從字素視角探求漢字性質(zhì)芻議

摘要：漢字作為一個(gè)文字系統(tǒng)，其性質(zhì)是由其基本單位的性質(zhì)決定的。本文借鑒“字素論”，認(rèn)為漢字的基本單位是字素。漢字字素可分為表意字素和表音字素兩類，研究漢字的性質(zhì)就是要深入研究表意字素的表意方式和表音字素的表音方式。對(duì)漢字表意方式和表音方式的認(rèn)識(shí)，必須通過(guò)與世界其他文字的比較來(lái)深化。

關(guān)鍵詞：漢字性質(zhì)；字素表意方式；表音方式

中圖分類號(hào)：H12 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-3060(2011)04-0100-05

漢字的性質(zhì)問(wèn)題，從20世紀(jì)初開(kāi)始，伴隨著東西方文化的碰撞和交流，成為人們關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題。中國(guó)傳統(tǒng)的文字學(xué)研究從東漢許慎起，在接近兩千年的漫長(zhǎng)發(fā)展歷史中，并沒(méi)有討論過(guò)此問(wèn)題，原因之一就在于東西方的學(xué)術(shù)、文化交流較少，學(xué)者們并沒(méi)有將漢字放在整個(gè)世界文字的體系中研究。中國(guó)的國(guó)門(mén)被西方列強(qiáng)打開(kāi)以后，中國(guó)漢字與西方拼音文字的巨大差異進(jìn)入了學(xué)者們的研究視野，漢字的性質(zhì)問(wèn)題很自然地成為一個(gè)討論熱點(diǎn)。一個(gè)多世紀(jì)以來(lái)，學(xué)者們對(duì)漢字的性質(zhì)提出了種種不同的看法，主要有表意文字、表音文字、詞文字／語(yǔ)素文字、意音文字等。

我們認(rèn)為要分析漢字的性質(zhì)，需要先廓清下面幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)：

首先，漢字是一個(gè)成熟的文字系統(tǒng)，成熟的文字系統(tǒng)都是能夠按照語(yǔ)詞次序無(wú)遺漏地書(shū)寫(xiě)語(yǔ)言的，漢字的性質(zhì)應(yīng)該主要從漢字記錄語(yǔ)言的方式考慮。拋開(kāi)漢字記錄語(yǔ)言的方式來(lái)談漢字的性質(zhì)，如“方塊字”等界定，是不能反映漢字本質(zhì)的。

其次，漢字作為一個(gè)系統(tǒng)是由其基本單位構(gòu)成的，漢字系統(tǒng)的性質(zhì)也與其基本單位的性質(zhì)直接相關(guān)。

其三，漢字有著悠久的發(fā)展歷史，討論漢字的性質(zhì)應(yīng)該用歷時(shí)的眼光，更多地考慮漢字的發(fā)生及其早期階段(甲骨文、金文、小篆)而非現(xiàn)今狀態(tài)，更多地考慮漢字的造字機(jī)制而非識(shí)字機(jī)制。

在此基礎(chǔ)上，我們認(rèn)為研究漢字性質(zhì)要解決兩個(gè)核心問(wèn)題：首先：漢字的基本單位是什么；其次漢字基本單位的性質(zhì)是什么。

一、漢字基本單位的設(shè)定

裘錫圭先生曾經(jīng)指出：“一種文字的性質(zhì)就是由這種文字所使用的符號(hào)的性質(zhì)決定的。至于給漢字這種性質(zhì)的文字體系安上一個(gè)什么名稱那只是一個(gè)次要的問(wèn)題。”要搞清文字系統(tǒng)的性質(zhì)，首先要確定文字系統(tǒng)的基本符號(hào)單位是什么。成熟的文字是記錄語(yǔ)言的，而語(yǔ)言有音和義兩個(gè)方面，因此文字的基本單位，應(yīng)該是文字系統(tǒng)中相對(duì)獨(dú)立的與語(yǔ)言的音或義有直接聯(lián)系的最小單位。拼音文字的基本單位是字母，字母直接對(duì)應(yīng)于音素或者音節(jié)。如英文中“sit”這個(gè)詞形，有3個(gè)字母組成，每個(gè)字母都記錄了英語(yǔ)里的一個(gè)音素，而且是英文系統(tǒng)中與語(yǔ)音有直接聯(lián)系的最小單位。日文中的“(你)”這個(gè)詞形，有三個(gè)音節(jié)字母(假名)組成，每個(gè)音節(jié)字母都記錄了日語(yǔ)里的一個(gè)音節(jié)，而且是日文系統(tǒng)中與語(yǔ)音有直接聯(lián)系的最小單位。

在以往的漢字系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分析中，有這樣一些概念：字、偏旁、部件／構(gòu)件、筆畫(huà)。下面我們從小到大來(lái)依次分析這些單位。漢字的筆畫(huà)不能相對(duì)獨(dú)立地與漢語(yǔ)的音或義產(chǎn)生直接聯(lián)系，所以不能看作漢字的基本單位。部件或構(gòu)件是處于筆畫(huà)和整字之間的一級(jí)單位，只要是能從整字中劃分出的相對(duì)獨(dú)立的成分就可稱之為部件，部件并不一定與語(yǔ)言的音或義有直接聯(lián)系。例如，甲骨文，部件“爪”與詞的音義都沒(méi)有直接聯(lián)系。偏旁是合體字的直接組成部分，與合體字所表詞的音或義有直接聯(lián)系。例如，甲骨文(休)的兩個(gè)偏旁都與詞義有直接聯(lián)系；甲骨文(河)，偏旁“水”與詞義相聯(lián)，偏旁“可”與詞音相聯(lián)。但是若將偏旁作為漢字的基本單位對(duì)獨(dú)體字不好稱說(shuō)。至于單字，記錄了上古漢語(yǔ)中的單音節(jié)詞，與詞的音義直接相聯(lián)。但是，如前所述，合體單字往往可以拆分成更為基本的偏旁。

李玲璞先生20世紀(jì)90年代提出了“字素”這一概念，認(rèn)為字素是漢字的基本結(jié)構(gòu)成分。李先生指出，字素是“構(gòu)成漢字的形與音義相統(tǒng)一的最小的結(jié)構(gòu)要素”；“在任何一個(gè)字的字形結(jié)構(gòu)中，凡處于直接顯示語(yǔ)素音義層面上的構(gòu)字單位均為字素，凡不具有這種功能的都不是字素”；“由一個(gè)字素構(gòu)成的獨(dú)體字，亦稱獨(dú)素字”；“合體字一般是由兩個(gè)字素構(gòu)成的，極少數(shù)合體字是由三個(gè)以上字素構(gòu)成的”。李先生還針對(duì)合體字提出了“穩(wěn)性字素”和“活性字素”兩個(gè)概念。“穩(wěn)性字素指參與合體字的造字過(guò)程中，始終以相對(duì)獨(dú)立的單一結(jié)構(gòu)形式居于直接顯示語(yǔ)素音或義的上位層面的字素”。活性字素是指，在參與合體字的造字過(guò)程中，由原來(lái)的兩個(gè)或兩個(gè)以上的靜態(tài)字素臨時(shí)組合而成的，直接顯示語(yǔ)素音或義的上位層面的字素。比如，甲骨文(鼻)由“自”和“畀”兩個(gè)穩(wěn)性字素構(gòu)成，前者顯示詞義，后者顯示詞音；甲骨文黜(濞)由穩(wěn)性字素“水”和活性字素“鼻”構(gòu)成。在“濞”中，“自”和“畀”已經(jīng)不再是字素，而是構(gòu)成活性字素的構(gòu)素成分。

李先生的字素論給我們以很大的啟發(fā)。與單字相比，將字素作為漢字基本單位有明顯的優(yōu)越性：一方面，字素具有相對(duì)獨(dú)立性，大多數(shù)字素是可以獨(dú)立成字的；另一方面，字素的數(shù)量比單字少得多(至于字素的具體數(shù)目，在不同歷史時(shí)期有所不同，有待于我們?nèi)ソy(tǒng)計(jì)研究)，可以達(dá)到以簡(jiǎn)馭繁的效果。所以，我們認(rèn)為將字素作為漢字系統(tǒng)的基本單位是比較理想的。

二、漢字字素性質(zhì)的初步分析

字素的性質(zhì)指的是字素的表意方式或表音方式。我們可以把漢字的字素分為三類，第一類是表意字素，包括象形字字素、指事字字素、會(huì)意字偏旁字素、形聲字形旁字素；第二類是表音字素，包括假借字字素和形聲字聲旁字素；第三類是表意兼表音字素，指會(huì)意兼形聲字中的聲旁字素，這類字素比較少。

首先看表意字素的表意方式。象形字字素和指事字字素都是據(jù)義構(gòu)形的，也就是圖解所記錄的單音節(jié)詞的語(yǔ)義。例如，甲骨文(止)象人足之形；(亦)示兩腋之所在。合體會(huì)意字也是據(jù)義構(gòu)形，根據(jù)各會(huì)意字偏旁字素的方向、位置與意義關(guān)系圖解會(huì)意字所表詞的詞義。例如，甲骨文(毓)，婦女生育；(伐)，以戈殺人。西周以后產(chǎn)生了《說(shuō)文》所謂“人言為信”這樣的以意義關(guān)系搭配而成的會(huì)意字類別，但這類會(huì)意字?jǐn)?shù)量較少。大部分形聲字形旁字素(除了注聲式形聲字的形旁)不是圖解詞義整體的，而是圖解詞的意義類屬。例如，甲骨文(河)，從“水”；甲骨文(盂)，從“皿”。表意方式對(duì)人類具有直覺(jué)自然性，是自源意音文字的基礎(chǔ)，蘇美爾文字、古埃及文字、瑪雅文字等也都使用表意方式。將漢字表意字素的表意方式與其他古典文字的表意方式進(jìn)行比較，對(duì)漢字性質(zhì)的研究將大有裨益。目前這方面的研究還比較薄弱。黃亞平師通過(guò)對(duì)史前漢字(如陶符、族徽等)的研究，提出寫(xiě)意和寫(xiě)實(shí)兩個(gè)相對(duì)的概念，指出“寫(xiě)意是史前漢字表達(dá)的靈魂，也是它與世界上其他古老象形文字的區(qū)別性標(biāo)志。”孟華將寫(xiě)意和寫(xiě)實(shí)分別概括為意象性和臨摹性兩種符號(hào)化方式，認(rèn)為甲骨文的象形字是意象性方式，古埃及文字象形字是l臨摹性方式。這些都是對(duì)漢字表意方式的有益探索。

其次看表音字素的表音方式。假借字字素和形聲字聲旁字素，都是借同音詞或近音詞的字形來(lái)記錄詞的音節(jié)的。漢字的表音字素與拼音文字的字母有很大的不同。裘錫圭先生曾經(jīng)指出“從原則上說(shuō)，漢字里每一個(gè)字都有可能借用為音符，實(shí)際上用作音符的字，數(shù)量也很大(古今用作聲旁的字超過(guò)一千)。同樣的字音往往借用不同的字來(lái)表示。如果強(qiáng)調(diào)漢字和拼音文字的區(qū)別，可以把漢字的音符稱為‘借音符’。”孟華先生將漢字的表音方式概括為“諧音原則”：“文字形體單位與語(yǔ)音單位只是個(gè)體間任意的結(jié)合，形體代表的只是一個(gè)具體音而非類型音，各形體單位之間沒(méi)有系統(tǒng)的區(qū)別和分配關(guān)系，形音之間也沒(méi)有必然的對(duì)應(yīng)關(guān)系——一個(gè)形體可代表不同的音，一個(gè)音也可以由不同的形體代表。”。漢字的表音字素雖然都是表音節(jié)的，但是這些字素與漢語(yǔ)的音節(jié)系統(tǒng)不存在系統(tǒng)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

其三看表意兼表音字素。王蘊(yùn)智先生將甲骨文中的會(huì)意兼形聲字分為兩類：原創(chuàng)字會(huì)意兼形聲和后起字會(huì)意兼形聲。原創(chuàng)字會(huì)意兼形聲，指“一個(gè)會(huì)意字在構(gòu)字之初，其某一表意部件的發(fā)音正好與該會(huì)意字的發(fā)音相同或相近，字面上即具有表意兼形聲的特征。”例如，甲骨文(彘)字，從矢刺入豕中’會(huì)意，“矢”亦兼聲。后起字會(huì)意兼形聲，指“在原創(chuàng)表意字基礎(chǔ)上追加意符，從而使新增意符與原字之間具有會(huì)意兼形聲的關(guān)系。”如甲骨文(得)字初文作，從又持貝會(huì)意；字或累加“彳”旁作“得”，以表“行有所得”之義。其實(shí)從會(huì)意兼形聲字的生成機(jī)制來(lái)看，會(huì)意兼形聲字本質(zhì)上還是會(huì)意字，表意兼表音字素實(shí)質(zhì)上還是表意字素。具有指示語(yǔ)源功能的聲符，其語(yǔ)源義蘊(yùn)含在聲符所表示的語(yǔ)音里，示源聲符并非對(duì)語(yǔ)源義的圖解，因此，仍然是表音字素，不宜看作表意兼表音字素。

黃德寬先生曾指出，“漢字構(gòu)形方式是一個(gè)隨著漢字體系的發(fā)展而發(fā)展的動(dòng)態(tài)演進(jìn)的系統(tǒng)。”根據(jù)黃先生的統(tǒng)計(jì)，從甲骨文到宋代《六書(shū)略》，象形、指事、會(huì)意三種構(gòu)形方式所構(gòu)成的漢字由70％多下降到10％左右，而形聲類漢字所占比例從不足30％上升到90％以上。漢字構(gòu)形方式內(nèi)部構(gòu)形功能的調(diào)整對(duì)表意字素和表音字素的性質(zhì)沒(méi)有影響，但是改變了表意字素和表音字素在整個(gè)漢字系統(tǒng)中的分布情況。漢字發(fā)展過(guò)程中，表音字素的數(shù)量和比例有巨大發(fā)展，并遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了表意字素。對(duì)于表音方式在漢字系統(tǒng)中越來(lái)越廣泛的應(yīng)用，我們一方面要承認(rèn)漢字系統(tǒng)的表音性在加強(qiáng)，另一方面我們不能認(rèn)為漢字在向拼音化方向發(fā)展，因?yàn)楸硪糇炙囟际恰敖枰舴保浠A(chǔ)都是表意字素，其表音方式也不同于拼音文字。

三、字素性質(zhì)分析對(duì)漢字定性的作用

確立字素為漢字基本單位，并分析字素性質(zhì)，我們可以避免以往漢字定性的一些不當(dāng)之處：

表意文字將漢字定性為表意文字，主要是看到了漢字與拼音文字的不同，漢字中存在大量的表意字素。但是漢字中除了表意字索外還有表音字素，表意文字的定性掩蓋了漢字表音方式的存在，容易引起誤導(dǎo)。事實(shí)上，任何一種成熟的文字脫離了記音都不能實(shí)現(xiàn)全面記錄語(yǔ)言的目的，蘇美爾文字、古埃及文字、瑪雅文字等古典文字，還有我國(guó)納西族的東巴文字，無(wú)一例外地應(yīng)用了表音方式。

表音文字將漢字定性為表音文字，主要是基于：①假借現(xiàn)象的存在(甲骨文中尤為常見(jiàn))；②每個(gè)漢字單字都記錄了音節(jié)；③人們掌握運(yùn)用文字時(shí)，并不去分析字形，只是掌握運(yùn)用文字和語(yǔ)言單位的對(duì)應(yīng)關(guān)系。這種說(shuō)法的不妥之處在于：首先，我們考慮漢字的性質(zhì)應(yīng)該主要從漢字造字的角度分析，而不是識(shí)字、用字的角度；其次，將漢字定性為表音文字，忽視了漢字表意字素的存在；其三，將漢字定性為表音文字，掩蓋了漢字表音字素和拼音文字字母表音方式的區(qū)別，同時(shí)也不利于發(fā)現(xiàn)漢字與其他古典文字表音方式的不同。漢字與蘇美爾文字、埃及文字和瑪雅文字都是自源的古典文字，都綜合運(yùn)用了表意和表音兩種方式。后三者因民族被征服滅亡了，漢字繼續(xù)沿用著，但他們都沒(méi)有發(fā)展為拼音文字。真正的拼音文字都不是自源文字，都是在借源的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。

意音文字將漢字定性為意音文字，正視了漢字里表意字素和表音字素兩種字素的存在，比“表意文字”、“表音文字”的定性更為全面，有利于我們從表意和表音兩個(gè)方面綜合把握漢字性質(zhì)。但是它并沒(méi)有指出漢字表意方式的特點(diǎn)和表音方式的特點(diǎn)，而這恰恰是漢字性質(zhì)的關(guān)鍵。因此，這種定性仍然相當(dāng)初步，只可以作為我們研究的起點(diǎn)，遠(yuǎn)不是漢字性質(zhì)的結(jié)論。我們可以將漢字、蘇美爾文字、古埃及文字、瑪雅文字這些綜合運(yùn)用了表意和表音兩種方式的古典文字歸人“意音文字”一類，但是不能據(jù)此認(rèn)為漢字與其他古典文字具有相同的性質(zhì)。

詞文字／語(yǔ)素文字將漢字定性為詞文字或語(yǔ)素文字，是將單字作為漢字的基本單位得出的結(jié)論。對(duì)于拼音文字而言，“音位文字”、“音節(jié)文字”的概念能夠反映文字系統(tǒng)的本質(zhì)，因?yàn)橐粑蛔帜负鸵艄?jié)字母都記錄了性質(zhì)單一的音位或音節(jié)。而漢字單字所記錄的詞或語(yǔ)素具有音義二元性，將漢字定義為詞文字或語(yǔ)素文字不能顯示漢字的表意方式和表音方式，即漢字的本質(zhì)。

表詞——意音文字 王元鹿師在《普通文字學(xué)》中提出了文字制度的質(zhì)和量?jī)蓚€(gè)方面，質(zhì)的方面指文字記錄語(yǔ)言的方式，如表意、表音或者二者兼?zhèn)洌涣康姆矫嬷肝淖址?hào)與語(yǔ)言單位的對(duì)應(yīng)關(guān)系，如表語(yǔ)段、表詞、表音節(jié)、表音素等。基于這兩個(gè)方面，王先生認(rèn)為漢字是“表詞——意音文字”。王先生提出的文字制度的兩個(gè)方面對(duì)確定文字類型和文字性質(zhì)有重要意義。然而，我們認(rèn)為對(duì)文字記錄語(yǔ)言的方式(質(zhì)的方面)還可以進(jìn)一步切分，即將表意方式和表音方式各自分出不同類型。

以上的各種定性之所以有所不當(dāng)，歸根到底還是因?yàn)闆](méi)有把握好漢字性質(zhì)的兩個(gè)核心問(wèn)題，那就是漢字的基本單位是什么，基本單位的性質(zhì)是什么。如果確立字素為漢字的基本單位，就會(huì)避免“詞文字／語(yǔ)素文字”定性的粗疏；如果注意到漢字中表意字素和表音字素兩種字素同時(shí)存在，就會(huì)避免“表意文字”、“表音文字”定性的偏頗；如果對(duì)漢字的表意字素和表音字素的表意方式和表音方式進(jìn)行深入分析，就會(huì)避免“意音文字”定性的籠統(tǒng)。

將字素作為漢字基本單位，研究字素的表意方式和表音方式，有助于深入漢字性質(zhì)的內(nèi)里。西方學(xué)者在研究蘇美爾文字、古埃及文字和瑪雅文字的時(shí)候，一般使用“三書(shū)”的體系，即把所有文字符號(hào)歸為意符(ideogram／10gogram)、音符(phonogram)、定符(determinative)三類。其實(shí)這也類似于字素，意符和定符是表意字素，音符是表音字素。“三書(shū)”和中國(guó)文字學(xué)“六書(shū)”的不同，在于“三書(shū)”偏重分析，“六書(shū)”偏重綜合。比如，“六書(shū)”中有“形聲字”一類，且占有重要地位；在古埃及文字中，大部分詞也是通過(guò)形聲的方式來(lái)書(shū)寫(xiě)的，但是，西方學(xué)者并不稱之為“形聲字”，而是分解為音符和定符。例如，古埃及文字中的“仆人一詞，由雙輔音音符，單輔音音符(k)以及定符疊(表示男人及與男人有關(guān)的職業(yè))構(gòu)成。我們將字素作為漢字的基本單位可以發(fā)揮它類似于“三書(shū)”的分析優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)漢字字素表意表音方式與其他古典文字表意表音方式的比較。但同時(shí)，我們又要利用“六書(shū)”的綜合優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)類似形聲字等意音綜合方式與其他古典文字意音綜合方式的比較。在進(jìn)行字素分析探討漢字表意方式、表音方式的特點(diǎn)的時(shí)候，我們可以結(jié)合漢民族的宗教、文化、藝術(shù)、生存環(huán)境等與其他民族的不同，進(jìn)行綜合考慮，可能會(huì)得出更有價(jià)值的結(jié)論。

總之，復(fù)雜事物的性質(zhì)并不是一句話兩句話可以說(shuō)清楚的，更不是一個(gè)詞兩個(gè)詞所能及。關(guān)于漢字的性質(zhì)，并不是必須用一個(gè)詞來(lái)概括，最關(guān)鍵的是先搞清楚漢字性質(zhì)問(wèn)題的核心所在，然后深入研究這個(gè)核心。字素的表意方式和表音方式就是漢字性質(zhì)的核心問(wèn)題。研究漢字性質(zhì)必須把握住這個(gè)核心。

研究漢字的性質(zhì)，要把漢字放在世界文字的參照系中，深入分析漢字基本單位的性質(zhì)。漢字字素是相對(duì)獨(dú)立的與漢語(yǔ)的音或義有直接聯(lián)系的最小單位，因此，我們認(rèn)為應(yīng)將字素作為漢字的基本單位，通過(guò)深入研究字素的性質(zhì)推進(jìn)漢字性質(zhì)的研究。

字素性質(zhì)的研究主要有兩個(gè)方面，一是表意字素的表意方式研究，二是表音字素的表音方式研究。漢字表意字素的表意方式可以與其他古典文字的表意方式進(jìn)行比較，分析相同點(diǎn)與不同點(diǎn)；漢字表音字素的表音方式可以與其它古典文字的表音方式進(jìn)行比較，也可以與拼音文字的表音方式進(jìn)行比較，分析相同點(diǎn)與不同點(diǎn)。表意方式和表音方式的異同可以結(jié)合各民族的文化、語(yǔ)言、心理等方面的異同進(jìn)行綜合分析。唯有如此，方能發(fā)現(xiàn)漢字的真正特質(zhì)。目前我們對(duì)漢字表意字素和表音字素的研究還比較薄弱，亟待加強(qiáng)。