馬克思經濟危機理論簡述

　　摘 要：資本主義經濟危機是一種與資本主義制度與生俱來的現象，是資本主義無法治愈的痼疾。馬克思在他有生之年經歷了7次經濟危機，并于19世紀40年代，開始研究資本主義周期性的生產過剩危機。通過對經濟危機史的研究及密切聯系資本主義經濟發展實際的情況，馬克思對經濟危機問題的研究取得了一系列研究成果。《資本論》的問世，標志著馬克思經濟危機理論的完成。馬克思通過對經濟危機的可能性、現實性、根源和實質等方面進行了闡述，形成了比較完整的理論體系，成為研究經濟危機問題的理論基石。
　　關鍵詞：馬克思 經濟危機 理論
　　中圖分類號：A1 文獻標識碼：A
　　文章編號：1004-4914（2011）04-031-03
　　
　　早在19世紀40年代，馬克思便開始考察資本主義周期性生產過剩經濟危機的現象。《資本論》的問世，標志著馬克思經濟危機理論的完成。馬克思從資本主義經濟危機產生的可能性、現實性、根源和實質等方面進行了闡述，形成了比較完整的理論體系，成為研究經濟危機問題的理論基石。
　　一、經濟危機產生的可能性
　　馬克思首先從揭示危機的一般可能性開始闡述經濟危機理論。馬克思在分析商品流通形式時就明確指出，在簡單商品生產和流通中，包含著經濟危機的兩種可能性，“危機的第一種形式是商品形態變化{1}本身，即買和賣的分離。危機的第二種形式是貨幣作為支付手段的職能，這里貨幣在兩個不同的、彼此分開的時刻執行兩種不同的職能。”{2}
　　對于危機的第一種形式，馬克思指出，“危機的最抽象的形式(因而危機形式上的可能性)就是商品的形態變化本身。在商品的形態變化中，包含在商品的統一中的交換價值和使用價值的矛盾以及商品和貨幣的矛盾，僅僅作為展開的運動存在。”{3}簡單商品流通包括兩個形態變化過程：商品轉化為貨幣（W-G）和貨幣轉化為商品（G-W），危機的可能性來自商品形態變化在其運動中經歷的形式差別——即賣和買。在直接的物物交換中，買就是賣，賣就是買，兩個過程是統一的。可是，到了貨幣作為媒介的商品流通，商品交換的買賣過程由原來的同時進行變為二者在空間、時間上可以分離，彼此變得獨立。商品生產不是為了滿足自己的需要而進行的生產，商品必須轉化為貨幣，而貨幣卻不需要立即轉化為商品。于是，商品轉化為貨幣即賣出商品發生困難，賣和買可能彼此分離。因此，“這個形式包含著危機的可能性，也就是包含著這樣的可能性:相互聯系和不可分離的因素彼此脫離，因此它們的統一要通過強制方法實現，它們的相互聯系要通過強加在它們彼此獨立性上的暴力來完成。”{4}危機就是生產過程中已經彼此獨立的兩個階段的強制性統一。
　　馬克思在論述危機可能性的第二種形式時，指出：“貨幣在兩個不同的時刻分別起價值尺度和價值實現的作用，——危機的可能性就包含在這兩個時刻的分離中。”{5}為什么危機的可能性包含在這兩個時刻的分離中呢？馬克思認為:“如果價值在這兩個時刻之間有了變動，如果商品在它賣出的時刻的價值低于它以前在貨幣執行價值尺度職能，因而也執行相互債務尺度的職能的時刻的價值，那末，用出賣商品的進款就不能清償債務。因而，再往上推，以這筆債務為轉移的一系列交易，都不能結算。即使商品的價值沒有變動，只要商品在一定時期內不能賣出，單單由于這一筆債務，貨幣就不能執行支付手段的職能，因為貨幣必須在一定的、事先規定的期限內執行支付手段的職能。但是，因為同一筆貨幣是對一系列的相互交易和債務執行這種職能，所以無力支付的情況就不止在一點上而是在許多點上出現，由此就發生危機。”{6}
　　在分別說明危機的兩種形式上的可能性的基礎上，馬克思還說明了兩個形式之間的關系。他指出，“在沒有第二種可能性的情況下，第一種可能性也可能出現，就是說，在R/7v2Ff3SUYNypiUG77h4zrS8IR+YRKsgncXOmrUO5k=沒有信用的情況下，在沒有貨幣執行支付手段職能的情況下，也可能發生危機。但是，在沒有第一種形式的情況下，就是說，即在沒有買和賣彼此分離的情況下，卻不可能出現危機的第二種形式。但是，在第二種場合所以發生危機，不僅是因為商品一般地賣不出去，而且是因為商品不能在這一定期限內賣出去，在這里危機所以發生，危機所以具有這樣的性質，不僅由于商品賣不出去，而且由于以這一定商品在這一定期限內賣出為基礎的一系列支付都不能實現。這就是本來意義上的貨幣危機形式。{7}因此，馬克思指出：“如果說危機的發生是由于買和賣的彼此分離，那末，一旦貨幣執行支付手段的職能，危機就會發展為貨幣危機，在這種情況下，只要出現了危機的第一種形式，危機的第二種形式就自然而然地要出現。”{8}
　　馬克思進一步指出，早在資本主義產生以前，作為危機的可能性早就存在了，但并沒有變成現實性。這是因為，在簡單商品經濟階段，不具備可能性轉化為現實性的一系列條件，“這種可能性要發展為現實，必須有整整一系列的關系，從簡單商品流通的觀點來看，這些關系還根本不存在。”{9}
　　二、經濟危機產生的現實條件
　　馬克思認為，危機的可能性只有在本身同時就是再生產的流通過程中才獲得可以表現出來的基礎。經過商品生產和商品交換進一步發展、商業信用制度的建立以及生產與消費的矛盾擴展等一系列條件的發展，危機才從可能性變為現實性。因此，馬克思從資本再生產總過程出發，具體分析資本主義條件下危機可能性轉化為現實性的一系列條件。
　　馬克思指出，在資本主義生產條件下，資本主義生產的本質及其特點必然會引起生產和消費的矛盾，并由此構成危機的可能性向現實性轉化的基礎和條件。資本主義生產目的“首先不是‘獲得別的產品’，而是占有價值、貨幣、抽象財富。”{10}馬克思指出：“任何時候都不應該忘記，在實行資本主義生產的條件下，問題并不直接在于使用價值，而在于交換價值，特別在于增加剩余價值。這是資本主義生產的動機。”{11}資本主義生產的實質和動機決定了資本主義生產方式的特點，就是：“進行生產是不考慮消費的現有界限的，生產只受資本本身的限制。”{12}“這種追加生產的尺度，是資本本身，是生產條件的現有規模和資本家追求發財致富和擴大自己資本的無限欲望，而絕不是消費。”{13}馬克思認為危機的可能性向現實性轉化的基礎和條件是由資本主義生產的本質及特點所決定的。“構成現代生產過剩的基礎的，正是生產力的不可遏止的發展和由此產生的大規模的生產，這種大規模的生產是在這樣的條件下進行的：一方面，廣大的生產者的消費只限于必需品的范圍，另一方面，資本家的利潤成為生產的界限。”{14}他進一步指出：“至于專門談到生產過剩，那它是以資本的一般生產規律為條件：按照生產力的發展程度(也就是按照用一定量資本剝削最大量勞動的可能性)進行生產，而不考慮市場的現有界限或有支付能力的需要的現有界限。而這是通過再生產和積累的不斷擴大，因而也通過收入不斷再轉化為資本來進行的，另一方面，廣大生產者的需求卻被限制在需要的平均水平，而且根據資本主義生產的性質，必須限制在需要的平均水平。”{15}由上述分析可以得出，資本主義生產的本質及其特點必然會引發生產和消費的矛盾。當生產遠遠大于市場的需求時，生產過剩就變得明顯了。當剩余商品不斷充斥著市場，直至普遍的生產過剩的出現，經濟危機和金融危機才會成為現實。
　　馬克思認為信用的發展促進作為支付手段產生危機的可能性轉化為現實性。信用的發展使貨幣的觀念形態得到膨脹，形成大量的虛擬資本，從而推動資本主義生產的無限擴張。“信用的最大限度，等于產業資本的最充分的動用，也就是等于產業資本的再生產能力不顧消費界限的極度擴張。”{16}在推動商品流通擴大的同時，又為中斷商品流通埋下了隱患。“信用制度加速了生產力的物質上的發展和世界市場的形成；使這二者作為新生產形式的物質基礎發展到一定的高度，是資本主義生產方式的歷史使命。同時，信用加速了這種矛盾的暴力的爆發，即危機，因而加強了舊生產方式解體的各種要素。”{17}信用的發展推動貨幣支付矛盾的積累。當支付的鏈條越來越長、抵消支付的層次越來越復雜時，只要一個支付或抵消支付發生障礙就會形成連鎖反應，危機由此爆發。“在再生產過程的全部聯系是以信用制度為基礎的生產制度中，只要信用突然停止，只有現金支付才有效，危機顯然就會發生。”{18}貨幣作為支付手段所包含的矛盾爆炸式地展現出來。之所以如此，在于虛擬資本充當支付手段的量遠遠超過了現實中硬貨幣的量。一旦支付中斷，都需要硬貨幣時，貨幣危機爆發。
　　
　　三、經濟危機的根源和實質
　　馬克思指出，資本主義經濟危機的根源在于資本主義生產方式的基本矛盾，即生產社會化和資本主義私人占有之間的矛盾。資本主義基本矛盾是危機的最深刻、最隱秘的原因。生產的社會化要求生產資料歸社會占有，使整個社會的生產服從于整個社會的需要，而資本主義的私有制使得社會生產服從于資本家追求剩余價值的狹隘利益。由于資本主義生產是服從于資本家追求剩余價值的目的，所以決定生產界限的是利潤而不是勞動者的需要。資本家為了獲得盡可能多的利潤，不斷增加積累和擴大生產規模。為了在競爭中獲得勝利并榨取更多的利潤，資本家不得不發展技術，實行合理化，加緊剝削工人并且把自己企業的生產能力提高到最大限度。為了不落后于他人，所有資本家都無論如何不得不走上這條拼命發展生產能力的道路。于是，資本主義生產呈現不顧消費和市場的限制而無限擴大的趨勢。馬克思指出：“總的說來，矛盾在于：資本主義生產方式包含著絕對發展生產力的趨勢，而不管價值及其中包含的剩余價值如何，也不管資本主義生產借以進行的社會關系如何；而另一方面，它的目的是保存現有資本價值和最大限度地增殖資本價值（也就是使這個價值越來越迅速地增加）。它的獨特性質是把現有的資本價值用作最大可能地增殖這個價值的手段。”{19}而廣大勞動者在資本家的剝削下處于貧困的境界，勞動和資本的對立日益激烈。由于生產者和生產資料的分離，工人被迫從事雇傭勞動。資本的整個積累過程，一方面是資本家無限擴大自己的資本，另一方面是占人口絕對大多數的工人的有支付能力的需求相對縮小的情況。在資本積累過程中，資本有機構成不斷提高，工人不斷受到機器的排擠，造成大量的相對過剩人口，使無產階級的貧困加深，支付能力進一步受限。這樣，資本主義基本矛盾使得資本主義生產無限擴大同廣大勞動群眾有支付能力的消費需求水平之間的矛盾更加尖銳化，而生產過剩的危機就是這種矛盾的猛烈破壞性的表現。馬克思重點指出:“一切真正的危機的最根本的原因，總不外乎群眾的貧困和他們的有限的消費，資本主義生產卻不顧這種情況，力求發展生產力，好像只有社會的絕對的消費能力才是生產力發展的界限”。{20}
　　資本主義的基本矛盾還表現為資本主義生產無限擴大的趨勢和市場相對狹小的矛盾。“資本主義生產竭力追求的只是攫取盡可能多的剩余勞動，……因此，在資本主義生產的本質中就包含著不顧市場的限制而生產。”{21}不斷擴大的生產需要一個不斷擴大的市場，而生產比市場擴大得快，那么，這不過是把要說明的現象用另一種說法說出，不是用它的抽象形式，而是用它的現實形式說出而已。“市場比生產擴大得慢；換句話說，在資本進行再生產時所經歷的周期中，——在這個周期中，資本不是簡單地以原來的規模把自己再生產出來，而是以擴大了的規模把自己再生產出來，不是畫一個圓圈，而是畫一個螺旋形，——會出現市場對于生產顯得過于狹窄的時刻。”{22}商品充斥市場，生產過剩變得明顯。市場和生產是兩個彼此獨立的因素，市場擴大的速度 跟不上生產擴張的速度，“市場的不斷擴大可能很快被生產超過，因而擴大了的市場現在表現為一個界限，正如原來比較狹窄的市場曾經表現為一個界限一樣。”{23}一個擴大同另一個擴大就可能不相適應，市場的狹小束縛和制約了資本主義生產能力的增長，兩者的矛盾不斷積累，直到爆發。資本主義生產力發展的社會化，受到生產資料私有制的限制，這一矛盾日益激化，最終導致經濟危機的爆發。這就是資本主義經濟危機的根源。
　　馬克思還闡明了資本主義經濟危機的實質，這就是商品的生產過剩。馬克思指出，所謂生產過剩，是商品的生產過剩，而不是產品的生產過剩。只要社會上相當大一部分人的最迫切的需要，或者哪怕只是他們最直接的需要還沒有得到滿足，自然絕對談不上產品的生產過剩。相反，在資本主義生產的基礎上，經常是生產不足。但是，生產的界限是資本家的利潤，絕不是生產者的需要。馬克思指出：“在生產過剩的時候，很大一部分國民(特別是工人階級)得到的谷物、鞋子等比任何時候都少，更不用說葡萄酒和家具了。如果僅僅在—個國家的全體成員的即使最迫切的需要得到滿足之后才會發生生產過剩，那末，在迄今資產階級社會的歷史上，不僅一次也不會出現普遍的生產過剩，甚至出不會出現局部的生產過剩。”{24}可見，資本主義生產過剩是同支付能力有關的生產過剩，在生產過剩的同時，廣大勞動群眾卻購買不起這些商品。馬克思還認為，這種相對生產過剩是資本主義社會特有的現象，是資本主義經濟危機的本質特征。在資本主義社會以前的封建社會、奴隸社會，不存在生產的相對過剩，有的只是“富人的消費過度”。
　　四、經濟危機的周期性
　　資本主義并不是每時每刻都處在經濟危機之中，而是每隔若干年爆發一次危機。資本主義經濟危機具有每隔一定時期重演一次的周期性。那為什么經濟危機是周期性爆發呢？這是由資本主義基本矛盾決定的。經濟危機是在生產迅速擴大和有支付能力的消費需求相對狹小的矛盾發展到極其尖銳的程度，使社會資本再生產的實現條件遭到嚴重破壞的情況下爆發的。危機毀掉了已經生產出來的大量商品，破壞了生產力，強迫生產力倒退，去適應相對狹小的支付能力，從而使社會資本再生產實現的條件暫時得到恢復。然而，危機的爆發只是資本主義基本矛盾暫時、強制性地解決，資本主義的基本矛盾并沒有消滅。隨著危機過后資本主義經濟的恢復和發展，它又會引起新的沖突，使資本主義經濟陷于新的危機之中。這樣就使資本主義生產具有周期的性質。經濟危機是在18世紀周期循環的后半期開始出現的。早期的經濟危機，只是局部性的。到了19世紀初，1825年在英國爆發了資本主義歷史上第一次普遍性的生產過剩危機。馬克思指出：“資本主義大工業只是從1825年的危機才開始它的現代生活的周期循環。”{25}危機的間隔時間并不是固定不變的。自1815年至1847年，大約是五年一個周期。1847年危機是一個轉折點。“十年一個周期，大致只是從1847年才明顯地表現出來（由于加利福尼亞和澳大利亞的黃金開采，世界市場終于形成）。”{26}從1847年到1867年，周期是十年一次。1867年危機爆發后，自由資本主義向壟斷的過渡之后，危機變得更加深刻和曠日持久，由危機和蕭條向新的復蘇和繁榮的過渡更加困難。馬克思指出，“從1873年（從九月恐慌）到1878年這一時期，即持續危機的時期。”“這樣嚴重的、幾乎持續五年之久的危機，還是從來沒有過的事。”{27}
　　經濟周期從危機階段開始，一般地經過蕭條、復蘇、高漲，再到危機。其中，危機是周期的決定性階段。危機爆發后，經過一段時間的停滯，由于資本家銷毀存貨、關閉企業、縮減生產，剩余的商品在市場上被大量減少，商品供應超過消費需求的狀況漸漸有所改善。這樣，危機階段就過渡到蕭條階段。在蕭條階段，雖然生產不再繼續下降，企業不再大批倒閉，失業人數也不再增加，商品價格暫停下跌，但商品銷售仍然困難，對貨幣資本的需要減少，信用關系停滯，整個經濟處于蕭條停滯狀態。為了擺脫困境，資本家繼續銷毀或者廉價拍賣積存的商品。蕭條持續一段時間后，過剩商品的庫存減少，市場銷售有所好轉。資本家為了提高自身的競爭能力，千方百計降低成本，削減工人工資；開始固定資產的更新，以促進企業勞動生產率的提高。由于固定資本的更新，增加了對生產資料的需求，先后推動生產資料部門和消費資料部門的生產恢復和發展。隨著整個社會生產的逐步提高，就業工人的人數也在不斷增加，商業和信用事業也逐漸活躍。這樣，經濟從蕭條階段逐漸轉入復蘇階段。在復蘇階段，由于市場的擴大，物價開始上升，利潤逐漸增大，這進一步刺激著資本家加大投資、擴大生產。當社會生產和流通復蘇趕上并超過危機前的最高點時，復蘇階段便進入高漲階段。高漲階段市場繁榮，生產急劇上升，工人就業充分；工資水平也有提高。市場興旺，商品價格上漲，利潤豐富，商人大批買進商品，銀行貸款十分活躍，整個資本主義社會經濟呈現出一片繁榮景象。但是，資本主義經濟的繁榮是暫時的。生產的迅速發展，很快又超過了緩慢發展起來的勞動群眾有支付能力的需求。這樣，又引起新的危機的到來。資本主義經濟進入了下一個周期。對此，恩格斯曾這樣形容：“運動逐漸加快，慢步轉成快步，工業快步轉成跑步，跑步又轉成工業、商業、信用和投機事業的真正障礙賽馬中的狂奔，最后，經過幾次拼命地跳躍重新陷入崩潰的深淵。如此反復而已。”{28}資本主義再生產的周期大體上經過上述四個階段，但是，也不一定每一個周期都要經歷所有這些階段。但是，危機階段是所有的周期中都必然具有的。沒有危機，也就沒有資本主義生產的周期性。
　　
　　馬克思指出，固定資本更新是危機周期性的物質基礎。固定資本的大規模更新為暫時擺脫危機、促進復蘇和高漲階段的到來準備了物質條件。在危機的復蘇階段，資本家為了擺脫困境，會進行大規模投資，進行固定資本的更新。危機是大規模新投資的起點。資本家大規模的固定資本更新，首先引起了對機器設備等生產資料的新的需求，促使生產資料生產的部門逐步得到恢復和發展。生產資料生產部門的恢復和發展，帶動了大批失業工人的就業，也帶動了對消費資料的需求，從而推動了消費資料生產部門的恢復和發展。這樣，固定資本更新帶動了整個資本主義經濟的恢復和發展，資本主義經濟由蕭條過渡到復蘇和高漲。但是，固定資本的大規模更新又為下次危機的到來創造了物質前提。因為固定資本大規模的更新，推動了資本主義生產的快速增長，社會生產的快速增長遠遠超過廣大勞動人民的購買力，矛盾激化到一定時候，新的經濟危機就會爆發。“這種由若干互相聯系的周轉組成的包括若干年的周期……為周期性的危機造成了物質基礎，危機總是大規模新投資的起點。因此，就整個社會考察，危機又或多或少地是下一個周轉周期的新的物質基礎。”{29}所以，馬克思指出，固定資本的周期性的大規模更新，為經濟危機的周期性提供了物質基礎。
　　馬克思經濟危機理論是在對古典經濟學的批判中建立的。馬克思通過對資本主義的生產方式和生產過程的分析，形成了比較系統、科學的經濟危機理論體系。首先，馬克思運用辯證唯物主義，從抽象到具體再從具體到抽象的方法，揭示了資本主義經濟運動的規律性。從資本的生產過程入手，闡明了危機的可能性。接著通過對流通過程的分析，敘述了危機的可能性轉化為現實的可能形式。然后，闡明了經濟危機的現實表現形式。其次，馬克思運用唯物史觀的分析方法，揭示了資本主義經濟危機爆發的制度根源。馬克思通過對資本主義生產、流通、消費、分配過程的分析，揭示了資本主義經濟危機的根源在于資本主義基本矛盾。馬克思對市場經濟周期規律的科學分析，不僅對資本主義的市場經濟，也對社會主義的市場經濟具有重要的指導意義。
　　
　　注釋:
　　{1}商品形態變化既包括買和賣的分離，又包括兩者的統一。參見《馬克思恩格斯全集》第26卷（Ⅱ），北京：人民出版社，1973年版，第576頁
　　{2}《馬克思恩格斯全集》第26卷（Ⅱ），北京：人民出版社，1973年版，第582頁
　　{3}《馬克思恩格斯全集》第26卷（Ⅱ），北京：人民出版社，1973年版，第581-582頁
　　{4}《馬克思恩格斯全集》第26卷（Ⅱ），北京：人民出版社，1973年版，第581頁
　　{5}《馬克思恩格斯全集》第26卷（Ⅱ），北京：人民出版社，1973年版，第587頁
　　{6}《馬克思恩格斯全集》第26卷（Ⅱ），北京：人民出版社，1973年版，第587頁
　　{7}《馬克思恩格斯全集》第26卷（Ⅱ），北京：人民出版社，1973年版，第587頁
　　{8}《馬克思恩格斯全集》第26卷（Ⅱ），北京：人民出版社，1973年版，第587-588頁
　　{9}《馬克思恩格斯全集》第23卷，北京：人民出版社，1972年版，第1133頁
　　{10}《馬克思恩格斯全集》第26卷（Ⅱ），北京：人民出版社，1973年版，第574-575頁
　　{11}《馬克思恩格斯全集》第26卷（Ⅱ），北京：人民出版社，1973年版，第564-565頁
　　{12}《馬克思恩格斯全集》第26卷（Ⅱ），北京：人民出版社，1973年版，第594頁
　　{13}《馬克思恩格斯全集》第26卷（Ⅱ），北京：人民出版社，1973年版，第562頁
　　{14}《馬克思恩格斯全集》第26卷（Ⅱ），北京：人民出版社，1973年版，第603-604頁
　　{15}《馬克思恩格斯全集》第26卷（Ⅱ），北京：人民出版社，1973年版，第610-611頁
　　{16}《資本論》第3卷，北京：人民出版社，2004年版，第555頁
　　{17}《資本論》第3卷，北京：人民出版社，2004年版，第500頁
　　{18}《資本論》第3卷，北京：人民出版社，2004年版，第555頁
　　{19}《資本論》第3卷，北京：人民出版社，2004年版，第278頁
　　{20}《資本論》第3卷，北京：人民出版社，2004年版，第548頁
　　{21}《馬克思恩格斯全集》第26卷（Ⅱ），北京：人民出版社，1973年版，第596頁
　　{22}《馬克思恩格斯全集》第26卷（Ⅱ），北京：人民出版社，1973年版，第598-599頁
　　{23}《馬克思恩格斯全集》第26卷（Ⅱ），北京：人民出版社，1973年版，第599頁
　　{24}《馬克思恩格斯全集》第26卷（Ⅱ），北京：人民出版社，1973年版，第578頁
　　{25}《資本論》第1卷，北京：人民出版社，2004年版，第16-17頁
　　{26}《馬克思恩格斯選集》第36卷，北京：人民出版社，1974年版，第26頁
　　{27}《馬克思恩格斯選集》第34卷，北京：人民出版社，1972年版，第333、345頁
　　{28}《資本論》第3卷，北京：人民出版社，2004年版，第316頁
　　{29}《資本論》第2卷，北京：人民出版社，1972年版，第20頁
　　（作者簡介：周敏，少校軍銜，南京陸軍指揮學院軍隊政工系講師，南京政治學院在讀博士研究生，專業方向：馬克思主義與當代社會發展研究。江蘇南京 210000）
　　（責編：若佳）