基于管理理論構建的案例教學策略

【摘要】基于管理理論構建過程的案例教學模式可以把理論研究和教學有機結合起來，使學生成為教師的研究伙伴，參與到理論構建過程中，在教學中實現師生共贏。結合教學實例，文章從歸納和推論這兩種不同的理論構建情形給出了實施基于管理理論構建過程的案例教學的具體策略。

【關鍵詞】管理理論；理論構建；案例教學；策略

【中圖分類號】G420【文獻標識碼】A 【論文編號】1009—8097（2011）02—0140—05

一 引言

20世紀初，案例教學法被哈佛商學院首先在管理類課程教學中運用，并一直被認為是成功的管理學教學中一個不可缺少的組成部分。近年來，我國高校在本科生管理學課程教學中已普遍采用了案例教學法，并收到一定的效果。但傳統的案例教學重灌輸、輕啟發，重智商、輕情商，重結果、輕過程，學生只能在極其有限的范圍內被動地參與案例討論，使得學生參與案例教學的動力不足，興趣不能持久， “如果將案例教學停留在這一層面，即把“事例”教學當成“案例”教學，那么其效用是非常有限的”[1]。國內部分學者針對我國管理學案例教學中存在的問題進行了一系列研究，并從師資、教材、教學方法等方面提出改進措施，如賈紅[2]、余國新[3]、楊海欽[4] 等，但并沒有從根本上改變案例教學的模式。

國外的一些教學實踐，如Clayton M. Christensen Paul R. Carlile[5]認為如果在教學中突破將案例視為驗證或解釋已有理論、傳授已有知識的工具的思維模式桎梏，而將運用案例分析的課堂教學活動視為管理理論構建的機會——教師和學生通過一起收集和分析數據、一起討論出現在分析中的假設并用數據去驗證這些假設，來讓學生體驗管理理論的形成過程，從而更深刻地理解理論的前提、內涵和應用條件，那么課堂活動也能像課外研究一樣成為理論構建的過程。通過案例分析這種手段可以將理論研究和理論教學結合起來，將教學轉化為研究，使學生成為教師的研究伙伴，參與到理論構建的整個過程中。

本研究將深入發掘案例教學在管理理論構建和講授過程中的作用以及在國內高校管理學教學中的應用，使管理理論的研究和教學能夠合二為一?；诖嗽O想，我們首先提出了一個理論的構建模型，這一模型很好地體現了案例分析法是如何將理論研究、理論教學和學習過程有機結合起來。

二 管理理論構建的過程

理論是對事物內在規律或事物間關系的系統性認知和解釋。Carlile Christensen [6] 提出理論的形成主要有兩個重要的階段：陳述階段和規范階段。在每個階段又要經歷三個步驟，即：觀察、分類和界定聯系。以案例為中心的教學可以幫助學生和教師在這三個步驟中一次次地產生互動，并合力構建更加完善的理論。這里，我們首先解釋一下如何通過這些步驟來構建陳述性理論。

1 理論構建的陳述階段

理論構建的陳述階段是一個初級階段，因為理論構建者必須經歷這個階段才能發展規范性理論。

第一步：觀察。在理論構建的第一步中，研究者必須仔細觀察現象并做出描述和評價。這一步看似簡單卻是十分重要的，如果其他人不認可、不贊同，那么就相當于理論構建的前提條件不被認可，以此為基石的理論也就難以被接受。對于現象的觀察，形式多樣，可以是對大量數據的收集和分析，也可以是以科學方法為基礎的對管理行為的觀測。這一階段的研究如圖1所示，是金字塔的基座，研究者在這個步驟中經常會得出一些被我們稱為概念或定義的東西。

第二步：分類?？陀^事物呈現的現象往往是紛繁復雜的，對現象進行歸類有助于簡化思維并進一步清晰對事物本質的認識。在理論構建的陳述階段，應該通過界定現象的屬性進行歸類。分類也有助我們在現象和結果之間找到可能存在的結論性的關系來簡化理論。

第三步：界定關系。第三步處于金字塔的頂端（見圖1）。研究者主要探索分類屬性和結果之間的聯系，找到不同屬性所導致的結果的差異性和關聯性，回歸分析在界定這些相互聯系上是一種常用的工具，通常我們把這個步驟所獲得的研究成果稱為模型。

研究者在觀察、分類和界定聯系的過程中，從金字塔的底端到達頂端，也從中獲得了概念、理論框架和模型，這就是理論構建中的歸納過程。研究者也可以通過從金字塔的頂端回到底端，通過推論過程去檢驗在歸納過程中所提出的假設來完善理論。但實踐中的管理者并不能確定依據上述過程得到的模型能否指導決策過程，所以陳述性理論必須經過不斷地完善，進入到規范性理論的階段，因為“一個理論的有用性取決于它預測一種行為結果的能力” [7]。

2 理論構建的規范階段

一個新的理論上升為一個真正成熟的理論，必須經歷從陳述性理論向規范性理論的轉變。理論的規范階段是一個基于圖1所示程序的反復的螺旋上升過程。假如一個因果關系的假設通過觀察、分類、界定關系的歸納過程被認為是邏輯正確的，研究者就會通過推論回到金字塔底部來檢驗因果假設的正確性：如果我們觀察到這些行為或事件確實與我們提出的理論一致，那么理論就進一步得到證實；而當遇到例外情況，我們就會從金字塔的最低層級開始，重新去鉆研金字塔的每一個層級，這些問題通常都是由于陳述階段的觀測偏差、對現象的屬性分類不當等導致的。通過解答這些問題，研究者在構建規范性理論的金字塔上自上而下、自下而上地探索并最終界定了一套相對完整理論體系來解釋例外情況，研究者還要做出各種因果關系的可能性陳述來顯示在不同的情況下因果機制將如何導致不同結果。規范性理論也不是完美無缺的理論，但是一個建立在準確觀測、良好分類和合理邏輯之上的規范性理論能夠幫助管理者較為精確地預測結果。

3 發現“例外”：完善和提升理論的關鍵

在理論的構建過程中，對于“例外”情況應給予特別的關注，例外情況的出現往往是完善和提升理論的機會，換言之，“只有當一種例外情況即理論無法解釋和涵蓋的結果被確認，完善理論的契機才出現” [8]。如圖1所標注，一種例外情況的發現給了研究者機會去重新考察理論構建金字塔最基本的層面：更加精確地界定和測量現象，或者重新進行歸類，自下而上和自上而下重新審視理論構建金字塔（包括歸納過程和推理過程），使得例外情況和先前所得到的歸因和結果的聯系都能得到合理解釋。Kuhn[8]認為提出質疑和發現矛盾是理論構建過程中的關鍵，例外情況在理論構建過程中有潛在的重要價值，因為一種例外現象的發現會使陳述和觀測變得更加明確，并且可以在理論層面上去完善分類方案。

三 基于管理理論構建過程的案例教學策略

理論的構建過程隱含著相應的案例教學的策略。在實施基于理論建構過程的案例教學中，首先要解決的一個問題是師生角色的轉變。在這點上，它與近年被國內外較多關注的基于問題學習（Problem based learning）的設計理念所要求的教師與學生關系亦有不同?；趩栴}的教學過程中學生處于中心地位，教師更多指導、較少直接干預學生學習過程，教師是促進者、組織者或指導者。而在基于理論構建過程的案例教學，教師與學生的關系是一種互動合作的關系，教師應該既是一個學科專家，又是一個指導專家，同時又是學生的學習伙伴。

基于理論構建過程的案例教學按照理論的形成階段可以大致劃分以下三種情形：所要教授的課程的理論主體尚未形成，教師希望在推動這一理論的形成過程中發揮關鍵作用；理論的主體已經存在，教師想要將其從陳述階段提升到規范階段，或者通過探索去勾畫新的分類方案，解決例外情況；所要教授的理論主體已經建立完善，理論提升空間相當狹小。教師應當依據不同情形進行不同的教學設計，采用不同的教學策略，由于第三種情形是我們傳統案例教學中通常的遇到和采用的模式，本文主要討論前兩種情形及其對應的案例教學策略。

1 以歸納來構建管理理論的案例教學

第一種情況是當教師需要設計和講授一門新課程，但該課程所涉及的理論主體尚未出現。近些年，隨著信息技術特別是互聯網的快速發展，新的組織模式、管理模式、商業模式不斷涌現，新的管理問題不斷產生，許多教師發現自己會經常面臨上述情形。在這種情形下，教師與學生共同協作搜集、觀測大量的實踐中的案例，形成案例素材，通過的課堂上的互動研究與教學互動過程，經過現象描述、分類和因果關系的假設推定，借助通過歸納法所得到的最初理論主體，即陳述性理論。然后教師和學生可以一起收集更多更新的相關案例，通過推論的方法從金字塔的頂端下行來驗證在更廣泛的環境中更多的對象主體。

范例1：《創業管理》課程案例教學

背景描述：目前國內高校的一些大學畢業生在大學期間或者畢業后會選擇自主創業，由于沒有雄厚的資金和先進的技術支撐，他們一般會創建和經營一些小型商業組織，學校和社會也十分鼓勵學生的這種創業行為。但事實是即使在諸如浙江等沿海省市民營經濟發達的地區，也僅有1.6%的學生選擇自主創業，且成功率僅為2%—3%。教師也非常迫切地希望開設創業教育類課程來為那些有創業打算的學生服務，減少創業的盲目性，提高創業的成功率。但現實是他們發現關于如何經營低技術、低增長公司的文獻幾乎沒有，也沒法找到支撐這類課程的系統理論，所以系統的創業教育往往會因為這類問題而就此擱置。在這種情況下，參照理論金字塔的歸納過程向上探索對于課程設計就相當有用。

教學策略：教師們應該首先針對這類小型的商業組織研究和撰寫一系列的案例，或發動學生一起搜集更多的案例素材，這些案例僅僅描述了在這類創業企業的現實狀況、創業歷程或存在問題，以及管理者日常所履行的義務、職責以及他們所擔心的事情。在課堂上，每個案例討論的目的是幫助教師和學生去徹底地理解在這類企業中所存在的各種現象，并對每種現象進行描述和歸納。通過幾節課的討論，教師應該專門組織一到兩次課堂討論來界定現象的組成：通過公司類型、管理者類型和問題類型進行分類，然后接著探索分類和結果之間的關系。課程中的這個部分就是通過歸納向理論金字塔的頂端上行，形成陳述性理論。

遵循理論金字塔兩邊的歸納和推理過程，教師能和學生一起來完成一個全新理論基本框架的構建過程。在理論構建的過程，案例素材成為理論構建的“原材料”，歸納則成為加工這些“原材料”的“機器”，形成理論的“毛坯”，再通過推論這一“工具”對“毛坯”進行打磨，發現“瑕疵”并進行修正。而在這個過程中，學生親身體驗了管理理論的形成過程，實現了將理論研究和理論教學結合起來，將研究轉化為教學的初衷。

2 以推論來完善管理理論的案例教學

第二種情況是國內管理教學中比較普遍的情況，即理論的主體已經存在，教師需要將其從陳述階段提升到規范階段，盡管不一定能最終成功，但教師與學生共同嘗試將陳述性理論上升為規范性理論。這一充滿質疑、批判和思辨的研究和探索過程，有助于學生充分理解基于復雜情境的管理理論的豐富內涵。

范例2：《管理學》案例教學

背景描述：由于在這個領域，強大的理論主體已經建立，如果教師試圖引導學生通過一系列案例的分析和討論進行歸納，從而去發現早已形成的理論框架以及模型，那么學生在進行案例討論時似乎是要去猜測老師的“標準答案”，有些學生則會跳過歸納環節去尋找現成的“答案”。由此導致案例教學并沒有真正融入到理論教學中，在很多情況下，“案例”教學就會慢慢演變為“事例”教學，喪失了案例教學的初衷，使之成為理論教學的附屬。

教學策略：這種情況下，如果從金字塔頂端開始，采用推理的課程構架向下探索可能更加適合。通過案例分析的方法可以幫助教師和學生在一起檢驗理論的正確性并找到例外情況。實際中的做法是，每節課前學生需要閱讀兩篇材料來為課堂討論做準備。一篇是論文或其它理論性文獻，闡述某個基于不同情境的管理學理論，這是一個工具性的閱讀材料；另一篇是一個與該理論相關的公司案例。在課堂討論中，學生通過理解理論來判斷理論是否能充分地解釋公司所面臨的問題，將理論作為解釋在給定的公司環境下管理行為與管理結果關系的工具。并且教師要引導學生找出案例中是否存在理論無法解釋的例外現象。在下一節課上，學生會拿到一篇闡述關于同一問題領域的另一種管理學理論的論文，同時也會拿到與之相關的案例。學生首先閱讀相關材料來分析案例，然后比照上前一節課的理論來重新審視公司所存在問題的真正原因，以及洞察與之相關的其他問題，重新回到理論構建過程的循環，并找到合適的解決方法。

在對已有理論不同角度的審視、檢驗和分析過程中，學生和教師有可能會發現已有理論無法解釋的問題，也就是“例外情況”，這就給了他們一起進一步探索和完善理論的寶貴機會。事實上，從陳述性理論上升為規范性理論的關鍵就在于發現“例外”。這是一個對“毛坯”進行反復打磨最終形成較為精細的理論“成品”的過程，打磨的過程還可以不斷地進行，讓理論“成品”從陳述性理論最終上升為規范性理論。學生在分析和討論案例的過程中有大量的機會運用理論、鞏固理論和完善理論，同時也將理論和實際的問題聯系在一起了。

四 結論

以上描述的兩種情況將學生也納入到構建和完善理論的進程中來，唯一的不同在于他們的出發點。前者是在一個研究尚少的領域運用案例歸納法以金字塔的底端作為出發點來構建理論的主體；后者則是在一個研究成熟的領域運用推理的方法，以金字塔的頂端作為出發點。兩種情況均選取多角度的案例作為金字塔底部，強調對一個問題和結果多角度的理解。在這個過程中教師和學生都會有所收獲，并且可以相互影響，使得雙方的收獲因為共享而倍增：學生能夠幫助教師完善分類方案并根據特定的情境做出更加精確、更具預見性的原因闡述，教師經常會覺得他們從課程討論中學到的東西比學生還多。由此可見，讓教師和學生在構建、提升和應用管理理論中成為伙伴，比將研究和教學看成兩個獨立的甚至對立的范疇更加有效。一個以推論法來構建的課程幫助學生學會如何“運用”別人的研究理論，以歸納法構建的課程能夠幫助他們去“拓展”理論。

參考文獻

[1]朱桂華.也談管理學案例教學[J].江蘇社會科學，2007，(S2): 54-56.

[2]賈紅.高校管理學案例教學改革探索[J].中國成人教育，2006，(11) :4-5.

[3]余國新.管理學案例教學的思考[J].高教研究與評估，2007，(1-2):117-118.

[4]楊海欽.管理學案例教學有效性反思[J].安陽師范學院學報，2010，(1):142-145.

[5]Christensen C M，Carlile P R. Course Research:Using the Case Method to Build and Teach Management Theory [J].Academy of Management Learning Education，2009，8(2):240–251.

[6] Carlile， P R， Christensen， C M. The Cycle of Theory Building in Management Research. Harvard Business School Working Paper Series #05057， 2005.

[7] Van de Ven， A.Nothing Quite so Practical as a Good Theory[J].Academy of Management Review，1989，14(4):486–489.

[8] Kuhn， T.The Structure of Scientific Revolutions[M]. Chicago， IL:University of Chicago Press，1962:81-96.

Case Study Strategy Based on Management Theory-building

WANG Yang-mei1JU Fang-hui2

(Business School， Zhejiang Wanli University， Ningbo， Zhejiang 315100，China)

Abstract: This paper studies a new model of case study， which is based on the management theory-building process， combining theoretical study with teaching through case study. As teachers’ researching and learning partner， students can participate in the whole process of theory-building to achieve win-win situation in the teaching and learning process. Concrete case study strategies based on management theory-building process are given by using practical teaching examples focused on inductive and deductive theory-building circumstances.

Keywords: management theory; theory-building; case study; strategy

收稿日期：2011年1月14日

編輯：小禾