基于交易成本理論的節能服務業發展策略研究＊

呂榮勝，朱清嶺

（天津理工大學管理學院，天津300384）

目前，國內學者在節能服務領域的研究，還處于參考節能服務先進國家的經驗，只是從合同能源管理的角度，對節能服務產業發展面臨的問題，給出相關建議的階段。例如，姚偉[1]通過分析節能服務公司多種發展模式的共同特點，參照節能服務先進國家的經驗，指出高端節能人才的缺失、節能項目融資和稅收政策等影響節能產業的發展；尚天成、郭俊雄[2]通過構建熵權數評價指標體系，分析合同能源管理項目的影響因素；李琪、聶甲森[3]通過分析建筑領域的特點，探討了在建筑領域應用合同能源管理的可能性和潛在的風險因素；國家發展改革委員會[4]指出節能服務企業的發展在資金支持、稅收優惠、融資服務等方面遇到困難，并提出了解決的方法。

現有的研究有兩點不足：首先，用能企業之所以實行節能措施，主要是應對不斷上漲的能源價格，降低企業的運營成本，為企業帶來實際的利益。如果僅從外部宏觀層面分析節能服務公司發展面臨的問題，而不考慮產品交易和后續運營成本，就不能有效地建立良好的節能服務產業發展機制。另外，產品交易的過程中，因存在信息不對稱性、交易環境不確定性等風險，節能服務交易雙方不一定達成實施節能服務的意向。本文在此基礎上，分析節能服務業發展面臨的障礙，引入交易成本理論，結合節能服務的特點提出節能服務產業改進策略。

一、節能服務業發展面臨的障礙

（一）節能服務業的發展現狀

節能服務業是節能服務公司為企業和項目在節能減排等方面提供服務和支持的產業。1998年國家通過國際合作，在世界銀行和全球環境基金的支持下，實施“中國節能促進項目”，經過幾年的發展，節能服務業取得很大的成績。據節能協會節能服務產業委員會（EMCA）統計，從2004年到2009年，節能服務綜合投資從21．27億元遞增到360．37億元；EMC項目投資從10．98億元遞增到195．32億元，2010年更是達到287．51億元，節服務業發展呈現倍增態勢。見圖1。

圖1 節能服務產業綜合節能和EMC項目投資情況

但是快速發展的節能服務產業依然沒有改變我國經濟社會發展高耗能的現實，據國際能源署2007年的統計資料顯示，就能源的利用率而言，日本、德國和美國等發達國家分別是我國的8．27倍、5．06倍和4．33倍。如果按照單位產值的能耗情況來計算，我國的差距就更為巨大，是世界單位產值能耗水平的3．03倍，是日本、德國、美國的8．82倍、5．39倍和4．62倍[5]。如何促進節能服務產業發展，改善我國能源使用現狀，提高能源的使用效率，降低能耗需求水平，是現階段我們必須思考和解決的問題。

（二）制約節能服務業發展的因素

對于節能服務產業發展遇到的問題，我們可以從時間和技術兩個方面的角度去分析。從時間方面看，對于用能企業來說，節能投資包括初期投資、運行和維護費用、改造費用等。節能服務公司和用能企業的利益全部來自于節能效益，是以未來的效益進行投資的。但是對于未來的預期，節能服務項目具有不確定性，主要包括節能量的不確定性和未來投資回收的不確定性。另外，國家還沒有完善的法律法規去規范節能服務行業的發展。例如節能服務公司資質管理、節能收費標準、質量評價和項目驗收等標準，國家還沒有一個明確的規定，以上因素使得預期的節能收益處于相對的變數之中。

從技術方面看，節能服務項目經過一定的時間后，需要將節能設備無償交付于用能企業，采用不同節能技術，節能服務企業面臨的節能服務風險和獲得的節能效益不同。選擇優異的節能設備，節能效益明顯，但是難以在短期內收回設備投入成本。使用低級節能設備，節能投入低并且容易獲取，設備投入成本回收時間短。這樣在節能服務市場上，容易出現“壞幣驅逐良幣”的現象，也影響了節能服務市場交易的順利實施。

交易成本是為了實現市場交易付出的成本，它正是包含了不確定性、信息不對稱性、投機行為等因素。具體到節能服務業，節能量和未來投資回收的不確定性，節能效益分享的不明確性，節能法律法規不完善和節能標準的缺失，以及節能實施過程中的投機行為共同構成了制約節能服務發展的因素。所以高昂的交易成本必然影響了節能服務業的發展。這是因為：第一，企業之所以實行節能措施，主要是應對能源成本的不斷上漲，降低企業的運營成本。如果節能服務的市場交易費用太高，以至于企業降低成本的預期不能實現，企業就不會接受節能服務。第二，企業在決定把節能服務外包給專業的服務公司時，要預估自己節能的花費和收益，比較節能外包的花費和收益，如果節能服務的交易成本太高，企業就會選擇自己實行節能改造，從而影響節能服務企業的市場發展。基于以上的分析，本文認為節能服務產品交易過程中出現的信息搜索和確認成本、交易和后續維護運營成本、節能效益分享標準等因素對節能服務產業的發展有著壓制作用。

二、節能服務交易成本的產生機制及其降低途徑

（一）節能服務交易成本產生機制

科斯首先提出交易成本的理論，通過價格機制的成本表述交易成本的概念。他指出交易成本包括價格、談判和簽訂合同的成本[6]。隨后威廉姆森正式提出交易成本的概念，他把交易成本分為事前交易成本和事后交易成本[7]。事前交易成本包括搜索和獲得信息成本、談判和決策成本、監督和改進成本；事后交易成本包括交易偏差產生的糾正成本、判定和解決交易糾紛的成本。威廉姆森通過人性因素和環境因素兩個方面分析了交易成本產生的根源。人性因素中包含有限理性和投機行為傾向。有限理性是指企業或個人為了獲得有利于自身發展的資源，做出不合理的行為。投機行為是為了追求私利，故意扭曲事實和欺騙的行為。環境因素包括不確定性、信息不對稱性等因素。不確定性是指交易環境中存在許多的不可預期的可能性，如企業預期收益不明確等因素。而信息不對稱是擁有較多的有利信息的一方，在機會主義動機的驅動下，利用信息不對稱，對交易另一方進行欺騙式銷售。見圖2。

圖2 交易成本產生途徑

如圖2所示，因為有限理性和不確定性導致了投機行為和信息不對稱性的產生。而信息的不對稱性，加強了供給方的投機行為，兩個方面促使交易成本的產生。

對于節能服務產業來說，該產業剛起步不久，還處于產業和市場的形成期，服務信息平臺和規范的制度尚在建立階段，市場交易過程中不可避免地會產生交易成本。對于節能服務交易成本產生機制，可以從以下幾個方面分析。

1．不確定性。因節能產業尚處于產業的形成階段，現階段沒有明確的法律法規可以用來規范市場交易活動，給交易雙方帶來許多交易中的不確定性。因節能服務項目普遍采用合用能源交易模式，節能服務企業預先支付節能投資，并通過分享能源節約量來獲取節能收益。但是節能成本的回收要經歷10年以上的時間，節能服務企業回收成本的風險很大。另外，節能服務企業的規模普遍較小且分布不均，節能服務的需求方要花費很多的時間和很大的資金成本來收集和處理供給企業信息，以減少信息缺失給企業帶來的不確定性。

2．信息的不對稱性。因對現有建筑或是設備的節能改造，需要許多專業性的技術和管理知識，對于尚處于行為節能階段的節能服務需求方來說，無法有效地監督節能服務實施方的作業。有關節能服務質量、施工過程和節能效果的標準缺失，一方面增加了需求方的學習費用，另一方面也為節能服務供給企業的投機行為提供了可能性。另外，尚無獨立的權威機構對節能服務企業的能力、從業資格等作出評價，使得節能服務需求方無法獲得準確的信息，從而選擇優秀的節能服務公司。這也增加了節能服務市場交易的交易成本。

3．投機行為。因在節能服務市場中存在不確定性和信息不對稱性，節能服務企業為了自己的利益最大化可能會實行投機行為。為了降低節能投資成本回收的風險，節能服務企業可能使用節能效果差，但是節能投入成本低的設計方式、設備和施工方式。因節能服務質量標準的缺失，節能服務公司可能偽造節能服務效果，增加自己的節能利益分享，給節能服務需求者帶來利益損害。

（二）節能服務交易成本的降低途徑

從上面的分析可知，節能服務交易成本產生的主要原因為：不確定性、信息不對稱性和投機行為。關于降低交易成本手段，學者們較為一致的看法是：制度和技術是降低交易費用的兩種主要工具。因此，降低交易成本的基本途徑主要包括以下三條。

一是節能服務信息平臺建設。要建設節能服務信息交易平臺，把市場需求和供給的信息統一到一個信息平臺之上。對于需求方而言，能夠在平臺上獲得節能服務公司的資質、服務范圍和公司所在地等信息。對于提供方來說，可以獲得需求方的準確需求信息和特殊要求等。另外，關于節能服務的法律法規和行業的標準也要包含在信息平臺之中，方便買賣雙方查詢。

二是制度和社會監督建設。要建設完善的管理制度和鼓勵社會的監督，防止投機行為的產生。

三是品牌建設和標準的完善。制定完善的節能服務標準，加強政府或是第三方權威機構對節能服務公司資質的認證，加強節能服務公司品牌的建設，這些都有利于消除信息不對稱性的問題，可以降低交易成本。

下面，主要從交易平臺建設、行業協會的監督、節能服務標準建設等方面，給出在節能服務市場上降低信息搜索成本、減少信息不對稱、限制投機主義行為的具體策略。見表1。

表1 節能服務產業現狀及發展策略分析

三、促進節能服務行業發展的新思路

節能服務這種無形產品，要想在市場交易中逐步形成一個規范的行業并得到極大的發展，除了需要國家在傾斜政策、稅收政策、金融支持等宏觀層面的支持外，還應該在市場環境這個微觀領域，形成新的能夠引導節能服務交易適應市場規律的新思路。

（一）建設節能服務信息交易平臺，降低交易成本

信息交易平臺的建立，特別是電子商務的發展，會大大增加信息的溝通渠道和方式，減少信息的不確定和不對稱性，從而使得交易活動的速度和效率得到極大的改觀。建立節能服務交易平臺，集中公布節能服務需求和供給信息，有利于買家和賣家發現對方，并及時作出市場反應。另外在平臺上可以發布節能服務企業的基本信息、節能案例以及關于節能服務的法律法規政策等，這樣可以幫助節能服務需求方了解供給方的能力和法律規范等信息，減少信息的搜索和確定的成本。電子商務的實施可以增強買賣雙方的互動性，有利于明確節能需求，準確提供節能服務。此外，電子商務也可以幫助節能服務公司理解客戶需求和預期潛在需求，幫助節能服務企業迅速的成長。建立節能服務需求供給平臺，展開電子商務，不僅可以大大降低客戶簽約前的信息搜索成本，而且可以使交易契約的定力實現零距離，最終導致交易成本的大幅度降低。

（二）減少信息不對稱性產生的交易成本

節能服務公司的業務是為客戶開發一個技術可行，經濟合理的節能項目。其項目流程中包含的技術因素為：審核能源成本數據、能源調研、監測、工程設計、監測節能量、項目維護等。然而大多數節能服務接受方因缺乏相應的技術背景，對以上的流程不太了解，從而產生買賣雙方對于節能服務方的質量和服務能力的信息不對稱，為具有投機行為傾向的服務企業提供了謀求利益的可能性。減少信息不對稱性帶來的交易成本，可以從以下幾個方面進行。

一是明確節能服務產品的質量標準，降低信息不對稱性。標準的制定要參照具體行業或是服務的特點。節能服務除了具有投入和產出過程的無形性、服務的差異性和服務的不可分離性等服務產品共有的特點，還具有系統性和多參與體的特點。因為節能服務實施和結果具有統一性，服務結束后效果會立即被感知，所以節能服務應該在節能實施的過程中明確參照的標準。節能服務公司要采用互動營銷的理念與客戶進行有效溝通，確定實際節能過程中應達到的節能標準，其中包括節能產品的節能等級、《合同能源管理》的合同細節等。在確定參考的節能標準時，可借鑒外部權威的節能標準，例如美國政府在實行“能源之星”政策時制定的節能產品等級標準。在確定節能收益分享機制時，節能服務企業應與客戶確定具體的檢驗標準，避免因參考標準不明確，影響節能收益的分享。

二是加強對節能服務企業的資質認證。要加強行業協會的作用，對節能服務企業的資質進行嚴格審查。行業協會要經常對節能服務從業者和組織進行嚴格的培訓、考核和監督，降低信息不對稱帶來的節能服務交易障礙，打消節能服務接受方的節能外部顧慮。我國在節能服務企業資質認證方面已經做出可喜的成果。節能服務協會（EMCA）已經通過向社會發布節能服務企業名單的形式，確認具有良好節能服務資質的節能服務公司，這有利于節能需求方選擇優秀的節能服務。

三是加強節能服務品牌的建設。品牌能夠用來確認一種產品生產者的生產能力，消費者能夠要求特定的供給商對其負責，從而可以增加生產者的信任度。隨著消費者的生活變得越來越復雜，決策的事宜越來越多，品牌所具有的簡化決策以及降低風險的能力就成了無價之寶[8]。在節能企業市場運作的過程中，因節能服務具有無形性和易變形等特點，如何在消費者不能提前感受節能服務效果的條件下，提高客戶對節能服務價值和效果的預期，節能服務品牌的建設就成為企業發展的重中之重。對于節能服務企業來說，品牌是專有的資源，如果提供偽劣的產品，企業在信譽和品牌建設上都受到極大的損失。品牌的建設在一定程度上約束了企業因信息不對稱性產生的投機行為。

（三）抑制投機行為誘發的交易成本

1．完善節能服務法律法規，約束投機主義行為。法律法規是約束個人和組織行為標準的最基本規定，是市場經濟朝著健康方向發展的最基本的制度環境。因現在還沒有一部明確的法律法規對節能服務進行約束，使得節能服務實行中遇到的風險沒有依據可循。節能服務是節能服務公司預先投入，通過后續節能量來獲得收益，節能服務公司、節能需求方和節能服務的利益各方如何分擔風險，如何分配節能收益，都是應該通過法律法規進行約束的。完善節能服務法律法規成為約束投機行為產生的根本。

2．發揮節能服務行業協會（EMCA）的作用。行業協會是指介于政府與企業之間，商品生產企業與經營者之間，并為其雙方服務、咨詢、溝通、監督、公正、自律、協調的社會中介組織。行業自律是企業用行業內的行規約束自己的行為。要發揮節能服務行業協會（EMCA）的作用，應該做到以下幾點：一是監督節能服務企業的行為，對節能服務產品的質量、實施過程、節能設備購進和節能效果等情況進行監督，打擊企業的違法行為。二是可以作為企業和政府的橋梁，協助政府制定行業發展的規劃和行規行約。行規和行約是行業內部自我管理，自我約束的一種措施，無疑會起到一種自我監督的作用。三是推動節能服務行業規范健康發展，對節能服務公司的資質進行審查，公布合格企業的名單，降低節能服務企業的投機行為。

3．發揮社會監督的作用。社會監督是由公民、法人或其他組織對企業及其工作人員的行為進行的一種沒有法律效力的監督，如社會輿論監督、新聞媒體監督等。社會監督相對于政府的事后干預和法律法規的懲處來說，具有事前防御的作用。對于抑制節能服務行業的投機行為來說，社會監督是一種可以借鑒的模式。新聞媒體可以介紹節能服務的案例，宣傳節能服務的知識，也可以及時曝光節能服務項目的問題，使得社會對節能服務產品和節能服務公司有個清楚的認識。另外社會輿論可以通過網絡，或是節能服務信息交易平臺及時發布節能服務項目情況，使得節能服務公司的行為處于社會的監督之下，從而降低節能服務企業投機行為的風險。

[1] 姚 偉．合同能源管理催生節能服務產業[J]．資源與發展，2010（1）：39－43．

[2] 尚天成，郭俊雄．合同能源管理項目評價[J]．北京理工大學：社會科學版，2011（1）：11－14．

[3] 李 琪，聶甲森．合同恒源管理在建筑領域中的研究[J]．建筑經濟，2010（6）：94－96．

[4] 國家發展改革委員會，財政部．關于加快合同能源管理促進節能服務產業發展的意見[J]．建筑科技，2010（7）：9－11．

[5] 孫鵬程．建筑節能服務發展管理研究[D]．天津：天津大學，2007．

[6] R H Coase．The Problem of Social Cost[J]．Journal of Law and Economics，1960（10）：1－44．

[7] Williamson O E．Markets and Hierarchies：Analysis and Antitrust Implications[M]．New York：The Free Press，1975．

[8] Rajneesh Suri，Kent B．Monroe．The Effects of Time Pressure on Consumers＇Judgments of Prices and Products[J]．Journal of Consumer Research，2003（30）：92－104．