從一則案例看貨代提單風(fēng)險的防范

［摘要］本文從一則貨代提單案例出發(fā)，分析FOB術(shù)語下貨代提單的風(fēng)險并提出幾點風(fēng)險防范的措施。

［關(guān)鍵詞］貨代提單船東提單承運人

一、案情介紹

中國出口商A公司與美國進口商B公司簽訂了一筆外銷合同，采用FOB貿(mào)易術(shù)語，雙方約定B公司先支付50%，等A公司發(fā)貨后再支付余款。A公司發(fā)貨后，等待B公司支付余款再寄提單，但是B公司一直遲遲不支付余款，A公司聯(lián)系貨代決定退運貨物，經(jīng)查詢才了解到客戶早已憑船東提單將貨物提走。該案例屬于典型的無單放貨，具體流程如下：

1.中國出口商A公司和美國進口商B公司簽訂外銷合同。

2.FOB術(shù)語下，由美國進口商B公司指定美國貨代C公司。

3.C公司找中國貨代D公司合作，根據(jù)D公司的報價計算給美國進口商B公司的運費報價，并將D公司信息發(fā)給進口公司B。

4.B公司將中國貨代D公司的聯(lián)系信息告知A公司。

5.A公司委托中國貨代D公司出運貨物。

6.船公司給中國貨代D簽發(fā)船東提單：

SHIPPER: Forwarder D， China

CONSIGNEE: Forwarder C， U.S.A.

7.中國貨代D公司根據(jù)該船東提單簽發(fā)貨代提單給出口公司A：

SHIPPER: Company A， China

CONSIGNEE: Company B， U.S.A.

8.中國貨代D公司與美國貨代C公司費用結(jié)清后將船東提單交給美國貨代C公司。

9.美國進口商B公司跟美國貨代C公司勾結(jié)，結(jié)清費用后取得船東提單提貨。

而正常的程序應(yīng)該是美國進口商B公司先支付余款，然后從中國出口商A公司這里取得貨代提單，之后憑貨代提單到美國貨代C公司結(jié)清運費并換取船東提單，最后憑船東提單向船公司提貨。

二、案例分析

從上述案例中，我們可以看到，在FOB術(shù)語下賣方因貨代提單帶來的損失是難以挽回的

第一，在買方利用貨代提單實施詐騙的情況下，賣方追討貨物或貨款的難度很大。因為買方掌控貨物后完全占有主動權(quán)，此時賣方向買方追討貨款或要求修改信用證的難度很大。一方面，涉外訴訟程序難以掌控；另一方面，賣方缺乏有力證據(jù)證明買方實施詐騙。

第二，賣方無權(quán)要求實際承運人運回貨物。由于不持有實際承運人簽發(fā)的提單，因此賣方無權(quán)要求實際承運人運回貨物，完全喪失對貨物的控制權(quán)。

第三，賣方無權(quán)向保險公司索賠。在FOB 貿(mào)易合同下，賣方既不是貨物投保人，也不是保險受益人，因此無權(quán)向保險公司索賠。

第四，賣方難以從境內(nèi)貨代獲得足額賠償。賣方可憑境內(nèi)貨代接收貨物時簽發(fā)的貨代收據(jù)或其他證明貨代接收貨物的單據(jù)向境內(nèi)貨代索賠。因為境內(nèi)貨代接收賣方貨物后，未將真正代表物權(quán)的提單交付賣方，而將非物權(quán)憑證的境外貨代提單交付賣方，導(dǎo)致賣方遭受經(jīng)濟損失，因此成為直接賠償責(zé)任人。此外，境內(nèi)貨代將物權(quán)憑證——提單交與境外貨代，實質(zhì)上是代理境外貨代操作業(yè)務(wù)，這種做法違反聯(lián)合國亞太經(jīng)濟社會理事會的規(guī)定，即本國貨運代理人只能為本國發(fā)貨人代理訂艙，為本國收貨人代理接貨。雖然我國法律對此沒有明確規(guī)定，但依據(jù)國際慣例，境內(nèi)貨代如參與境外貨代提單的違規(guī)操作，則無法受到法律保護。但參與這類違規(guī)操作的貨代一般規(guī)模和實力較小，因此，即使賣方勝訴，如果貨代以破產(chǎn)形式逃避法律制裁，賣方也無法挽回?fù)p失。

三、出口企業(yè)規(guī)避貨代提單風(fēng)險的措施

雖然貨代簽發(fā)的提單給出口企業(yè)帶來了諸多的不便和風(fēng)險，但是隨著物流業(yè)的發(fā)展，國際貨運代理的地位日益重要，其簽發(fā)的提單也會越來越多，尤其是在集裝箱拼箱運輸以及國際多式聯(lián)運方式下，必然存在貨代提單。所以出口企業(yè)要正確識別和選擇貨單簽發(fā)的提單，合理規(guī)避貨代簽發(fā)提單帶來的風(fēng)險。

1.正確識別提單種類

出口企業(yè)在拿到提單以后，首先要看提單是貨代簽發(fā)的提單還是船公司簽發(fā)的提單，鑒別方法一是看提單正面上方提單制作公司的名稱及標(biāo)識，二是看提單右下角的簽署人及身份，三是提單背面的承運人識別條款。如果是貨代簽發(fā)的提單要識別貨代的身份，是代理人身份還是獨立經(jīng)營人身份，如果是代理人身份，應(yīng)要求貨代提供被代理人的資料以及授權(quán)其簽發(fā)提單的代理協(xié)議等，以明確承運人的身份。盡量不要接受國內(nèi)貨代代理國外貨代簽發(fā)的提單，環(huán)節(jié)過于復(fù)雜，風(fēng)險較大。

2.正確選擇貨代

目前，我國國際貨運代理行業(yè)管理尚不夠規(guī)范，貨代稂莠不齊，甚至存在大量的未依法注冊的非法貨代，其中包括某些境外貨代在華的代表處。這些非法貨代通過掛靠有資格的貨代公司攬貨并借用其提單簽發(fā)，信用風(fēng)險很大，一旦出了問題，這些非法貨代不是拖延推諉就是一走了之。所以，出口企業(yè)要盡量選擇正規(guī)的、信譽好的貨代公司，如取得FIATA簽單資格的貨代和取得無船承運人（NVOCC）資格的貨代等。

實際操作中，出口企業(yè)也可以實現(xiàn)跟境內(nèi)貨代公司協(xié)議要求必須等到出口企業(yè)收到全部貨款后才通知貨代公司放正本提單給進口商（或者是隱藏的境外貨代，因為出口企業(yè)未必知道有境外貨代的存在），否則出現(xiàn)問題有境內(nèi)貨代公司承擔(dān)責(zé)任。約定以后，出口企業(yè)可在船到達(dá)目的港前催進口商趕緊付款，然后再寄貨代單給進口商。出口企業(yè)收到全部貨款后再通知境內(nèi)貨代可以放正本提單，但是正常情況下境內(nèi)貨代公司是不會放單那么快的，因為他還沒有收到運費，境內(nèi)貨代會等進口商（或者隱藏的境外貨代公司）支付運費后才會放正本提單。如果境內(nèi)貨代違反協(xié)議放單、或者串通進口商來取貨致使出口企業(yè)收不到貨款，則出口企業(yè)可以起訴境內(nèi)貨代公司違約并索賠。如果出口企業(yè)選擇的是擁有NVOCC資格的貨代，那么都有押金（RMB80萬）在國家交通部，賠償有保障。當(dāng)然出口企業(yè)也可以在簽訂外銷合同時寫明“進口商必須指定中國的一家貨代公司來跟船公司訂艙”。這樣就方便出口企業(yè)控制這家貨代公司，降低風(fēng)險。

3.盡量爭取按CIF或CFR條件出口

按CIF或CFR條件出口，由出口方安排運輸事宜，出口企業(yè)較為主動，可 以合理選擇貨運代理。如果按FOB條件出口，則由進口方安排運輸事宜，指定貨運代理，有些境外貨代在中國無辦事處，或者雖有辦事處，但無經(jīng)營貨運、報關(guān)的能力及資格，就會再委托我國國內(nèi)的貨代辦理，既增加了環(huán)節(jié)，降低了效率，提高了費用，又加大了風(fēng)險。如果進口方與指定貨代勾結(jié)起來騙貨或無單放貨，則出口企業(yè)就會錢貨兩空。

4.盡量使用指示性抬頭的提單

在通過貨代安排出口貨物運輸?shù)那闆r下，出口企業(yè)對貨物的控制權(quán)較弱，所以要想盡辦法去控制貨物。貨物到達(dá)目的港后，如果進口方惡意拒絕提貨付款，則賣方必須快速提取貨物，或轉(zhuǎn)賣或運回，以減少損失。如果采用記名抬頭的提單，收貨人是進口方，進口方拒絕提貨賣方就難以處理貨物。如果采用指示性抬頭的提單，尤其是空白抬頭(即收貨人一欄為To Order)空白背書的指示提單，出口企業(yè)可較為容易地處理貨物。

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