關(guān)于轉(zhuǎn)換提單的若干問(wèn)題研究

一、何為轉(zhuǎn)換提單

目前國(guó)際上未對(duì)轉(zhuǎn)換提單(switched bill of lading)做出統(tǒng)一定義。王義源在《遠(yuǎn)洋運(yùn)輸業(yè)務(wù)》一書中認(rèn)為:轉(zhuǎn)換提單是指在直達(dá)運(yùn)輸?shù)臈l件下，根據(jù)托運(yùn)人的要求，承運(yùn)人承諾，在某一約定的中途港憑在起運(yùn)港簽發(fā)的提單換發(fā)以該中途港為起運(yùn)港，但仍以原來(lái)的托運(yùn)人為托運(yùn)人的提單，并注明“在中途港收回本提單，另?yè)Q發(fā)以該中途港為起運(yùn)港的提單”或“switched B/L”字樣的提單。而英國(guó)國(guó)際運(yùn)輸中介人協(xié)會(huì)(ITIC)則認(rèn)為“轉(zhuǎn)換”提單是指承運(yùn)人(或承運(yùn)人的代理人)簽發(fā)的第二套提單，用以替換裝船時(shí)所簽發(fā)的提單。被要求簽發(fā)第二套提單的代理人通常位于裝貨港以外的港口。提單持有人(出于某些原因)可能認(rèn)為第一套提單已不適合，而要求承運(yùn)人簽發(fā)轉(zhuǎn)換提單以滿足其新要求。

二、轉(zhuǎn)換提單的適用情況

1.變更卸貨港。貨物可能在運(yùn)輸途中被轉(zhuǎn)賣，或者收貨人在預(yù)先提出的兩個(gè)或兩個(gè)以上的卸貨港中，在貨輪駛抵第一個(gè)備選港口前，按船公司規(guī)定的時(shí)間，將最后確定的卸貨港通知船公司或其代理人，即有效行使了卸貨港選擇權(quán)，因此需要將原提單上的卸貨港進(jìn)行變更。

2.國(guó)際貿(mào)易中的中間商因從事背對(duì)背交易，往往有意向最終買家隱瞞其供貨商(賣方)的真實(shí)身份和信息，因此會(huì)要求承運(yùn)人簽發(fā)新的提單，以替換供貨商提供的原始提單，并在新簽發(fā)的提單上顯示中間商為托運(yùn)人。而這種情況在大宗散貨租船業(yè)務(wù)中尤為多見。中間商與供貨商之間訂立FOB合同，隨后與最終買家訂立CFR或CIF合同。在航次租船情況下，中間商會(huì)在與船東簽訂航次租船合同時(shí)要求船東同意換單。待貨物裝船完畢之后，船東會(huì)向供貨商簽發(fā)一套幀本提單，并在提單上注明供貨商為托運(yùn)人，承運(yùn)人隨后會(huì)簽發(fā)另一套提單以替代原有提單，并在新簽發(fā)的提單上注明中間商為托運(yùn)人。相關(guān)條款基本規(guī)定:“承租人有權(quán)要求簽發(fā)新的提單，并在提單上注明不同于大副收據(jù)的托運(yùn)人、收貨人和通知方，但貨物名稱、重量、質(zhì)量和表面狀況與大副收據(jù)所載信息無(wú)異。承租人有權(quán)要求代理人簽發(fā)裝貨單/大副收據(jù)，并在其上載明承租人為收貨人和通知方，同時(shí)在新簽發(fā)的提單上注明承租人為托運(yùn)人。承租人應(yīng)補(bǔ)償船東因換單引起的所有后果和損失。”

3.在集裝箱運(yùn)輸下，托運(yùn)人往往會(huì)與多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人事先就換單事宜達(dá)成協(xié)議。在換單過(guò)程中，多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人還需要將供貨商的貨物聲明價(jià)值替換成中間商的聲明價(jià)值。

4.貨物原先是以小票貨出運(yùn)的，而該貨物的買方要求就所有的小票貨物簽發(fā)一份總的提單以方便其轉(zhuǎn)賣。相反的，也可能原先是為大宗出運(yùn)的貨物簽發(fā)了一份提單，而該大宗貨此后被拆分成多票提單項(xiàng)下的小票貨物。

三、轉(zhuǎn)換提單的風(fēng)險(xiǎn)及防范

由于承運(yùn)人在已簽發(fā)一套提單的情況下再簽發(fā)轉(zhuǎn)換提單，之前簽發(fā)的第一套提單尚未收回，同一票貨物同時(shí)流通兩套提單的危險(xiǎn)是顯而易見的，這種做法風(fēng)險(xiǎn)很大，因此承運(yùn)人都會(huì)要求委托人提供轉(zhuǎn)換提單保函。委托人雖然在保函中保證“由此引起的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)均由自己承擔(dān)”，但承運(yùn)人在面臨第一套提單持有人(例如，托運(yùn)人、提單的受讓銀行或受讓人)的多方索賠時(shí)，除了一份毫無(wú)價(jià)值的擔(dān)保函外別無(wú)所依。此外，轉(zhuǎn)換提單還容易引發(fā)欺詐案件的發(fā)生。例如，有的航次租船承租人會(huì)要求船東根據(jù)其出具的保函放貨。

如果中間商要求改變貨物屬性、重量、質(zhì)量、表面狀況等貨物基本信息，承運(yùn)人或其代理人也應(yīng)當(dāng)拒絕簽發(fā)轉(zhuǎn)換提單。例如在“Feoso Maritime Co Ltd. v. Faith Maritime Co Ltd. - The Daphne L(Singapore 2003)”一案中，由于船舶代理人系由承租人(CFR/CIF合同下的賣方)指定，因此船舶代理人將承租人的利益擺在首位。船舶代理人在未通知船東的情況下就自行簽發(fā)了轉(zhuǎn)換提單，船東自然不受該轉(zhuǎn)換提單的相關(guān)條款約束。換而言之，船長(zhǎng)或者船舶代理人未經(jīng)船東授權(quán)不得自行簽發(fā)轉(zhuǎn)換提單。

當(dāng)然，船東或者多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人可以要求中間商出具保函，保證補(bǔ)償船東或者多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人因換單引發(fā)的所有后果或責(zé)任，而船東或者多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人還會(huì)要求收回第一套提單的情況下才簽發(fā)轉(zhuǎn)換提單，并按照中間商的要求修改有關(guān)的提單信息。

由于轉(zhuǎn)換提單存在不少風(fēng)險(xiǎn)，因此國(guó)際運(yùn)輸中介人協(xié)會(huì)專門在2004年發(fā)布一個(gè)通告，要求承運(yùn)人或其代理人在簽發(fā)轉(zhuǎn)換提單時(shí)格外慎重，必須考慮要求它們做的是什么以及該行為可能帶來(lái)的后果，并從以下幾個(gè)方面進(jìn)行綜合考慮:第一，授權(quán)其簽發(fā)第二套提單的委托人是否可靠，即考量委托人的誠(chéng)信度;第二，必須取得委托人的書面授權(quán)和委托人簽署的保函，如有必要，還可以要求銀行加簽，以補(bǔ)償其因簽發(fā)第二套提單可能遭受的所有后果;第三，應(yīng)考慮是否需要取得因該行為而可能受到不利影響的其他方(如船東、托運(yùn)人、或者銀行)的書面授權(quán)。如果代理人受承租人委托代表船長(zhǎng)簽發(fā)第二套提單，還須取得船長(zhǎng)或船東的書面授權(quán)。否則，船東可能會(huì)以代理人未經(jīng)授權(quán)簽發(fā)第二套提單而使其受損害為由，提出有理有據(jù)的索賠;第四，如果委托人要求代理人取得第二套提單接收人提供的擔(dān)保函，代理人就應(yīng)當(dāng)?shù)玫轿腥藢?duì)擔(dān)保函文本和擔(dān)保方式(例如，是否需要由銀行加簽)的書面認(rèn)可。

綜上所述，轉(zhuǎn)換提單存在較多風(fēng)險(xiǎn)，承運(yùn)人或其代理人在決定簽發(fā)時(shí)應(yīng)慎之又慎。

參考文獻(xiàn):

[1] 胡美芬 王義源:《遠(yuǎn)洋運(yùn)輸業(yè)務(wù)》[M] . 人民交通出版社. 2006

[2] Vlad Cioarec: Switched Bills of Lading . www.forwarderlaw.com