對外貿易、全要素生產率與地區收入差距

　　〔摘要〕 我國地區收入差距無論從絕對差距還是從相對差距來看都呈現擴大的趨勢，成為我國收入不平等的重要表現形式。導致我國地區收入差距拉大的一個重要原因就是地區對外貿易發展的不平衡，對外貿易不僅直接擴大了地區收入差距，而且通過影響全要素生產率間接擴大了地區收入差距。因此，采取適當措施進一步促進中西部地區對外貿易的發展對縮小我國地區收入差距具有重要意義，根據目前的實際情況，要大力推進加工貿易向中西部的梯度轉移；加大對中西部地區對外貿易的政策扶植力度；優化中西部地區出口商品結構。
　　〔關鍵詞〕 對外貿易，全要素生產率，地區收入差距
　　〔中圖分類號〕F752 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1004-4175（2011）06-0070-04
　　一、引言
　　改革開放以來，經濟體制的轉變和對外開放的推進在促使我國經濟迅速增長的同時，地區、城鄉、行業、個人之間的收入差距也在不斷拉大。就地區收入不平等而言，根據李曉西等人〔1 〕 （P9-16 ）的測算，各省區市城鎮人均收入最高和最低的絕對差距由1988年的825元擴大到2008年的15705元，相對差距由1988年的1.91倍擴大到2008年的2.43倍；各省區市農村人均收入最高和最低的絕對差距由1988年的961元擴大到2008年的8716元，相對差距由3.83倍擴大到4.2倍。由此可以看出，我國地區間收入差距無論從絕對差距還是從相對差距來看，都呈現擴大的趨勢。與經濟總量迅速增長、地區收入差距擴大相對應，我國對外貿易也呈現出總規模膨脹、地區發展不平衡拉大的狀況。2008年我國對外貿易進出口總額為179921.5億元，為1988年的47.08倍，而從地區分布上看，東部在對外貿易總額中的比重則從1988年的82.6%提高到2008年的91.07%。
　　眾所周知，對外貿易除了作為“經濟增長的發動機”、推動經濟增長的功能之外，還會在一國內部產生收入分配效應。對此，S-S定理已向我們表明對外貿易會引起不同要素所有者收入的改變，這種對外貿易在不同要素所有者之間所產生的收入分配效應，最終會體現在城鄉、地區、行業之間收入差距的變動上。當今，國際分工格局和方式的變化使得全球貿易規模不斷膨脹，新的貿易方式不斷出現，對外貿易對一國國內收入分配的影響程度也會隨之不斷加深，對外貿易對收入分配的影響機制也不會僅僅局限于S-S定理所闡述的商品價格的變動，因為作為影響一國經濟運行的重要因素，對外貿易會引起宏觀經濟內部一系列因素的變動，產生收入分配效應。那么，我國蓬勃發展的對外貿易及其在各地區間發展的嚴重不平衡性對我國地區收入差距是否存在影響？如果存在影響的話，對外貿易是如何影響我國地區收入差距的？應當采取哪些政策措施扭轉我國地區收入差距擴大的趨勢，實現地區收入差距的合理化？這成為我們需要探討和解決的問題。
　　關于對外貿易導致地區收入差距的原因，席爾瓦（Silva）和雷琴科（Leichenko）〔2 〕 認為，貿易主要通過進出口價格（州進口匯率、州出口匯率）影響美國各州之間的收入不平等，美元貶值所帶來的進口價格的提高和出口價格的降低導致各州之間和州內收入差距的擴大，同時各州產業不同的貿易方向定位也會對各州之間的收入不平等產生影響。羅德里格斯（Rodrguez-Pose）和吉爾（Gill）〔3 〕 對世界八個主要經濟體（美國、巴西、中國、德國、印度、意大利、墨西哥、西班牙）的貿易和國內地區收入差距的研究發現，貿易結構的變化會導致地區收入差距的變化，即當農業相對于制造業的出口重要性下降時，地區收入差距擴大；反之，地區收入差距縮小。原因在于，以犧牲農業和其他第一產業產品貿易為代價的制造業貿易的擴張使制造業工人和制造業地區獲取了利益，而相對更加分散的農業人口則無法獲取這些利益。
　　針對對外貿易對我國地區收入差距的影響，袁東梅〔4 〕 （P92-118 ）認為，對外貿易提高了東部的產業集聚水平，在產業集聚基礎上進一步形成的技術外溢、就業增加、經濟結構改善等一系列正向關聯效應，對地區收入差距的形成產生了更為深刻的影響。王懷民、李凱杰 〔5 〕 認為，加工貿易活動主要通過增加GDP和就業影響收入差距，中西部與東部在加工貿易上的巨大差距是rbCcaSOEyInG12/WbGx1HQ==導致地區收入差距擴大的主要原因。劉力 〔6 〕 認為，由區域要素稟賦的差異導致的區域貿易規模和貿易結構的不同決定了區域要素收益的相對變化，東部的貿易擴展增加了東部的勞動力與人力資本的要素回報，而中西部較低的貿易依存度與出口初級產品比重偏高的貿易結構對中西部區域收入提高的作用微弱。
　　上述各位學者的研究為我們研究對外貿易對地區收入差距的影響提供了很好的借鑒，但上述研究主要分析的是對外貿易對地區收入差距所產生的直接影響。由于對外貿易除了作為拉動經濟增長的“三駕馬車”之一對經濟增長起到直接拉動作用之外，開展對外貿易所帶來的專業化分工、規模經濟、技術外溢效應和競爭效應也會提高一國或地區的生產率水平，間接拉動經濟的增長和收入水平的提高。如前所述，我國各地區對外貿易的發展很不平衡，從而帶來貿易對生產率影響程度的地區差異性。因此，在研究對外貿易對地區收入差距影響的過程中，我們既要研究對外貿易對地區收入差距產生的直接影響，也要研究對外貿易通過影響全要素生產率對地區收入差距所產生的間接影響。本文擬對此加以探討。
　　二、對外貿易通過全要素生產率對地區收入差距產生影響的實證模型
　　本文以柯布-道格拉斯生產率函數為基礎構建反映對外貿易以及對外貿易通過影響全要素生產率對我國地區收入差距產生直接和間接影響的實證模型，假定技術進步為希克斯中性的，則反映各地區經濟增長的柯布-道格拉斯生產函數可表示為： （1）
　　其中，下標i，t分別代表地區和時間變量；Y為真實收入水平； A為生產的技術水平，即全要素生產率； K和L分別表示物質資本和勞動力數量，α、β分別為資本和勞動的產出彈性。
　　模型（1）兩邊同除以Lit，并取自然對數，可以將模型轉變為：lnyit=lnAit+αlnkit+(β+α-1)lnLit （2）
　　其中，yit，kit分別為人均產出和人均資本。
　　根據內生經濟增長理論，技術作為推動經濟增長的重要力量不是外生給定的，而是由經濟系統內的一系列因素所決定的。為將對外貿易引進模型，反映對外貿易對技術進步的影響，本文借鑒格林納威（Greenaway）、海恩（Hine）和賴特（Wright）〔7 〕 創建的模型，將貿易與全要素生產率之間的關系用如下模型表示：
　　 δ1，δ2＞0 （3）
　　其中， T為時間趨勢，X為對外貿易依存度。
　　將（3）式代入（2）式，可得到：
　　 lnyit=δ1Ti+δ2lnXit+αlnkit+(β+α-1)lnLit （4）
　　模型（4）表明人均收入的自然對數取決于對外貿易依存度、人均資本和勞動力的自然對數。根據模型（4）和本文的研究目的，將實證模型構建如下：
　　 Zit=α0+α1lnAit+α3lnLit+α4lnXit+α5lnXitlnAit+eit （5）
　　其中，被解釋變量Zit為各省區市歷年人均GDP的自然對數與當年最高省區市人均GDP自然對數差的絕對值，以此作為衡量地區收入差距的指標，該數值越小說明地區收入差距越小，反之，則表明地區收入差距越大。解釋變量lnXitlnAit為對外貿易和全要素生產率的交叉項，用以反映對外貿易通過影響全要素生產率而對地區收入差距產生的間接影響。其他解釋變量的含義與前文相同。
　　
　　三、實證檢驗對外貿易對我國地區收入不平等的影響
　　為檢驗對外貿易以及對外貿易通過影響全要素生產率對我國地區收入不平等的影響，本文利用我國29個省區市（不包括西藏、海南）1993年～2008年的面板數據進行相應的實證分析。
　　1.數據處理方法及來源說明。（1）人均GDP為各省區市歷年GDP與當年年底總人口數的比值，數據來源于中經網統計數據庫。具體計算時首先將歷年GDP用以1978年為基期的GDP平減指數折算為以1978年價格表示的數額。（2）對外貿易依存度Xit為各省區市歷年進出口總額與當年GDP的比值，用以反映各地區對外貿易的發展程度，進出口總額和GDP的數據來源于中經網統計數據庫。（3）人均資本量kit為各省區市歷年固定資本存量與當年年末從業人數的比值。其中，固定資本存量數據來源于中國經濟增長與宏觀穩定課題組〔8 〕 對全國30個省區市以1978年為基期的固定資本存量的計算結果，年末從業人數來源于《新中國60年統計資料匯編》。（4）勞動力人數Lit用各省區市年末從業人數表示，數據來源于《新中國60年統計資料匯編》。（5）各省區市全要素生產率Ait按照以下方法計算得到，假定規模報酬不變，則各省區市的柯布-道格拉斯生產函數可變形為lnyit=lnAit+αlnkit，其中， yit，kit分別為人均產出和人均資本量，然后利用各省區市的相關數據對模型lnyit=α0+αlnkit+eit進行回歸得到各省區市的資本產出彈性，則各省區市的勞動產出彈性β=1-α。最后，將相關數據代入公式 ，即可得到各省區市歷年的全要素生產率值。
　　2.單位根檢驗。為使對各變量是否存在單位根的判斷更加準確，本文分別從面板數據單位根檢驗的兩大類方法中各選取兩類檢驗方法對模型所包含變量的平穩性進行檢驗。檢驗結果如表1所示：
　　檢驗結果表明，所有檢驗方法一致認為lnA的原序列是平穩的，對于其他變量原序列的平穩性，各檢驗方法則沒有得出一致結論，而對于這些變量的一階差分序列，所有檢驗方法在1%的顯著水平上都認為是平穩序列，因此，可以認為模型所涉及的變量最多是一階單整的。
　　3.協整檢驗。單位根檢驗表明，模型所涉及的變量并不全是平穩序列，為避免變量的非平穩性可能產生的偽回歸問題，在進行回歸分析之前，本文采用高（Kao）檢驗對變量之間是否存在協整關系進行判斷，檢驗結果如表2所示：
　　檢驗結果表明，可在5%的顯著水平下拒絕原假設，即各變量之間存在協整關系，各變量之間具有長期穩定的均衡關系。
　　4.面板模型形式的選擇與回歸。一個面板數據應該建立何種類型的面板數據模型，一般采用F檢驗和H檢驗進行判斷。檢驗結果如表3所示：
　　由表3可知，無論是F檢驗還是H檢驗都認為應當建立個體固定效應模型，因此，本文的面板數據應當建立個體固定效應模型。由于直接對（5）式進行回歸估計存在自相關，因此，需要在回歸中加入適當個數的AR項以克服自相關問題，對于引入AR項的個數，本文按照杜江等 〔9 〕 （P99-119 ）的觀點，以D.W.統計量和AR（p）的參數的顯著性作為判斷依據，在回歸過程中，逐次引入AR（1）， AR（2）…，直到杜賓-沃森檢驗和相應的參數顯著性檢驗同時通過為止。當引入3個AR項后，D.W.值接近于2，各參數估計值都在10%的顯著水平下顯著，統計量F的概率為零，模型的整體顯著性很高，R2為0.9973，表明模型的擬合優度很高。因此，本文以此作為最終回歸結果，用于進行相關經濟分析的依據。回歸結果如表4所示：
　　
　　由表4可見，變量lnA、lnk、lnL、lnX以及 lnXlnA的系數均為負值，表明一個省區市在這些變量上的提高將會縮小該省區市與收入最高省區市之間的收入差距，這些因素都是促進我國各地區收入水平提高的重要因素，變量符號與相應的經濟學理論和預期都相符合。由于lnX、lnXlnA的系數分別為-0.091和-0.0708，說明對外貿易不僅直接擴大了我國各地區的收入差距，而且對外貿易與全要素生產率之間存在著重要聯系，對外貿易通過對全要素生產率的影響，間接拉大了我國各地區之間的收入差距。
　　四、結論及政策建議
　　本文利用我國各省區市1993年～2008年的有關數據分析了對外貿易對我國地區收入差距的影響，實證結果表明，對外貿易不僅直接導致了地區收入差距的擴大，而且通過影響全要素生產率間接擴大了地區收入差距。因此，我國各地區對外貿易發展的不平衡也是導致我國地區收入差距拉大的重要因素，在縮小地區收入差距的過程中不能忽視對外貿易因素的影響，應當采取適當措施促進中西部對外貿易的發展，糾正我國國內各省區市之間對外貿易發展的不平衡問題，以減少對外貿易發展不平衡所帶來的不利影響。為此，本文提出以下對策建議：
　　1.大力推進加工貿易向中西部的梯度轉移，促進中西部加工貿易的發展。在當今國際分工由產業間、產品間分工向產品內分工過渡，產品內分工成為國際分工主導發展趨勢的背景下，加工貿易將成為各國參與國際分工、開展對外貿易的主要方式。由于多方面原因，我國加工貿易主要集中在東部，隨著東部經濟發展水平的提高，東部開展傳統加工貿易的比較優勢逐步喪失，迫切需要向外轉移勞動密集型加工貿易產業，為自身加工貿易的轉型升級提供空間，而我國中西部土地、勞動力成本相對較低，具備發展勞動密集型加工貿易的比較優勢。因此，要采取適當措施吸引東部沿海省市的加工貿易向我國中西部轉移而不是向其他國家轉移，使中西部借助于開展加工貿易擴大與世界市場的聯系，實現對外貿易的擴張。就目前的實際情況來看，需要加強中西部交通、通訊等基礎設施建設，降低中西部開展加工貿易的物流成本，增加中西部出口加工區、保稅區的數量，扶植中西部相關配套產業的發展。
　　2.加大對中西部對外貿易的政策扶植力度，實行適當的地區傾斜政策。中西部企業相對來說較為弱小，其開拓jXFqSFMYKy6OeMtKXAropA==國際市場和應對國際經濟環境變化沖擊的能力不強，因此，對中西部企業開拓國際市場的經營活動應當提供更加充分的市場供求、法律法規等信息服務支持，幫助其了解海外目標市場的狀況；對其進出口業務提供必要的出口信貸支撐，加大出口信用保險支持力度，使中西部企業能夠通過采取更加靈活的貿易手段和結算方式，提高其在國際市場上的競爭力，擴大貿易規模。
　　3.優化中西部出口商品結構。出口商品結構既是決定一國或地區出口規模和貿易利益的一個重要因素，也是決定對外貿易對全要素生產率影響程度的重要因素，因為高新技術產品和工業制成品會產生更強的產業關聯效應和技術溢出效應。因此，要著力提高中西部的工業生產能力，大力開展職業技能培訓，加大人才培養和人才引進力度，以提高中西部的人力資本水平，進一步改善投資環境，并吸引跨國公司更高技術水平、更大增值含量的加工制造環節向中西部轉移。逐步優化中西部出口商品結構，擴大其對外貿易的規模和全要素生產率水平的提高。
　　參考文獻：
　　〔1〕李曉西，等.中國地區間居民收入分配差距研究〔M〕.北京：人民出版社，2010．
　　〔2〕Silva J. A.，Leichenko R. M. Regional Income Inequality and International Trade〔J〕.Economic Geography，2004，80（3）.
　　〔3〕Rodrguez-Pose A.，Gill N. How does Trade Affect Regional Disparities?〔J〕. World Development，2006，34（7）.
　　〔4〕袁東梅.對外貿易對中國收入差距的影響研究〔M〕.北京：中國財政經濟出版社，2009．
　　〔5〕王懷民，李凱杰.加工貿易與地區收入差距〔J〕.世界經濟研究，2010，（8）．
　　〔6〕劉 力.對外貿易、收入分配與區域差距〔J〕.南開經濟研究，2005，（4）．
　　〔7〕Hine R. C.，Wright P. W. Trade with Low Wage Economies，Employment and Productivity in UK Manufacturing 〔J〕.The Economic Journal，1998，108(450) .
　　〔8〕中國經濟增長與宏觀穩定課題組.資本化擴張與趕超型經濟的技術進步〔J〕.經濟研究，2010，（5）．
　　〔9〕杜 江，李 恒，賈 文.計量經濟學及其應用〔M〕.北京：機械工業出版社，2010．
　　責任編輯 于曉媛