經(jīng)營者集中的反壟斷法規(guī)制

一、經(jīng)營者集中概述

經(jīng)營者集中是指經(jīng)營者通過合并、資產(chǎn)購買、股份購買、合同約定(聯(lián)營、合營)、人事安排、技術(shù)控制等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響的情形。經(jīng)營者集中是企業(yè)成長的重要途徑，是實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的最通常方式。通過企業(yè)并購等形式的經(jīng)營者集中可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)市場份額的快速擴(kuò)大，增強(qiáng)企業(yè)的競爭力，特別是中小企業(yè)之間的并購可以獲得與大企業(yè)抗衡的力量，從而有利于市場競爭。優(yōu)勢企業(yè)收購被市場機(jī)制淘汰的競爭對手又是市場競爭機(jī)制的有機(jī)部分，可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源的優(yōu)化配置和合理流動。造成經(jīng)濟(jì)力量過度集中的企業(yè)合并對競爭和經(jīng)濟(jì)發(fā)展也存在重大弊害:經(jīng)營者集中加大了濫用市場支配地位和壟斷協(xié)議的危險(xiǎn)性，使其他競爭者的處境更加不利，并產(chǎn)生了阻卻潛在競爭者進(jìn)入相關(guān)市場的效應(yīng)，對市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。各國的反壟斷法通常對經(jīng)營者集中加以約束，一般手段是對一定規(guī)模的經(jīng)營者集中實(shí)行事前申報(bào)或者事后審查制度，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對并購等經(jīng)營者集中行為進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)經(jīng)營者實(shí)施集中。

二、我國反壟斷法對經(jīng)營者集中的規(guī)定

1.經(jīng)營者集中的概念。我國反壟斷法列舉了經(jīng)營者集中的三種情形:經(jīng)營者合并;經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán);經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。此前國務(wù)院《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》就已經(jīng)規(guī)定了股權(quán)并購和資產(chǎn)并購兩種經(jīng)營者集中的方式，反壟斷法出臺后將經(jīng)營者集中的范圍擴(kuò)展至國內(nèi)企業(yè)之間的集中，立法初衷也從防止外資對我國經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響轉(zhuǎn)變?yōu)榉乐箟艛?，維護(hù)市場競爭秩序。

2.經(jīng)營者集中的申報(bào)。我國反壟斷法對經(jīng)營者集中的規(guī)制采用了事前申報(bào)的方式，達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。2008年8月3日國務(wù)院公布《關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》。該規(guī)定確定經(jīng)營者集中的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)為:(1)參與集中的所有經(jīng)營者上一會計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣;(2)參與集中的所有經(jīng)營者上一會計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣。反壟斷法還規(guī)定了申報(bào)的豁免，下列情形的經(jīng)營者集中不需要申報(bào):(1)參與集中的一個(gè)經(jīng)營者擁有其他每個(gè)經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的;(2)參與集中的每個(gè)經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營者擁有的。

3.經(jīng)營者集中的審查。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到經(jīng)營者申請之日起三十日內(nèi)，對申報(bào)的經(jīng)營者集中進(jìn)行初步審查，做出是否實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營者。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)做出不實(shí)施進(jìn)一步審查的決定或者逾期未做出決定的，經(jīng)營者可以實(shí)施集中。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定實(shí)施進(jìn)一步審查的，應(yīng)當(dāng)自決定之日起九十日內(nèi)審查完畢，做出是否禁止經(jīng)營者集中的決定，并書面通知經(jīng)營者。做出禁止經(jīng)營者集中的決定，應(yīng)當(dāng)說明理由。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)逾期未做出決定的，經(jīng)營者可以實(shí)施集中。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)審查經(jīng)營者集中，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素:(1)參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力;(2)相關(guān)市場的市場集中度;(3)經(jīng)營者集中對市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響;(4)經(jīng)營者集中對消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響;(5)經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響;(6 )反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場競爭的其他因素。

三、反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)審查經(jīng)營者集中時(shí)應(yīng)注意的幾個(gè)問題

1.應(yīng)注意嚴(yán)格申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)營者集中是否達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)是反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)啟動經(jīng)營者集中審查的前提條件，在執(zhí)法實(shí)踐中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的量化是個(gè)難題。應(yīng)注意關(guān)于并購企業(yè)營業(yè)額的審查，必須確定數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、公允，應(yīng)選取經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)審計(jì)的具有法律效力的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

2.加大對應(yīng)予申報(bào)而未申報(bào)的經(jīng)營者集中的查處力度。由于反壟斷法對經(jīng)營者集中進(jìn)行審查采用的是企業(yè)自行申報(bào)、反壟斷機(jī)構(gòu)被動審查的方式，客觀上講，申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)是由企業(yè)自行衡量的，這就可能出現(xiàn)客觀上或?qū)嵸|(zhì)上企業(yè)并購行為已經(jīng)達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但是為了規(guī)避反壟斷審查而故意不予申報(bào)的情況。反壟斷法應(yīng)設(shè)置有效的違法追究機(jī)制，執(zhí)法機(jī)構(gòu)也應(yīng)加大對這種行為的查處力度，以維護(hù)市場競爭秩序。

3.合理適用反壟斷豁免。關(guān)于經(jīng)營者集中的豁免，大多數(shù)人只注意到了反壟斷法第28條的規(guī)定，即經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以做出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定。這一條規(guī)定的操作性較差。筆者認(rèn)為在執(zhí)法中更應(yīng)該借鑒反壟斷法第15條關(guān)于壟斷協(xié)議豁免的立法方式和內(nèi)容，列舉經(jīng)營者集中豁免的情形，應(yīng)包括對技術(shù)革新的影響、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的提升、消費(fèi)者福利等社會效益價(jià)值。

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