戰(zhàn)爭(zhēng)與國(guó)家:查爾斯.蒂利國(guó)家形成理論的簡(jiǎn)單述評(píng)

摘要：蒂利的民族國(guó)家形成理論主要探討了戰(zhàn)爭(zhēng)與民族國(guó)家形成之間的關(guān)系問(wèn)題，其理論的核心觀點(diǎn)可歸納為戰(zhàn)爭(zhēng)是民族國(guó)家形成的基本推動(dòng)力，是國(guó)家締造的最顯著活動(dòng)，是強(qiáng)制—榨取的中心環(huán)節(jié)。戰(zhàn)爭(zhēng)推動(dòng)強(qiáng)制—榨取循環(huán)的鏈條不斷轉(zhuǎn)動(dòng)，在此循環(huán)中軍事力量不斷的擴(kuò)大，國(guó)家不斷的擴(kuò)張，到達(dá)一定程度后就出現(xiàn)了國(guó)家的趨同。蒂利雖然在其理論中給予了戰(zhàn)爭(zhēng)以應(yīng)有的重視，但也過(guò)分地強(qiáng)調(diào)了戰(zhàn)爭(zhēng)的作用，這也導(dǎo)致其理論存有一定的片面性。從戰(zhàn)爭(zhēng)與國(guó)家趨同，戰(zhàn)爭(zhēng)與國(guó)家擴(kuò)張，戰(zhàn)爭(zhēng)與國(guó)際關(guān)系三個(gè)角度來(lái)探討蒂利的這一理論，并在此基礎(chǔ)上對(duì)其作出簡(jiǎn)要的評(píng)價(jià)。

關(guān)鍵詞：蒂利；戰(zhàn)爭(zhēng)；民族國(guó)家；國(guó)家形成理論

中圖分類號(hào)：D0文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2011）04-0236-02

引言

查爾斯·蒂利是一位杰出的政治學(xué)家、社會(huì)學(xué)家和歷史學(xué)家，其學(xué)術(shù)旨趣游走于三大學(xué)科之間，在政治社會(huì)學(xué)和歷史社會(huì)學(xué)領(lǐng)域擁有很高的學(xué)術(shù)地位。他在國(guó)家理論、社會(huì)運(yùn)動(dòng)理論和社會(huì)史理論研究方面享有盛譽(yù)。蒂利的研究重點(diǎn)集中在其自己所宣稱的三大關(guān)懷上，即集體行為的歷史和動(dòng)力、城市化的過(guò)程和民族國(guó)家的興起。而本文主要研究的則是他的第三個(gè)關(guān)懷，即民族國(guó)家的興起理論，而其這一理論的最大特點(diǎn)就在于把戰(zhàn)爭(zhēng)作為民族國(guó)家興起的中心。

一、蒂利戰(zhàn)爭(zhēng)與民族國(guó)家形成理論

（一）戰(zhàn)爭(zhēng)與國(guó)家趨同

蒂利以強(qiáng)制和資本的集中狀況作為標(biāo)準(zhǔn)把早期的歐洲國(guó)家劃分為三大類型，而這三種類型對(duì)應(yīng)著三種國(guó)家成長(zhǎng)軌跡：在兩個(gè)極端分別是資本密集道路和強(qiáng)制密集道路，而介于兩者之間的是資本化強(qiáng)制道路。這三種國(guó)家成長(zhǎng)軌跡在資本集中和強(qiáng)制集中的程度、國(guó)家機(jī)構(gòu)的設(shè)置、階級(jí)狀況以及代表國(guó)家等方面都存在很大的差異。在資本比較充裕的地區(qū)，國(guó)家并不需為稅收發(fā)愁，不用努力建立強(qiáng)大的稅收等榨取機(jī)構(gòu)，在那里資本家有較高的政治地位，這些國(guó)家的成長(zhǎng)軌跡被稱為資本密集道路。而在資本比較貧乏的國(guó)家，很少有大的資本家，直接獲取戰(zhàn)爭(zhēng)資源比較困難，君主要通過(guò)地主或貴族來(lái)征收戰(zhàn)爭(zhēng)資源，而其相互之間也在競(jìng)爭(zhēng)，所以龐大的稅收汲取機(jī)構(gòu)就必須建立，這種國(guó)家的成長(zhǎng)之路被稱為強(qiáng)制集中型。而在資本和強(qiáng)制的集中比較平衡的國(guó)家里，國(guó)家在建立起軍事和榨取機(jī)構(gòu)的同時(shí)，“直接把資本家和資本吞并到國(guó)家中去”。

在歐洲國(guó)家的成長(zhǎng)歷史過(guò)程中顯現(xiàn)出一種明顯的發(fā)展趨勢(shì)，那就是不同類型的國(guó)家逐漸發(fā)展成民族國(guó)家。三類國(guó)家趨同性轉(zhuǎn)變背后的推動(dòng)力則是戰(zhàn)爭(zhēng)。從15—18世紀(jì)，戰(zhàn)爭(zhēng)和軍事力量的一個(gè)突出變化就是戰(zhàn)爭(zhēng)的規(guī)模日益擴(kuò)大，由此對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)資源的需求也越來(lái)越大。在這個(gè)過(guò)程中，只有民族國(guó)家能夠很好地動(dòng)員起人財(cái)物等戰(zhàn)爭(zhēng)資源，在戰(zhàn)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。而其他類型的國(guó)家雖然處于相對(duì)劣勢(shì)地位，但在戰(zhàn)爭(zhēng)和生存壓力下，它們也日益構(gòu)建起動(dòng)員資源的國(guó)家機(jī)構(gòu)和統(tǒng)治方式，并在民族國(guó)家的示范效應(yīng)下逐漸向其轉(zhuǎn)型。

（二）戰(zhàn)爭(zhēng)與國(guó)家擴(kuò)張

國(guó)家擴(kuò)張是國(guó)家趨同的重要表現(xiàn)，亦是判斷國(guó)家趨同的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。從縱向看在戰(zhàn)爭(zhēng)推動(dòng)下，歐洲國(guó)家的政府大體上都經(jīng)歷了世襲制、經(jīng)紀(jì)人制、民族化和專門化四個(gè)歷史階段才發(fā)育為現(xiàn)代民族國(guó)家。從一階段到另一階段，具有強(qiáng)制性質(zhì)和資本性質(zhì)的政府機(jī)構(gòu)都會(huì)發(fā)生明顯變化，直到原先的政府機(jī)構(gòu)發(fā)展成為具有現(xiàn)代民族國(guó)家特點(diǎn)的政府。戰(zhàn)爭(zhēng)的變化也推動(dòng)了地方政府和負(fù)責(zé)管理社會(huì)事務(wù)政府部門的設(shè)立。這種政府機(jī)構(gòu)的橫向擴(kuò)張集中體現(xiàn)在常備軍的出現(xiàn)使一系列國(guó)家機(jī)構(gòu)的設(shè)立成為必要和可能。

國(guó)家趨同的另一個(gè)重要表現(xiàn)就是國(guó)家統(tǒng)治方式的改變，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是直接統(tǒng)治的出現(xiàn)，二是平民政治的出現(xiàn)。前者是國(guó)家擴(kuò)張的重要表現(xiàn)，后者在很大程度上可看成是國(guó)家擴(kuò)張的結(jié)果。政府機(jī)構(gòu)擴(kuò)張、直接統(tǒng)治和平民政治這三個(gè)過(guò)程都是在戰(zhàn)爭(zhēng)推動(dòng)下完成的，三者之間是相輔相成的。政府機(jī)構(gòu)擴(kuò)張和直接統(tǒng)治是國(guó)家榨取軍事資源的兩大途徑，日益擴(kuò)大的戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)國(guó)家榨取資源的能力提出了更高的要求。國(guó)家通過(guò)設(shè)立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)來(lái)榨取資源，這使得財(cái)政稅收等部門開(kāi)始擴(kuò)張；另外國(guó)家也開(kāi)始試圖繞過(guò)地方中介而直接深入到鄉(xiāng)村社區(qū)，這就需要建立國(guó)家直屬的地方政府，國(guó)家對(duì)社會(huì)進(jìn)一步的滲透，直接統(tǒng)治開(kāi)始建立。

歐洲國(guó)家的戰(zhàn)爭(zhēng)和平民政治是緊密相連的，戰(zhàn)爭(zhēng)雖然在塑造民族國(guó)家過(guò)程中起了重要作用，但它并沒(méi)把社會(huì)吞噬掉，也沒(méi)讓軍事力量控制整個(gè)政府，這與后來(lái)的第三世界國(guó)家國(guó)家建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)的軍人政權(quán)是不同的。

（三）戰(zhàn)爭(zhēng)與國(guó)際關(guān)系

國(guó)家趨同的過(guò)程實(shí)質(zhì)上就是民族國(guó)家體系形成的過(guò)程，而戰(zhàn)爭(zhēng)以它特有的方式推動(dòng)了這一過(guò)程中。在不同的歷史階段戰(zhàn)爭(zhēng)的目的也有所不同，攫取貢賦、搶占領(lǐng)土、獲取經(jīng)濟(jì)利益、控制其他國(guó)家甚至稱霸世界等都是國(guó)家間戰(zhàn)爭(zhēng)的原因。另外戰(zhàn)爭(zhēng)本身也有其邏輯，一般來(lái)說(shuō)統(tǒng)治者從強(qiáng)制的安全區(qū)中得到享受，并通過(guò)加強(qiáng)緩沖區(qū)來(lái)保護(hù)安全區(qū)，然后努力獲取新的緩沖區(qū)，而其毗鄰的國(guó)家也同樣如此，這時(shí)戰(zhàn)爭(zhēng)就發(fā)生了。

在歐洲，戰(zhàn)爭(zhēng)推動(dòng)了民族國(guó)家和民族國(guó)家體系的創(chuàng)建，而在第三世界戰(zhàn)爭(zhēng)還是否如此奏效，蒂利給的是一個(gè)否定性答案。在第三世界國(guó)家里，戰(zhàn)爭(zhēng)雖然也推動(dòng)著國(guó)家的發(fā)展，但是并沒(méi)有出現(xiàn)像歐洲國(guó)家那樣明顯的國(guó)家趨同與擴(kuò)張，造成這一差異的重要原因是美蘇等強(qiáng)權(quán)對(duì)第三世界國(guó)家進(jìn)行大量的軍事輸出，使這些國(guó)家不依賴對(duì)平民的榨取就可以展開(kāi)大規(guī)模的戰(zhàn)爭(zhēng)，平民在戰(zhàn)爭(zhēng)中失去了討價(jià)還價(jià)的能力，致使社會(huì)力量不能對(duì)軍事化的加劇產(chǎn)生足夠影響。文官統(tǒng)治難以形成，軍事領(lǐng)袖控制著整個(gè)政府的權(quán)力，軍事力量幾乎控制整個(gè)社會(huì)，這些國(guó)家的軍隊(duì)并不熱衷于國(guó)家間的戰(zhàn)爭(zhēng)，而是把國(guó)家的軍事機(jī)器用來(lái)鎮(zhèn)壓國(guó)內(nèi)民眾。

在后來(lái)的第三世界國(guó)家里，由于國(guó)際關(guān)系和地緣政治的改變打斷了歐洲式民族國(guó)家形成之路，使得這些國(guó)家面臨著嚴(yán)重的軍人控制。這使得第三世界國(guó)家在原有落后的歷史基礎(chǔ)上很難走上正常的民族國(guó)家建設(shè)之路，也使得在這些國(guó)家的民主化不能像西方國(guó)家那樣得到正常的發(fā)展，西方國(guó)家所走過(guò)的階段性發(fā)展之路并不適合第三世界國(guó)家。

二、對(duì)蒂利戰(zhàn)爭(zhēng)與民族國(guó)家形成理論的評(píng)價(jià)

蒂利認(rèn)為，戰(zhàn)爭(zhēng)在民族國(guó)家興起過(guò)程中發(fā)揮著重要作用。戰(zhàn)爭(zhēng)是民族國(guó)家興起的動(dòng)力，是強(qiáng)制—榨取循環(huán)的中心。戰(zhàn)爭(zhēng)推動(dòng)不同類型國(guó)家向民族國(guó)家的趨同，推動(dòng)政府機(jī)構(gòu)的擴(kuò)張、直接統(tǒng)治的出現(xiàn)以及向平民政治的轉(zhuǎn)變。總地來(lái)說(shuō)，這一理論既有很大貢獻(xiàn)又有很多不足。

（一）理論的貢獻(xiàn)

這一理論首先給予戰(zhàn)爭(zhēng)在民族國(guó)家興起過(guò)程中的作用以重視，正是蒂利等人把戰(zhàn)爭(zhēng)帶入比較政治學(xué)中，并作為比較分析的中心，使得此后很多學(xué)者展開(kāi)了對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)的深入探討。其次是從政治的視角深入的解讀了歐洲國(guó)家的發(fā)展歷程。從國(guó)家趨同角度看，其主要從國(guó)家機(jī)構(gòu)的組織形式來(lái)劃分國(guó)家類型和解釋國(guó)家的趨同；從政府?dāng)U張角度看，蒂利詳細(xì)探討了在戰(zhàn)爭(zhēng)推動(dòng)政府機(jī)構(gòu)是如何發(fā)展成為具有現(xiàn)代民族國(guó)家特點(diǎn)的政府；從統(tǒng)治方式來(lái)看，蒂利分析了它是如何由間接統(tǒng)治向直接統(tǒng)治、君主世襲制度向平民政治轉(zhuǎn)變的。再次是強(qiáng)調(diào)了資本在民族國(guó)家興起中的作用。在蒂利看來(lái)國(guó)家的成長(zhǎng)與資本的狀況存在息息相關(guān)的聯(lián)系，一個(gè)地區(qū)的資本狀況極大地影響了國(guó)家的成長(zhǎng)。總地來(lái)說(shuō)，資本是影響國(guó)家成長(zhǎng)道路差異的一個(gè)重要變量。另外其對(duì)歐洲國(guó)家發(fā)展模型的建構(gòu)具有啟示意義。在探討民族國(guó)家成長(zhǎng)的過(guò)程中，蒂利致力于建立一個(gè)開(kāi)放的模型來(lái)涵蓋所有的歐洲國(guó)家發(fā)展模式，這也是其歷史社會(huì)學(xué)思維的必然結(jié)果，在其模型中以戰(zhàn)爭(zhēng)為基本推動(dòng)力，經(jīng)過(guò)資本與強(qiáng)制兩個(gè)中間變量的不同分布，進(jìn)而形成了三種不同的民族國(guó)家形成之路。最后蒂利的這一理論也相當(dāng)重視歐洲國(guó)家締造與第三世界國(guó)家建設(shè)的關(guān)系。其沿著帝國(guó)主義以及依附和不發(fā)達(dá)理論的路徑追溯了第三世界國(guó)家處于先天性落后的原因，認(rèn)為第三世界國(guó)家與早期歐洲國(guó)家所處的情景已完全不同，它們已不能再重復(fù)歐洲國(guó)家建設(shè)的老路，必須在變化了的國(guó)際環(huán)境中尋求適合自身發(fā)展的國(guó)家建設(shè)之路。

（二）理論的不足

強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)爭(zhēng)在民族國(guó)家形成過(guò)程中的作用既是蒂利國(guó)家形成理論的優(yōu)點(diǎn)也是其理論上的不足。一是過(guò)分強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)爭(zhēng)在推動(dòng)民族國(guó)家創(chuàng)建過(guò)程中的積極作用，就會(huì)導(dǎo)致對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)消極作用的忽視。而戰(zhàn)爭(zhēng)主要的還是其巨大的破壞性，對(duì)國(guó)家的人民、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)都帶來(lái)巨大傷害。二是忽視了和平因素在民族國(guó)家形成過(guò)程中的作用，諸如由國(guó)家推動(dòng)的改革以及國(guó)家內(nèi)部的一般性管理工作也都以利于民族國(guó)家的建設(shè)。三是其戰(zhàn)爭(zhēng)概念的片面性，沒(méi)有對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)概念進(jìn)行細(xì)致的分解和區(qū)分，為了強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)爭(zhēng)的巨大力量和影響，他還是傾向于把戰(zhàn)爭(zhēng)看做是一個(gè)整體。四是忽視了戰(zhàn)爭(zhēng)背后的各種動(dòng)力，國(guó)家并非為了戰(zhàn)爭(zhēng)而戰(zhàn)爭(zhēng)，戰(zhàn)爭(zhēng)的背后有著復(fù)雜的原因，諸如政治、經(jīng)濟(jì)、文化等都可能是戰(zhàn)爭(zhēng)背后的力量。五是對(duì)民族國(guó)家形成過(guò)程中其他因素的忽視。他的分析不能把宏觀的社會(huì)結(jié)構(gòu)因素與微觀的社會(huì)情感加以很好地結(jié)合，并且忽視了基督教因素在歐洲民族國(guó)家興起過(guò)程中的重要作用。

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