論數字資源長期保存研究機制

摘要:本文通過對國內數字資源長期保存研究進展介紹，分析我國數字資源長期保存研究方面的工作機制問題，提出解決方案建議，以期對我國數字資源長期保存研究和發展提供一點參考。

關鍵詞:數字資源 長期保存 研究機制

21世紀我們置身于數字資源的海洋，社會生活越來越離不開數字資源。如何及時、有效地對數字信息資源進行永久性保存，保證未來用戶可以檢索、獲取以及數字資源真實、完整、可靠的問題越來越受到各國的重視。

一、我國數字資源長期保存研究綜述

我國數字資源長期保存的研究開始于20世紀90年代后期，以圖書館和檔案界為引領的文獻情報機構開始跟蹤國外研究，密切關注數字資源長期保存問題，逐步開展了研究工作。

1 研究現狀

在圖書館學界，2002年國家科技部支持的我國數字圖書館標準規范研究項目，由中科院文獻情報中心和國家圖書館、北京大學圖書館、CALLS管理中心、清華大學圖書館、上海圖書館等單位參加，提出了我國數字圖書館標準規范建設的長期框架和近期任務，并對數字資源建設標準等問題進行了研究。國內開展的研究項目主要有:國家圖書館的WICP網絡信息資源采集與保存試驗項目，中科院國家科學圖書館進行的數字資源持久保存國際合作試驗項目(cSDL項目)、數字化科技信息資源長期保存體系與政策機制(NSDL項目)、網絡信息資源保存的理論與方法研究，以及北京大學主持開發的中國網頁歷史信息存儲與展示系統即Web信息博物館項目研究。

在檔案學界，2001～2003年國家檔案局科研所承擔了國家社科基金重點項目:《電子文件和電子檔案真實性、完整性保證及其法律地位的認定》，提出對電子文件超前管理和全過程監控的思想。由中國人民大學信息資源管理學院馮惠玲教授主持的國家自然科學基金項目:《我國電子文件管理國家戰略的基礎理論與框架體系研究》及《關于加強我國電子文件科學管理的報告》，研究了電子文件管理政策、制度、業務的集成策略，探討了電子文件管理的總體狀況與主要問題，指出我國電子文件管理國家戰略框架體系。多年來，檔案界許多學者和研究人員如劉家真、邱曉威、劉越男、錢毅等專家也進行了相關方面的研究。

2 開展的合作研究

2004年7月在我國舉行了“中歐數字資源長期保存國際研討會”，會議從不同的角度闡述了數字資源長期保存中的政策、策略、管理、法律、經濟、技術等各種問題。2007年10月，又召開了iPRES數字資源長期保存領域主流的國際性會議，對數字資源長期保存領域的進展和研究與實踐進行交流。國家圖書館于2007年加入了I-IPC全球互聯網典藏聯盟，獲得支持開展研發和交流活動。中科院國家科學圖書館也參與數字資源持久保存國際合作試驗項目LOCKSS研究。國家圖書館、清華大學圖書館等與德國國家圖書館合作開展了中德數字資源長期保存實踐研究項目。

2009年6月在中國人民大學召開了電子文件管理國家戰略國際學術研討會，與會專家分別從電子文件管理總體構想、體制機制、技術標準等方面介紹了研究成果。2010年4月，又組織了“電子文件管理國際前沿成果研討會”，對電子文件真實性保障國際合作項目、電子文件管理機制等國際前沿最新成果展開交流。中國人民大學信息資源管理學院安小米教授參加了加拿大社會科學基金項目并完成InterPARES2項目“數字化環境下真實、可靠和完整的城市建設文件的長久保存與利用研究”。馮惠玲教授擔當“電子系統中文件真實性永久保障國際合作研究項目”第三期(InterPARES3)中國項目組特別顧問，王健教授任中國組負責人(2007～2012)。

以上情況說明，我國數字資源長期保存研究得到了國家有關方面的支持，也積極參與了國際合作項目，對保存體系與政策機制和某些領域的信息資源保存的理論與方法進行了積極研究。

二、我國數字資源長期保存研究活動存在的問題

縱觀十多年來國內的研究和實踐活動。取得了一定的成果。但通過與國外比較可以看出我國在此研究管理方面的不足。

1 國家在戰略層面的重視程度不夠

國際上非常重視數字資源長期保存戰略規劃。例如，2002年6月國際圖聯(IFLA)和國際出版者協會(IPA)共同發布永久保存世界記憶——關于保存數字信息的聯合聲明，就圖書館界與出版界在數字資源長期保存領域展開合作及具體領域和途徑進行了規定。2000年12月，美國國會批準了國會圖書館的“國家數字信息基礎設施和保存計劃”(NDIIP)，國會圖書館承擔起領導全國數字信息長期保存的任務。為保證電子檔案的長期存取，美國國家檔案與文件署還制定了《國家戰略:制定與貫徹聯邦政府電子文件的產生、傳進、存貯與長期保存的標準》。

在我國數字資源長期保存方面還沒有一個清晰的國家戰略，對其戰略地位的認識還不足。2008年在數字圖書館高層論壇首屆年會上，國內眾多專家圍繞國家數字文獻資源長期保存服務體系建設進行了深入探討，大都認同我國多數數字資源還面臨著無明確保存政策、無長遠經濟保障、無可靠保存系統、無有效恢復與保障服務機制而帶來的難題。“電子文件管理國家戰略”項目組也認為:如果國家不從總體上對電子文件管理加以控制、規范和引導，信息將難以共享、無法滿足利用需要。因此，我國已處在數字資源長期保存的危機之中，這應該引起國家有關部門的高度關注。

2 數字資源長期保存體系未建立

2000年12月，美國國會圖書館建立的NDIIP項目是通過與政府和擁有收集與保存數字信息的實體進行合作，如商業部、白宮科學技術政策辦公室、國家檔案與文件署，并授權合作者建立一個眾多保存者參與的聯合的保存網絡，以從國家戰略層面提供不斷增長的數字內容的采集、存檔、編目和長期保存。

在國內，我們還沒有建立起可靠的數字資源長期保存體系。由于數字資源長期保存涉及面廣、工作內容多，如何形成社會各類重要數字資源的有效保存，實現保存系統的環境要求和持續的技術、管理及經濟投入，實現法律法規的保障，這些問題還沒有解決好。國家科技文獻中心副理事長胡啟恒在2008年數圖高層論壇上指出:“從總體上講，我國還沒有建立起可靠的數字資源長期保存體系”，所以，專家呼吁要盡快建立我國的數字資源長期保存體系和標準規范體系。

3 合作研究還需進一步擴大

數字資源長期保存是一項長期而復雜的工作，不是哪個部門可以單獨完成的，也不是一蹴而就的。國外大部分項目都是采取合作研究方式進行，通過建立相應合作機制、聯合保存網絡、數字保護聯盟等開展合作研究。如荷蘭國家圖書館的NEDLIB項目，是由歐洲8個國家的圖書館、1個檔案館、2個ICT(InformationandCommunicaciomTechnology)組織和3個出版商共同參與的。

我國一些文獻機構開展的研究是局部的、分散的，雖然也有合作項目和國際合作，但國內研究規模受到限制。而且如網絡中心、數據中心等機構參與研究很少，合作的協調機制沒有建立起來。如何形成各領域研究的合作關系，建立機構之間的合作收集、保存研究協議以及開展向國外圖書館、檔案館之間的協作研究問題都需要認真研究。

4 研究成果問題

我國數字資源保存研究經過了十年多的歷程，進行了有益的探索，有的已經獲得比較成功的經驗。如國家圖書館的WICP項目、中科院國家科學圖書館電子期刊長期保存系統、浙江省檔案館數字檔案館應用系統等，這些項目和系統自研究建設以來，有的經過實踐的檢驗，有的得到有關方面的認可，它們不應長期停留在研究實驗階段或局部的應用，應在更大范圍內發揮作用。如何對研究成果進行評價并進行推廣應用，搶救大量文獻數字資源和電子文件信息并實施規范管理，既需要各方面的關注和參與，更需要頂層設計和政策引導。

三、我國數字資源長期保存管理機制建議

1 構建國家數字資源長期保存戰略

首先，國家層面要高度重視數字資源建設的國家戰略意義，特別是數字資源長期保存的重要性，也必須認識到數字資源保存是一個涉及技術、經濟、法律、政策以及社會等方方面面的重大問題，必須由國家進行主導。其次，必須加強統一規劃和領導，將數字資源包括電子文件長期保存作為數字資源建設的目標之一，協調總體研究管理工作，加強支持力度。第三，必須加強頂層設計，盡快制定針對國家數字資源保存的規劃方案，指導全國性的研究和實踐活動，推動數字資源保存活動的開展。

2 建立組織保障機制

數字資源長期保存體系的建立，需要有技術支撐機制、法律責任規范、資金投入、管理機制和公共服務機制等支撐，但筆者認為首先要有組織機制措施，保證自上而下地建立數字資源長期保存體系。組織機制應該包括:一方面應確立一個領導機構即國家數字資源長期保存主管部門，如國家信息化領導小組下屬分組，統一領導和組織協調全國數字資源長期保存工作，負責國家層面發展戰略、方針政策的制定;另一方面確定各行業的協調部門，如科技部、教育部、文化部、國家檔案局、中央辦公廳等相關部門組成系統內協調組，組織協調系統內相關研究力量，給予政策和經濟上的持續支持，同時協調不同行業間橫向工作，便于相互借鑒、相互促進，統籌協調發展。這樣才能組織和動員全國圖書、檔案及數字資源生產商等文獻領域的力量，構建保存網絡體系。

3 加強各方合作研究

數字資源長期保存工作具有廣泛的社會性，涉及各行各業，需要合理有效地協調技術、法律、機構、資源、設備和人員等問題，所以必須建立合作研究機制。第一，與知識產權相關的法律部門合作，研究權益關系，修訂完善相應的法規，明確數字資源收集、存取和保存、轉移等的法律問題，賦予保存機構相應的法律權利。第二，與技術部門合作，采取先進的技術手段策略，開展研究數字資源的保護和保存。第三，各文獻機構系統間的合作，要明確各保存機構的保存范圍和責任，便于合理分工、積極有效地開展研究實踐。第四，加強國際合作，充分了解國際研究進展情況，學習借鑒先進經驗，完善我國保存策略和技術，并在合作研究和交流活動中，發揮自我優勢，提高在國際研究中的地位。

4 建立評價機制

應該看到，我國數字資源長期保存研究經過努力取得了一些階段性成果。應該適時對以往研究工作進行總結，開展對我國數字資源長期保存研究成果的評價工作，建立對實施效果的評價機制，如系統及服務可信度的認證，使研究成果更加完善，貼近實際需要，盡快得到應用。評價機制需要從相關管理政策和標準規范制定、應用流程和系統功能實現、保存技術策略選擇、相關法律權益規定等方面對保存方案及系統實現進行評估，推廣使用保存數字類型和應用領域，盡快搶救應該長期保存的數字資源?？偨Y研究管理的理論與實踐的最新發展及其成果，以便交流和共享。

5 擴展研究范圍，深化研究內容

為推進數字資源長期保存的實踐，國內研究應該向更加廣泛和深入的方面發展。一方面數字資源保存機構還需要將各項保存活動在具體的業務環節中進一步加以實踐，以不斷提升保存能力;另一方面由于研究方法和技術的進步，研究應向數字資源保存不同對象擴展、保存專門技術的深入開發、保存方案的優化選擇、穩固系統的安全保障、保存成本核算、持續保存管理機制等較為具體和多方面進展。如人們開始關注將整個數據庫作為一個數字對象進行長期保存的問題、研究利用云技術在數字資源長期保存方面的作用及在數字內容的永久性存取方面的應用等。

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