高新技術企業R&D投入與創新績效關系的研究

　　摘 要：企業自主創新能力培育是我國發展科技創新型經濟的關鍵問題，文章以揚州市千家高新技術企業為研究對象，從R&D經費投入、人力資本投入及自主創新績效等方面對高新技術企業自主創新能力進行系統分析。研究表明，R&D投入與專利數不存在顯著的正相關關系，當年的R&D經費投入與創新績效正相關且不具有時滯性，人力資本投入與創新績效正相關，但不及R&D經費投入對創新績效的貢獻大。
　　關鍵詞：高新技術企業 R&D 自主創新績效
　　中圖分類號：F276.44 文獻標識碼：A
　　文章編號：1004-4914（2011）04-017-02
　　
　　一、引言
　　高新技術企業最大的特征是以自主創新為核心，企業增長也主要依賴高附加值的新技術及其產品，依靠高新技術所帶來的邊際利潤上升。與此同時，R&D活動的不確定性使高新技術企業形成高投入、高風險等特征。因此，企業的R&D投入與其績效狀況更能直接影響到高新技術企業的生存及其持續發展。富有效率的創新投入決策對資源有限的發展中國家具有特別重要的意義，然而我國對創新投入產出關系的研究比較薄弱，尤其缺乏對創新投入產出的數量分析{1}。
　　目前，國內不少學者開始加強對高新技術企業R&D績效評價方面的研究，但評價方法的合理性、可操作性等問題還有待進一步解決。要深入研究高新技術企業R&D活動及其管理，必須對企業R&D活動的實際狀況有一個全面了解，但是這一工作的難度很大，主要是缺乏企業的R&D活動相關資料。因此我們以揚州市千家高新技術企業為對象，進行企業R&D投資活動的現狀調查。通過直接觀察企業的行為過程，從企業實際進行的R&D活動及其相關指標中來了解R&D的投入與創新績效情況，并進行系統分析和綜合評價，對于企業科學地認識自身的R&D狀態，采取有效的R&D戰略，保持和提高競爭優勢，獲得最佳經濟效益和社會效益具有重要的理論意義和現實意義。
　　二、研究假設
　　1.R&D投入與專利產出。國內外許多學者都將專利產出數作為衡量自主創新績效的指標。從近年來高新技術企業專利受理及授權的數量發展趨勢來看，呈現出飛速發展的態勢。于此同時，可以反映出的R&D投入量也在不斷增長。現有文獻，R&D常以R&D支出、R&D人數來衡量，{2}{3}因此提出研究假設1。H1：高新技術企業R&D投入與專利數正相關。依據R&D投入的類型，可以得到以下兩個推論：
　　H1.1高新技術企業R&D經費投入與專利產出正相關。
　　H1.2高新技術企業R&D人力資本投入與專利產出正相關。
　　2.R&D投入與創新績效。從邏輯上看，高新技術企業的R&D投入與創新績效之間應該存在明確的正相關關系，并且對這種正相關關系的穩定預期也是企業愿意進行科技投入的基本誘因。對于高新技術企業來說，高科技投入只是手段，高產出和高績效才是目的，只有高投入而沒有高產出和高績效的所謂高新技術企業是沒有前途的。鑒于此，提出研究假設2。H2：高新技術企業研發投入與企業創新績效正相關。根據企業研發投入