產業集群理論研究綜述

[摘 要]對產業集群的研究始于19世紀，本文按時間順序簡述了國內外產業集群理論的演化過程，將國外對于產業集群理論的研究分為形成與發展兩個階段論述，同時指出我國的產業集群理論研究與國外存在著差距，這對我國產業集群理論的發展提出了新的挑戰。

[關鍵詞] 產業集群 文獻 研究

產業集群是在某一特定領域內互相聯系的，在地理位置上集中的公司和機構集合(波特，1998)。國內外對于產業集群的研究主要從以下幾個方面進行:經濟學家通過外部經濟、專業化分工、交易成本、知識溢出等理論來分析產業集群的形成機制及創新競爭力;社會學家則從社會關系網絡、社會文化環境的視角對產業集群組織進行研究;地理學家則強調經濟空間、社會空間、地理空間的集聚對產業發展的影響以及對區域經濟發展的作用。本文主要按照大致的時間順序，結合重要理論流派的代表人物來簡述產業集群理論的形成和發展。

一、 國外產業集群理論研究綜述

國外對于產業集群理論的研究可以劃分為形成和發展兩個階段，第一階段是產業集群理論的形成階段，始于19世紀，為產業集群理論的最初形態。第二階段是產業集群理論的進一步發展階段。20世紀90年代以來，產業集群在世界經濟發展過程中表現出色，備受經濟學者的關注，引起了西方經濟學、管理學、社會學等領域對這一理論的深入研究。

1.國外產業集群理論形成階段

從“外部經濟論”到“產業集群論”的確立，產業集群理論的形成階段經歷了100多年，期間的代表性理論有:產業區理論、古典經濟地理學理論、新經濟地理學理論、新產業區理論、競爭優勢理論等。

(1)產業區理論

第一個較系統研究產業集聚現象的經濟學家是馬歇爾(Marshall)。由于18世紀下半葉，英國社會的分工和專業化得到了相當程度的發展，與之相伴的產業集聚現象開始出現，馬歇爾較早關注了產業集聚這一經濟現象。他在《新經濟地理》(1890)一書中提出了“內部經濟”和“外部經濟”的概念，通過研究工業組織這種生產要素，間接表明企業為追求外部規模經濟而集聚，提出了產業集聚的內涵、外延，并探討了產業集聚產生的基本原因。但他的研究是初步的、不完全的，對產業集聚的功能、度量、效應、外部連接、動態因素變化等問題均未能觸及。

(2)古典經濟地理學理論

古典經濟學理論的代表人物有韋伯(Weber)、胡佛(Hoover)等，主要從空間地理角度研究產業集聚。

韋伯是“工業區位論”的創立者，他在20世紀初就認識到集聚的重要性，首次提出了“聚集經濟”的概念，并從技術設備、勞動力組織、市場化因素和經常性開支成本等方面探討了促使工業在一定地區集聚的原因。韋伯認為，產業集聚分為兩個階段:第一階段是企業自身的規模擴張引起產業集中化，這是初級階段;第二階段是各個企業通過相互聯系的組織而地方工業化，這是高級聚集階段。韋伯的產業集聚理論有一定的創新性，他從微觀企業的區位選擇角度，探討了產業集群優勢的因素。但是韋伯對集聚的研究脫離了一切制度、社會、文化、歷史因素，單純從資源、能源的角度加以考慮。在實際經濟生活中，產業集聚的形成相當程度上決定于地區的社會文化因素。

美國區域經濟學家胡佛在20世紀40年代論證了產業集聚存在一個最佳的規模，如果集聚企業太少、規模太小，則達不到集聚所能產生的最佳效果，如果集聚企業太多，則也可能集聚區的整體效應反而下降。他認為，規模經濟有三個不同的層次，就任何一種產業來說，都有:單個區位單位(工廠、商店等)的規模決定的經濟;單個公司(即聯合企業體)的規模決定的經濟;該產業在某個區位的集聚體的規模決定的經濟。而這些經濟各自得以達到最大值的規模，則可以分別看作是區位單位最佳規模、公司最佳規模和集聚體最佳規模。

(3)新經濟地理學理論

20世紀70年代末，新經濟地理學理論發展起來，其中最為典型的代表是克魯格曼(krugman)，他是第一位把產業集群與國際貿易因素緊密聯系起來研究的經濟學家。他通過“規模報酬遞增——不完全競爭模型”，強調空間配置的重要性，證明了工業活動傾向于空間集聚的一般性趨勢，闡明由于外在環境的限制，如貿易保護、地理分割等原因，產業區集聚的空間格局可以是多樣的，并提出了形成產業聚集的三個主要原因:需求、外部經濟和特殊歷史事件。克魯格曼的模型為人為的產業政策扶持提供了理論依據，但他的研究過于偏重數學模型，忽略具體的地理空間，缺乏經驗研究的實證，忽視社會、文化等因素。

(4)新產業區理論

國外新產業區理論的研究興起于20世紀70年代，意大利、美國、德國等地區出現了一些由于中小企業聚集而發展快速的現象，引起了經濟學家對產業區研究的關注。新產業區理論可以分為兩個學派:“新產業區”學派和“新產業空間”學派。

“新產業區”學派是具有共同社會背景的人們和企業在一定自然地域上形成的地方生產體系(Bacattini，1978)。該學派代表學者有Banasco、Piore和Sabel。意大利的社會學家Banasco(1977) 基于對意大利工業化進程的觀察，獨創性的提出了“第三意大利”概念1。Piore和Sabel強調了意大利式的信任和后福特制的生產系統，提出了合作與競爭、信任與制度以及網絡的重要性。他們認為以柔性專業化為期初的產業集群，常包括三種類型，一是區域性產業集群，以意大利為典型。二是家族式的企業聯合體，以日本為典型。三是核心企業以及受其支配的獨立工廠，在美國和德國經常見到這種類型的集群。他們的研究雖然考慮了產業區的歷史文化，但過于強調產業區本地化特點，沒有足夠重視學習創新的因素。

“新產業空間”學派是以交易成本思想為基礎，提出在一個高度變動的市場環境下，本地化的生產協作網絡存在降低社會交易成本和保護合作的因素，因此有利于提高企業的創新能力和靈活適應性(Storper，1989)。該學派的代表人物有:Scott、Stoper、Harrison和Waler等，他們認為市場和技術的不確定增加，使長距離的企業交易會承擔許多成本與風險，為了使企業成本最小化，企業需要聚集。但該理論局限于以交易成本為出發點，忽視知識創造與空間擴散等要素。

(5)競爭優勢理論

波特(Porter)在1990年論著的《國家的競爭優勢》一書中，從戰略管理的競爭優勢角度研究產業聚集現象，并給出了一個新的稱謂——產業集群，代替長久以來的產業區的稱謂。他認為產業集群能提高企業的生產率，提高企業持續創新能力，降低企業進入風險，進而有利于提高國家競爭力，并提出了提升國家競爭力的四個因素:生產要素、需求條件、支撐產業、企業的戰略與結構，即“鉆石模型”。波特的競爭優勢理論引發了不少管理學家對產業集群以及合作競爭戰略的關注，但他的研究忽視了跨國的貿易活動對“鉆石模型”的影響，且缺乏對集群內部結構、集群內各個企業間的產業聯系的研究。

2.國外產業集群的進一步發展階段

20世紀90年代以來，國外對產業集群的研究越來越豐富，研究領域主要從區位選擇、演化機理、競爭合作網絡、創新環境、實證研究、經濟增長和社會資本等方面對產業集群展開進一步的研究。下面列舉幾位學者的代表性研究。

Venables(1996)以新經濟地理學模型為基礎，發展了跨區域貿易的產業集群理論。

Ahokangas和Rasanen(1999)運用演化理論分析了集群產生、發展和衰落的過程及其機制，揭示了產業集群不同階段的發展特點。

Lynn mytelka 和fulvia farinelli(2000)把產業集群分為非正式群、有組織群和創新群，探討如何在傳統產業中培育創新群，建立創新系統，從而使傳統產業保持可持續的競爭優勢。

Machiel van dijk 和 Order nomalor (2000)從需求角度解釋了產業動力學。在假定消費者偏好多樣性和相關技術兼容性不同的前提下，探討新技術應用的時間和頻率是如何影響產業動力的，驗證了新技術應用模式和產業中企業數量的關系。

Suma s.athreyr(2001)通過對劍橋高科技群增長和變遷的實證研究，以經濟組織和集群的關系為理論基礎，探討了劍橋高科技群是如何增長和變遷的、哪些微觀經濟要素可以解釋這些現象、為什么劍橋高科技群沒有達到硅谷的水平等問題。

Nicholas craft 和 Anthony j.venables(2001)利用新經濟地理學理論，探討地理集聚對經濟績效、規模和區位的重要作用，從地理角度回顧了歐洲的衰落和美國的興起以及未來亞洲的復興。

Khalid和Halder(2002)通過研究全球價值鏈中的產業集群，表明了價值鏈中競爭力的重要性和領導公司的作用，有助于解釋價值鏈中的價值在哪里附加，如何附加及分配。

二、 國內產業集群理論研究綜述

與國外相比，我國的產業集群研究起步較晚。我國出現企業空間集聚現象始于20世紀80年代，隨著改革開放政策的實施，江浙一帶興起了中小企業聚集區，經濟迅速發展起來，引起了國內學者的高度關注。在前人研究的基礎上，我國學者開始分別以不同的角度對產業集群展開理論探討，主要從聚集經濟、專業化分工、知識溢出、創新網絡、競爭力與經濟增長等方面進行分析。

如較為系統地研究產業集群的學者為王輯慈。她在1994年出版的《現代工業地理學》一書中介紹了新產業區的概念，還結合國內各區域發展的實際進行了實證分析與探討。2001年，她系統地提出了產業集聚理論與新產業區理論，強化區域競爭優勢是增強國力的關鍵。

許仁祥(1998)從聚集經濟的角度來分析產業集群，他從成本、需求和環境等因素分析了城市經濟環境對產業聚集和產業發展的影響。

仇保興(1999)根據集群的結構狀況，將集群分為三類:“市場型集群”、“椎形”集群、“混合網絡型”集群。

葉建亮(2001)從知識溢出角度分析聚集現象。他認為知識溢出決定了集群的規模，也導致了集群內部產品的類同和惡性競爭的發生。

蓋文啟(2002)從新產業區的角度，對區域創新網絡理論進行了理論概述，從規模經濟、范圍經濟、交易成本、競爭優勢、創新等反面闡釋產業集群理論，構建了區域創新網絡的理論體系。

魏守華(2002)從企業群角度論述了產業集群對區域經濟的促進作用，他人文企業群不僅有利于單個企業提高競爭力，而且通過群體效應可以促進和帶動整個區域經濟發展。

吳勤堂(2004)以人口聚集為出發點，指出了產業集群與區域經濟發展的耦合。

目前盡管我國對于產業集群的研究能夠跟蹤國際理論研究的前沿，結合具體的區域實踐來分析，但國內尚未形成完整的產業集群理論體系，多數分析往往是事后分析而不是事前分析，在研究過程中所采用的研究方法也處于嘗試與探索階段，這對我國產業集群理論的發展提出了新的挑戰。

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