現代西方經濟學主要理論比較研究

摘要:拉卡托斯的科學研究綱領方法論對波普爾的證偽主義思想及庫恩范式的有效融合使其受到經濟學家的廣泛重視。詳細地闡述了拉卡托斯對于其他學者的方法論的批判以及科學研究綱領的內容結構和主要思想。然后又運用這一視角分析了西方經濟學的主要理論之間的聯系和區別，最后總結了西方經濟學理論的進步的實質。

關鍵詞:拉卡托斯;科學研究綱領;方法論;西方經濟學理論

中圖分類號:F2

文獻標識碼:A

文章編號:1672-3198(2010)15-0015-02

西方經濟學理論體系龐大，然而龐大的理論體系中也會存在內在的聯系和區別。拉卡托斯的科學研究綱領方法論是用來分析理論之間相互關系的一種很好方法。因此本文從科學研究綱領方法論視角來比較現代西方經濟學的主要理論，得出對理論體系發展有利的經驗。

1 文獻綜述及評論

國內外相關學者對于拉卡托斯的科學研究綱領方法論的已經做了一定量的研究。主要研究方向有以下幾個:

(1)著重于闡述其方法論的思想內容:Carl Matheson(1996)系統地從歷史主義的研究共識——庫恩的科學革命結構中的范式到研究方案——拉卡托斯的科學研究綱領，再到研究傳統——勞丹的科學進步理論三個方面闡述了歷史主義的思想源流和歷史沿革，其中包括理性歷史主義的代表人物拉卡托斯的科學研究綱領方法論。Richard Harter(1998)則從證偽與科學研究綱領、科學的歷史及其合理重建、波普爾的劃界和歸納、哥白尼與托勒密的實例、牛頓對科學標準的影響五個方面闡述其思想。張高榮(2004)認為科學哲學的每一步發展都對經濟學方法論的研究產生了影響，而拉卡托斯則是在當代經濟學家中曾經最受歡迎的哲學家。盧旺林(2006)則通過比較拉卡托斯和波普爾的理論形象地科學研究綱領比喻為一部溫情的“達爾文式”進化論。

(2)其方法論在各領域的應用:在經濟學領域中，Spiro Latsis主編的《Method and Appraisal in Economics》(1976)是這一方法在經濟學中的最早應用。隨后馬克·布勞格也在《經濟學方法論》(1980)一書中，利用研究綱領這一分析工具對經濟學理論史作了更為詳盡的考察和評估。任靜靜(2008)通過對庫恩和拉卡托斯的基本觀點和理論的比較，以及應用其理論解釋西方經濟學說中凱恩斯主義和新凱恩斯主義學派的關系，得出拉卡托斯的理論在解釋有繼承性的學派時更有說服力。對于其他領域的應用研究有波動說和微粒說兩個綱領競爭的歷史，愛因斯坦綱領和洛倫茲綱領的競爭歷史問題等等。

(3)對其方法論的批判和肯定，庫恩(1982)認為拉卡托斯所要求的“實際歷史”只是一種神話，對于歷史學家來說，實際歷史只不過是實際被寫出來的歷史，改進它的辦法就是使之適應更多的經過解釋而已被人承認的事實，其它的改進辦法就是重新解釋現有的材料基礎或加以擴充。那種要按哲學理論去重建歷史的作法有可能會成為編造歷史的借口。林定夷(2008)批判了拉卡托斯的科學研究綱領所體現的“混沌的整體主義”，認為拉卡托斯過于強調研究綱領的硬核不受檢驗，使得科學理論的檢驗活動失去了它的大部分意義。楊玉成(2003)則認為拉卡托斯的方法論作為經濟學研究綱領的工具，面臨許多分歧和困境，但它確實有助于理解經濟學或特定經濟理論的結構。

在進行文獻綜述的過程中還發現關于現代西方經濟學理論的研究一般集中于現代西方經濟學理論與馬克思主義經濟學理論的比較、現代西方經濟學思想的演變和研究方法、現代西方經濟學流派及其政策主張、現代西方經濟學中的效用理論和均衡理論等等。如羅嗣紅(1996)在比較馬克思和凱恩斯的均衡理論時得出兩個理論的研究目標都是社會總供給等于總需求，但是兩種理論研究的側重點不同，前者強調動態均衡，總量均衡與結構均衡并重，適用于各種體制;而后者則側重于總體經濟均衡，討論產品市場、貨幣市場、勞動市場的均衡，適用于市場經濟體制。譚加勁、金劍峰(2006)從個人主義與集體主義、哲學與經濟學、自然科學與經濟學、假設前提的逐步放寬、國家與市場等方面研究了現代西方經濟學思想和研究方法。葉航(2003)在研究效用理論時從兩方面分析了“序數效用論”和“顯示偏好論”對“基數效用論”的替代存在的邏輯缺陷，并認為如果效用無法計量，那么支撐整個現代經濟學理論大廈的假設——“效用最大化”就將失去科學的根基。

通過以上綜述不難發現，從拉卡托斯的科學研究綱領的視角理清現代西方經濟學理論的內在聯系和區別，無論是對于更好的理解科學研究綱領還是對于更好地把握現代西方經濟學理論體系都是必要的。

2 拉卡托斯的科學研究綱領方法論簡述

拉卡托斯在批判吸收波普爾、庫恩的科學哲學的基礎上提出了自己的”科學研究綱領方法論“，試圖把證偽主義和歷史主義融合在一起，從而撫平歷史主義和科學哲學之間的裂縫。在其方法論中對于科學和偽科學的劃界問題十分重視，并積極主張理論的競爭。

2.1 對歸納主義方法論的批判

歸納主義主張把知識的獲得、科學理論的形成等都唯一地建立在經驗的基礎上，認為只有通過感性認識和經驗得到的知識才是可靠的。要求在觀察時摒除頭腦中一切先入為主的見解，未經事實證明的命題不能成為科學的理論。拉卡托斯則批判了這種偏激的論述，他認為任何外部影響都會對科學的認識產生不正確的影響，無法說明人們為什么選擇某一事實進行認識和觀察。

2.2 對證偽主義方法論的批判

證偽主義方法論否定了歸納主義的理論來自觀察事實的累積的觀點，認為科學是一種猜想或假設。在證偽主義看來，衡量一項理論是否科學的標準時看它是否提出了“可資利用的實驗和數學的技術來指定某些陳述為潛在的證偽者”。然而拉卡托斯對其標準提出了質疑，認為通常遭到反駁的不是整個理論，而只是理論的某一個條件或方面。

2.3 對庫恩的科學革命理論的批判

庫恩范式將科學革命理解為從一種范式指導下的常規科學向另一種范式指導下的常規科學的轉變。在已有的范式下會存在反常，當反常越來越多時原有的范式就面臨著危機，就可能發生科學革命。拉卡托斯認為在庫恩的理論中，常規時期的一種范式占據統治地位排斥了理論的競爭，有可能導致強權即真理。因此拉卡托斯的理論強調理論間的競爭，反對一種理論統治一切。

2.4 科學研究綱領方法論核心

為了解決波普爾和庫恩所未能解決的問題，拉卡托斯提出了科學研究綱領方法論。該研究綱領由一個“硬核”、一系列“保護帶”和“正面啟發和反面啟發”構成，其中“硬核”代表著一項研究綱領的理論的根本特征，是不同理論的根本區別。硬核的存在決定著一個理論體系的存在，因此如果接受一個理論，那么該理論的硬核是不容許懷疑的。“保護帶”是圍繞硬核而提出的一系列輔助性假說與前提條件，保護硬核不受到經驗事實的否定。當反常出現時，人們通過調整和改變保護帶的內容，使理論與事實重新相符合。“正面啟發”是指導研究者應當怎樣做，起積極推動作用。“反面啟發”是告訴研究者不應當這樣做，起保護作用。此外，該方法論認為一種研究綱領理論通常是指帶有某種共同思想的理論集合體，而不是個別理論。

拉卡托斯認為進步的代替停滯或退化的研究綱領，然而判斷進步與否的標志是這一研究綱領是否預見到了新的事實。也就是說“在一個進步的研究綱領中，理論導致發現迄今為止不為人們所知的新穎事實，相反，在退化的研究綱領中，理論只是為了適應已知的事實才構造出來的”。

3 從拉卡托斯的科學研究綱領方法論的視角比較現代西方經濟學的主要理論

在現代西方經濟學理論中存在著許多分支，筆者將從科學研究綱領方法論的角度分析從新古典經濟學到新古典綜合派、新制度經濟學再到凱恩斯主義的理論演變。

在最早的馬歇爾的新古典經濟學理論中，廠商具有一個在成本約束下的生產函數，其目的是實現利潤最大化，按照其理論，在MC=MR時，產量達到均衡產量，此時平均成本最低，利潤最大，并且資源得到有效配置。但是此時的新古典理論是在完全競爭市場這一假定前提下做出的，完全競爭就成了市場資源能夠有效配置這一命題的保護帶。然而隨著市場的復雜化，壟斷問題日趨明顯，這一命題在預見新的事實過程中出現了越來越多的問題，因此需要對該命題的保護帶進行重新調整。張伯倫和羅賓遜等人針對市場上存在的壟斷問題，提出了不完全競爭條件下的廠商行為理論。他們認為，廠商的壟斷地位使他們能夠對市場價格產生影響，也就是說在原來的得出的產量的基礎上，如果廠商繼續擴大產量，平均成本仍可以進一步降低，但此時已達到均衡產量，很明顯廠商不會在平均成本最低的水平上進行生產，也就是說，資源沒有達到最優配置。仔細比較可以發現這一命題并沒有否定新古典研究綱領，而是修改了完全競爭的保護帶，引導其一步步吸收各種新的經濟事實，向前進步。后來薩繆爾森的“新古典綜合派”，也沒有改變新古典經濟學的硬核部分，只是一次又一次地改變了假定條件。因此依舊屬于新古典經濟學的研究綱領中。對于新古典經濟學的硬核及其保護帶的看法有多種，總的來說硬核是存在于該理論中恒定不變的內容，使它成為與其他理論系不同的理論。

其后科斯、諾斯等人提出的新制度經濟學雖與新古典經濟學從表面上看，具有不同的內容，但是在約束條件下追求利潤最大化的理性人的硬核部分還是相同的，不同的是對新古典經濟學的保護帶中的各種制度做了重新考察，并把理論的正面啟發引向了制度形成和效率等研究中。因此從較寬泛的意義上講，制度經濟學并沒有否定新古典經濟學，也沒有與之形成競爭，或者說他們是同屬于一個總的研究綱領的。

通過同樣的比較，也不難發現凱恩斯主義的研究綱領也與新古典經濟學的研究綱領有著基本相同的硬核，如完全競爭、一般均衡等等。所不同的依舊是其保護帶以及由此引出的正面啟發。不難發現凱恩斯把乘數、消費函數、貨幣投機需求等作為保護帶，引導人們研究有效需求、國民收入等問題。

由上述的分析可以看出，西方經濟學理論這一總的研究綱領，由于保護帶的不同可以產生出不同的正面啟發，從而形成不同的理論學派，適用于不同的研究方向。這樣更加說明了一個進步的研究綱領需要不斷地根據內外部的因素對自身的保護帶以及正面啟發部分進行調整，以產生出更多的分支理論，擴大理論的適用范圍，保證理論不會停滯或退化。

4 結語

拉卡托斯的科學研究綱領雖然能夠很好地解釋不同理論學派的相互聯系和區別，并提出了在理論競爭中發展前進，但其方法論仍然存在很多缺陷，因此對于其方法論的缺陷的研究將是以后的研究方向。

參考文獻

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[2]Richard Harter.The Methodology of Scientific Research Programs.Cambridge University Press.1998.

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[9]馬克·布勞格.經濟學方法論[M].北京:北京大學出版社，1990.