產權爭端隨著美國訴諸WTO爭端解決機制而達到高潮，其實質是中美雙方經濟利益的角逐和在知識產權保護問題上的認識偏差。

1.1 中美雙方經濟利益的角逐

經濟全球化是建立在知識經濟的基礎之上的，知識經濟是經濟全球化的重要特征之一。知識產權對經濟發展起先導性作用，它的影響波及在各種類型的經貿往來中。例如商品的商標，暢銷品的專利和商業秘密以及服務貿易中服務品的專利都離不開知識產權的支撐，技術專利品牌等無形資產在國際投資中廣泛涉及也顯示出知識產權對國際投資的重要性。知識產權在國際貿易和國際投資中的地位與日俱增。

知識產權對美國的意義:首先表現在經濟意義上，知識產權是美國的比較優勢所在對美國經濟影響重大。近年來美國外貿逆差逐年上升，但在知識產權領域卻年年出現順差。知識產權產品無疑是美國最具競爭力的產品。2006年的美國總統經濟報告宣稱，知識財產占美國企業全部價值的三分之一以上，高新技術產業的出口占美國出口總額的半壁江山，對美國經濟增長的貢獻率達到40%，知識產業的就業人數達到180萬。所謂美國的“新經濟”，很大程度上立足于知識產權。其次表現在對維持美國國際競爭力的意義上，美國正是憑借在高新技術領域所擁有的知識產權，才能在全球生產體系中占有優勢地位，成為某些知識產權的壟斷者和提供者，并因此享受著巨大的經濟利潤。知識產權問題越來越成為美國提高國際競爭力，在國際市場競爭中占據優勢地位，維護國家利益的最重要的手段之一。

知識產權對中美雙方經貿問題:入世以來經貿關系迅速發展，但貿易摩擦也日益加劇，尤其是在知識產權領域的爭議也越來越多，這也成為中美雙方政府高度關注的問題。人世以來中美經貿關系迅速發展，2007年中國已成為美國第二大貿易伙伴，同時美國也是中國的第二大貿易伙伴，兩國的進出口貿易額從1979年24.5億美元增至2007年的3020億美元，中美經貿聯系日益緊密。同時，貿易摩擦也日益加劇，尤其是知識產權領域。人世以來，美國國會舉行了多次關于中國知識產權的聽證會。從這些聽證會上傳遞出來的信息看，一方面，美國認為，同人民幣匯率、反傾銷問題一樣，知識產權侵權給美國版權產業造成很大損失，成為兩國貿易逆差加劇的一個重要原因。據“非常規評估報告”估計，每年美國在華因盜版一項所遭受的損失在25~38億美元之間。另一方面，中國的知識產權保護問題還被認為是關系到美國經濟全球競爭力、工人就業，以及消費者健康和公共安全的問題。這種認識大大加劇了中美知識產權爭端。

1.2 中美雙方在知識產權保護問題上的認識偏差

《與貿易有關的知識產權協議》(TRIPS)第61款規定各世貿組織成員國應有一個有威懾效果的知識產權刑事執法系統。入世后，中國一直嚴格履行入世承諾，履行TRIPS中規定的應盡義務。2007年中國對知識產權保護提出了更高要求的10個方面，276項知識產權保護措施，大幅降低了刑事處罰的門檻，細化了的刑法規定，更為嚴厲地打擊知識產權犯罪。數量門檻從2004年的1000份，大幅度降低到 500份。但美國方面則一直認為中國缺乏對知識產權的刑事司法保護，對盜版者沒有威懾作用，對于知識產權侵權的刑事處罰門檻定得過高。此外，雙方對TRIPS中透明條款理解上也存在偏差，美國方面要求中國提供執法工作和起訴罪犯的情況的詳細資料。他們抱怨中國不愿意公開打擊盜版的一些行政執行的具體信息，以至于他們無法評估這些行動的效果，違反了TRIPS中的透明度條款。2005年10月， 雙方還為此再次發生摩擦，美方貿易代表正式要求中國就知識產權保護提供更具體更詳盡的數據和資料，但中方認為沒有義務這樣做。

美國對于中國知識產權保護工作只看到不足，看不到成績，片面指責中國政府。加入WTO后，美方希望能在短期內看到明顯的效果。然而知識產權保護在中國面臨的問題較為復雜，美國想在短時間內看到知識產權保護情況全面顯著好轉，顯然不切實際。人世后中國在知識產權保護方面投入了大量人力、物力，取得了顯著成效但與美國這種過高的期望相比，巨大的落差還是讓美國方面比較失望。美國繼而 采取行動，加劇了兩國知識產權爭端。

2 中美知識產權爭端的應對策略—開放中保護

中美知識產權爭端隨中國對外開放加深、中美經貿關系迅速發展而越來越嚴重，我們不能因噎廢食，應考慮到中美知識產權爭端對中國的影響，應在開放中加強知識產權制度和戰略建設，在保持中美經貿關系繼續發展中解決分歧。

2.1 建立合適的知識產權制度

對中國而言，知識產權制度本來是一個舶來品。20世紀80年代以來，我國加強了知識產權立法工作，迅速建立了知識產權法律制度體系。在加入了WTO之后，我國又陸續頒布或準備通過一系列新法律法規，但這些法律法規仍有不妥之處，仍有待進一步的完善。我們可以借鑒美國、日本有關發達國家的經驗，制定專門法規或在相關法規中設立專門條款，制定和完善《反壟斷法》，完善對外貿易專利管理的法律、法規體系，同時關注目前國際最新的知識產權發展趨勢，逐步與世界貿易組織的TRIPS接軌，從而制定一個科學合理、具有可操作性的知識產權保護的法律和法規體系。同時，在學習國際先進經驗的同時還必須注意到中國是一個發展中國家，現階段立法不必過于攀高，應最大限度地實現法律的本土化與國際化之間的協調。具體而言，中國的知識產權保護應當遵循國際公約規定的最低標準，而不是追隨發達國家的高標準;在知識產權保護中應加強國際合作與協調;堅持知識產權保護的“階段論”和“范圍論”的有機結合，逐步推動知識產權保護范圍的擴大。

2.2 建立強有力的監管隊伍，加大對知識產權的執法力度

1992年第一次中美知識產權談判中簽訂了《中美關于知識產權保護的諒解備忘錄》，其主要是關于中國知識產權制度的改進。接下來的中美知識產權談判中，中國對知識產權保護的執法問題就成了核心內容。美國所要求的不僅僅是改善我國的知識產權制度，更重要的是實施有關的法律制度，從而有效地保護美國的知識產權，并為美國的知識產權所有人提供市場準入的機會。入世后，中國要承擔起世界貿易組織《與貿易有關的知識產權協議》中的義務，嚴格遵循TRIPS協議中的有關知識產權保護的基本原則和最低要求。

在我國，執法不嚴是一個嚴重的問題。許多地方政府為了追求短期利潤，對一些企業大量仿制、侵犯產權行為視而不見，很大程度上起著縱容破壞產權保護的作用。因此，政府一定要加強知識產權保護的司法和執法工作，建立一支強有力監管隊伍，加大對侵權行為的懲治力度。只有通過嚴格的執法，才能從源頭遏制知識產權犯罪的違法行為，減少與美國的知識產權糾紛，緩解中美知識產權貿易爭端。

2.3 加快實施知識產權發展戰略

當今世界已經進入全球化和知識經濟時代，世界貿易組織把知識產權列入貿易體系三大支柱之一。美國、日本等發達工業國家，為了取得在國際貿易領域的領先地位，都把知識產權看成是關鍵因素，大力發展本國的知識產權戰略。中國作為世界上最大的發展中國家，今后工作重點之一就是建立完全自主的知識產權體系，提高全民族的道德文化素質和創新能力，鼓勵發明創造，保護知識產權。一方面，政府要積極鼓勵企業參與科學與技術研究開發，建立專項資金專門用于企業的創新，對申請專利、專利技術實施以及申報、發明專利的單位個人給予重點扶持。另一方面，要建立地方知識產權收益分配獎勵機制。地方政府要把發明人的收入與其發明創造的效益相掛鉤，最大限度地提高科技人員發明創造的積極性。在稅收方面，政府可對 自主創新、知識產權保護做得好的企業和單位給予享受減免稅，同時對違反知識產權保護的企業和個人必須給予一定的懲罰。

通過國家知識產權戰略的實施，可以解決國際貿易中的全局性、制度性和政策性問題，為企業等微觀組織的國際貿易創造良好的制度和市場環境，提供相應的服務。國家知識產權戰略應以增強國家整體競爭力為目標，配合國家技術發展戰略，以專利戰略為龍頭，建立與發展階段相適應的保護制度，制定配套政策體系，把知識產權管理落實到技術、經濟、貿易管理等各項工作中，培養全民知識產權意識，提高企業運用、管理和保護知識產權的能力。

2.4 提高知識產權保護意識，增強企業自主創新能力

知識產權爭端是企業與企業之間的利益爭端，也是企業采用的競爭手段之一。我國企業一方面在國內市場面臨著跨國企業的激烈競爭， 另一方面也開始開拓國際市場，要在經濟全球化的背景中獲得勝利， 就必須充分認識到知識產權作為一項無形資產在商業競爭中的重要作用，對知識產權的創造、占用和運用是一個企業乃至一個國家在競爭中取勝的關鍵。

我國企業要做到如下三點:第一，企業對自己的產品、技術和專利等要及時申請知識產權保護。這樣既可避免自己的產品被別人模仿而失去競爭優勢，也可以避免被外企鉆空子索要專利費。第二，企業應加大研發投入，提高自己知識產權的創新能力。如果中國企業能夠研究開發自己的核心技術、擁有自主知識產權的創新能力，那么就沒有必要侵犯美國企業的知識產權，這是解決中美知識產權貿易爭端的根 本措施。第三，企業要培養大量知識產權人才。知識產權產品實質上是人類智慧的結晶，創新的背后離不開人才的努力。企業應該加大在研發方面的激勵投入，鼓勵員工創新。

隨著中美貿易的不斷發展，中美知識產權爭端必定是長期的、復雜的，美國應多多了解中國的國情，將更多的精力轉移到與中國相關部門的合作和交流上來，共同打擊盜版和侵權，減少雙方在此問題上的理解偏差。中國一方面要不斷加強知識產權立法和執法方面的建設，盡可能修改完善有關法律，使其保持與世貿組織下TRIPS協定的一致性;另一方面，中國企業除了要學會運用知識產權相關法律來保護自己，使其在國際競爭中處于有利的地位之外，還應不斷地提高技術水平，加大自主創新能力，增強自身產品在國際的競爭力。

參考文獻

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