克魯格曼主要經濟理論綜述

摘 要:著重對克魯格曼的產業內貿易、戰略性貿易政策和新經濟地理學這三個主要理論加以概述。

關鍵詞:規模經濟;不完全競爭;產業內貿易;戰略性貿易政策;新經濟地理學

中圖分類號:F49

文獻標識碼:A

文章編號:1672-3198(2010)07-0019-02

1 引言

2008年諾貝爾經濟學獎授予了美國經濟學家保羅#8226;克魯格曼，以表彰其在“貿易模式和經濟活動的區位方面的分析”取得的突出成就。克魯格曼將規模經濟、不完全競爭引入國際貿易，分析了國際貿易發生的原因，提出了國際貿易新理論。以此為基礎，克魯格曼提出了戰略性貿易政策理論，同時將國際貿易新理論的思路運用到分析國家或地區的生產活動的集中與聚集，提出了新經濟地理學。

2 產業內貿易

古典經濟學時期，斯密認為兩個國家生產相同產品時的生產成本差距是貿易發生的原因，而李嘉圖則進一步認為，只要兩個國家生產同一種產品的機會成本不一樣，則這兩個國家之間就有理由發生貿易。不過，李嘉圖的理論并沒有解釋不同的國家之間為何會有機會成本的差別，也沒有預測國際貿易的格局。

1933年俄林吸收了他的老師赫克歇爾(E.F.Hecksher)的觀點，建立了要素稟賦理論。這一理論認為，各國機會成本差異或比較優勢差別的原因是它們的生產要素稟賦不同。因此，赫俄理論對國際貿易格局的預測是:各國出口那些密集使用它們相對豐裕的生產要素生產的產品;進口那些密集使用它們相對稀缺的生產要素生產的產品。據此，貿易應該在資源稟賦差異最大的那些國家之間發生，如在發達國家和發展中國家之間發生。

然而二戰后，貿易中增長最快的部分發生在要素稟賦相似的先進工業化國家之間，同時大量的貿易發生在同類產品內部;而不是傳統人們熟悉的發達國家與發展中國家之間的貿易及不同行業間的貿易。此時，克魯格曼成功的引入規模經濟、產品差別化和不完全競爭對之進行了解釋。

克魯格曼對一個典型的壟斷競爭市場做了兩點假設:一是產品的差異性;二是每個企業在制定自己的價格政策時不考慮會影響到其他企業的產品價格。同時假定平均成本曲線隨產量增加而下降，代表了壟斷競爭企業具有規模遞增的生產能力。壟斷競爭的行業并不限制企業的自由進入和退出，因此長期的壟斷利潤等于零。以行業總的市場規模為既定約束，克魯格曼分析了導致壟斷競爭行業長期均衡狀態實現的兩種關系:一是該行業的企業數目同該行業產品的平均價格之間的關系;另一是該行業的企業數目同企業的平均成本之間的關系。圖1中的PP曲線表示，行業中企業越多，競爭就越激烈，該行業產品的平均價格就越低，每家企業的平均定價就越低。CC曲線表示，行業中企業越多，每家企業的平均成本就越高。兩條曲線相交的E點是行業的長期均衡點，此時行業中各企業平均價格等于平均成本，壟斷利潤為零，對應的企業數目是n。在E點左邊，P>C，壟斷利潤存在，有企業進入行業;在E點右邊，P

圖1

在壟斷競爭行業中，產品的種類是由廠商數目決定的，而各企業的生產規模則是由其市場份額的規模決定的。圖1中CC曲線右移到C′C′位置顯示了市場規模擴大的效果，行業內的企業數目增加，各企業的市場份額從而生產規模也就擴大了，從而可以以更低的平均成本(更低的價格)出售其產品。比起沒有貿易的情況，每個國家都能專業化生產更小范圍的差異產品，并從別國進口本國不生產的產品，每個國家不僅在數量上而且在品種上都為消費者提供更多的商品。兩個國家同時進口和出口同一行業的產品，就構成了所謂的產業內貿易(intra-industry trade)。

若兩國要素稟賦非常相似，那么產業間貿易會很少，而基于規模經濟的產業內貿易則會占據統治地位。廠商生產有差異的產品，同時，消費者對不同產品的需求會繼續促使兩國進行產業內貿易。在一個規模經濟起重要作用的世界里，其貿易模式是不可預測的，由于歷史因素或偶然事件決定了貿易模式的細節。

規模經濟和不完全競爭存在時，貿易是有益的，主要體現在四個方面:(1)報酬遞增帶來的生產規模擴大效應;(2)產業集中帶來的規模經濟收益;(3)不完全競爭加劇企業競爭而減少公司數目，使貿易得益增加;(4)產品多樣性。

3 戰略性貿易政策

克魯格曼在運用“規模經濟”和“壟斷競爭”分析國際貿易發生原因的基礎上，分析了在寡頭行業中，本國政府采取保護措施(戰略性貿易政策的主要方式)的重要性。假定:(1)市場由兩國兩個寡頭壟斷廠商分割，兩者能夠在不同市場上索要不同價格，并在第三國市場上展開競爭;(2)存在規模經濟效應，即廠商的邊際生產成本隨產出的增加而下降，邊際成本曲線向下傾斜。在這兩個假定下，一國受到保護企業的銷售額會增加，其邊際成本將隨著生產擴大而遞減，而外國企業的銷售會減少，其邊際成本將隨著生產縮小而遞增。結果是貿易保護增強了本國廠商在對方國家及第三方市場上的競爭力。

對于戰略性貿易政策理論，克魯格曼運用了空中客車和波音公司的例子進行說明。歐洲國家對空中客車支付了少量補貼，但卻獲得了很大的收益，波音公司卻失去了整個市場份額。假定空中客車和波音公司都能夠生產某種有150個座位的飛機，產品銷往第三個國家。如果兩個公司都生產，則每個公司將虧損5億美元;如果只有一個公司生產，另一個公司退出，則生產者將獲利100億美元，而退出的公司既沒有收益，也沒有虧損。此時，兩個公司的支付矩陣如表1所示:

表1 波音和空中客車的支付矩陣

波音生產退出

空中客車

生產(-5，-5)(100，0)

退出(0，100)(0，0)

在這種情況下，波音和空中客車公司博弈的均衡結果并不唯一，如果波音生產，則空客會退出;如果空客開始生產，則波音會退出。因為空中客車進入將導致兩個公司都虧損。假定歐洲國家意識到占領該型號飛機的巨大市場利潤，對其補貼10億美元，那么兩個公司的支付矩陣將變為表2所示;

表2 歐洲補貼時波音和空中客車的支付矩陣

波音生產退出

空中客車

生產(5，-5)(110，0)

退出(0，100)(0，0)

在歐洲國家對空中客車補貼時，無論波音公司是否生產，空中客車只要生產就能夠獲得正利潤，其最優策略必然是生產。如果美國不對波音公司進行補貼，那么它必然退出該市場。在這個簡單的例子中，歐洲國家只付出了很少的補貼(10億美元)，就為空中客車帶來了100億美元的利潤。

克魯格曼把戰略性貿易政策的工具區分為三類:一是通過稅收減讓、補貼貸款或者出口信貸等方式給目標產業或企業以金融支持;二是管理部門設置的市場準入限制;三是幫助國內企業進行合作研究和開發或者進行企業兼并。經過實際考察，發現金融支持對于歐洲的空中巴士集團有比較重要的意義。對市場準入的限制、政府支持半導體及機械制造工業中的企業合作研究，這兩項政策可能幫助日本工業提升了同美國競爭的能力。日本在二次世界大戰后對本國經濟采行了戰略性保護政策，這種政策迅速提升了日本工業的生產能力和出口能力，其結果是使得原先美國在貿易中領先的產業，如鋼鐵、汽車、電子等產業的貿易優勢逐漸被日本所取代。

4 新經濟地理學

傳統國際貿易理論認為:產品流動可以代替要素流動，要素流動也可以代替產品流動，無論是產品還是要素，只要有一個能夠充分的自由流動，就可以得到要素價格均等化。如果兩者中只有一個可以自由流動，那么，它們的流動方向是相同的，而且都能使要素價格和消費趨向均等化。但是對于上述論點的后一部分，克魯格曼持不同觀點。他表明:如果產品不可貿易，而要素可以自由流動，則要素將流向錯誤的方向(指與傳統貿易理論在這樣的假設背景下會得出的要素流動相悖的方向)。該段論述的背景假設為:多地區、多產品、單要素(勞動)、規模遞增及運輸成本較大(幾乎能使區間貿易消失)，而要素可以流動。

兩地區自由貿易模型

地區A的人口稟賦高于地區B(即地區A人口相對多)。兩個地區有相似的經濟結構——兩個產業:一個是存在不可流動的要素投入的農業，另一個是所有投入要素都可以流動的制造業。農業規模報酬不變，而制造業有遞增的規模經濟。兩地區的制造業技術水平相同，即生產函數相同，但生產差異產品。假設兩地區的需求偏好是相似的，廠商與工人對于收入都是風險厭惡型的。假設廠商的產品定價策略是根據邊際成本和需求彈性來決定的。

三種均衡分析的結論如下:一是，一般靜態均衡:B區人口稟賦小，購買力相對弱，面對相對較小的需求，限于規模經濟，生產量較小，產品價格相對高。從而生活、工作在B區的人口福利小于A區。二是，兩地區不存在貿易和要素流動障礙時的經濟均衡:要素稟賦較小的地區B可流動產業(制造業)和產業工人將移居稟賦較大的地區，形成產業群。A地區形成為一個工業帶或是城市，該地區居民享受較多且平穩的就業及規模經濟帶來的低價格(無運輸成本)，實際工資率上升。B地區的農業人口接受較高的產品價格(有運輸成本)。三是，補充說明廠商的生產區位選擇:在規模經濟效應不變時，當運輸成本大于某個臨界值，要素的流動就不會集聚于原本就比較豐裕的地方;當運輸成本小于某個臨界值，要素的流動就會向原本就比較豐裕的地方集聚。

新經濟地理學主要關注空間成本中的產品運輸成本，而對要素流動成本重視不夠，該理論認為當運輸成本較低時，區域產業活動趨于集聚。在發達地區之間，將形成專業化分工現象，相對落后地區而言最終形成中心—外圍結構。因此，降低貿易成本有利于加快區域一體化進程，而該進程意味著落后地區被鎖定于傳統產業，有淪為外圍地區的危險，于是這種做法常常受到落后地區政府的反對。我國改革開放近30年歷程，也就是表現為破除影響生產要素自由流動的障礙，反對地方保護主義，促進統一市場形成的過程。促進落后地區的工業化不僅僅是傳統產業向現代產業的轉變過程，而且也是一個勞動分工不斷深化、技術水平不斷提高的過程。只有落后地區順利地實現了工業化，區域間的技術水平差距得到降低，才能更有利于區域一體化進程，也有利于發達地區的產業順利轉移與升級。

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