中小企業(yè)定向進(jìn)化的動(dòng)態(tài)模型＊

閻 銘，陳 倩

（1．武漢理工大學(xué)管理學(xué)院，湖北武漢430070；2．廣東科達(dá)機(jī)電股份有限公司，廣東佛山528313）

一、引 言

生物學(xué)意義上的進(jìn)化是指生物與其所在的生存環(huán)境相互作用，使自身的遺傳結(jié)構(gòu)發(fā)生改變，并產(chǎn)生與生存環(huán)境相適應(yīng)的表型。企業(yè)進(jìn)化則是一個(gè)復(fù)雜得多的動(dòng)態(tài)過(guò)程，不僅反映了企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，更折射出企業(yè)素質(zhì)及能力的不斷提升。

Constance和Margaret[1]結(jié)合生命周期理論提出了動(dòng)態(tài)的資源基礎(chǔ)觀和能力生命周期進(jìn)化理論。韓濤、李從東和王越[2]從企業(yè)進(jìn)化的三個(gè)維度，即優(yōu)勢(shì)技術(shù)、管理模式和信息系統(tǒng)，概括了影響企業(yè)進(jìn)化的五個(gè)外部因素。駱澤敬[3]闡述了中小企業(yè)創(chuàng)新基因固化的原因及激活策略。肖曙光和周勃[4]建立了基于知識(shí)的企業(yè)生物概念體系，研究了企業(yè)專(zhuān)有知識(shí)（基因組）的創(chuàng)新機(jī)理。閻銘和陳倩[5]通過(guò)理論分析和實(shí)證研究，認(rèn)為企業(yè)進(jìn)化過(guò)程具有很強(qiáng)的路徑依賴(lài)性，具有定向進(jìn)化的特征。已有文獻(xiàn)關(guān)于企業(yè)進(jìn)化的研究多集中于企業(yè)進(jìn)化的概念、模式和機(jī)理，而罕有針對(duì)具體類(lèi)型企業(yè)進(jìn)化的實(shí)證研究。基于此，本文擬以中小企業(yè)（SME）為目標(biāo)，借助系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型和動(dòng)態(tài)仿真工具[5－6]，構(gòu)建中小企業(yè)定向進(jìn)化系統(tǒng)的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，并收集數(shù)據(jù)進(jìn)行模擬仿真分析，剖析不同因素對(duì)中小企業(yè)進(jìn)化過(guò)程的影響效果，進(jìn)而提出引導(dǎo)中小企業(yè)合理進(jìn)化的對(duì)策措施。

二、企業(yè)定向進(jìn)化的內(nèi)涵

（一）定向進(jìn)化的含義

從企業(yè)基因的角度來(lái)講，企業(yè)進(jìn)化有兩層涵義：企業(yè)基因變異和企業(yè)基因重組。上述兩種方式都會(huì)引起企業(yè)生命體性狀的改變，但又有本質(zhì)區(qū)別。企業(yè)進(jìn)化與企業(yè)成長(zhǎng)不同，成長(zhǎng)是指某一事物在保持“質(zhì)”不變情況下“量”的增加，而進(jìn)化則是“質(zhì)”的改變，是事物性質(zhì)的部分或根本性改變。企業(yè)的成長(zhǎng)只由企業(yè)基因的遺傳性決定，而企業(yè)進(jìn)化同時(shí)表現(xiàn)出過(guò)程性和結(jié)果性。它既包含企業(yè)進(jìn)化的方式和路徑，也包含企業(yè)進(jìn)化的狀態(tài)和結(jié)果。

企業(yè)進(jìn)化可以分為“小進(jìn)化”與“大進(jìn)化”，“小進(jìn)化”指企業(yè)在本行業(yè)中層次的提升，“大進(jìn)化”指企業(yè)產(chǎn)生了基因突變性的改變，對(duì)原有行業(yè)有革命性的變革，甚至繁衍出新的行業(yè)和市場(chǎng)[7]。在生物學(xué)上，定向進(jìn)化指人為地創(chuàng)造特殊的進(jìn)化條件，模擬自然進(jìn)化機(jī)制，對(duì)基因進(jìn)行改造。參照此過(guò)程，企業(yè)定向進(jìn)化即企業(yè)通過(guò)打破慣例和模式，改變企業(yè)基因的部分性狀，是一種主動(dòng)變異過(guò)程。利用定向進(jìn)化的思想，企業(yè)的定向進(jìn)化即通過(guò)一定的引導(dǎo)策略對(duì)企業(yè)進(jìn)行定向改造。

（二）定向進(jìn)化基因指標(biāo)的選取

1．技術(shù)變革。假設(shè)存在這樣一種企業(yè)基因，它是企業(yè)基因里獨(dú)立或與其他基因綜合起作用的攜帶企業(yè)技術(shù)知識(shí)和信息的片段，這種基因稱(chēng)為企業(yè)技術(shù)基因。一些重大的技術(shù)變革或全新技術(shù)突破，帶來(lái)產(chǎn)品的進(jìn)化，由此產(chǎn)生企業(yè)技術(shù)的定向進(jìn)化。通過(guò)對(duì)所選指標(biāo)用粗糙集進(jìn)行重要性排名，篩選企業(yè)“技術(shù)變革”的基因：產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品升級(jí)換代周期、先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)、創(chuàng)新人才引進(jìn)。

2．核心價(jià)值觀優(yōu)化。企業(yè)基因?qū)?nèi)、外部環(huán)境的適應(yīng)性基因，可以歸結(jié)為基于默會(huì)知識(shí)的企業(yè)“核心價(jià)值觀優(yōu)化”基因。通過(guò)學(xué)習(xí)、模仿先進(jìn)企業(yè)，經(jīng)環(huán)境選擇，保留有利于企業(yè)定向進(jìn)化的核心價(jià)值觀。通過(guò)問(wèn)卷法對(duì)武漢36家具有代表性的中小企業(yè)管理人員進(jìn)行調(diào)查，對(duì)問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果進(jìn)行主成分分析，篩選出“核心價(jià)值觀優(yōu)化”的具體基因指標(biāo)：價(jià)值觀創(chuàng)新、理念再造、文化整合。

3．定向進(jìn)化收益。企業(yè)收益來(lái)自?xún)刹糠郑皇瞧髽I(yè)在正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況下的經(jīng)濟(jì)利益總流入，二是企業(yè)引入定向進(jìn)化因子后的進(jìn)化利益總流入。對(duì)研究中選取的8家中小型制造設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的調(diào)查表明，企業(yè)在產(chǎn)品升級(jí)或引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)后，企業(yè)收益大幅增加。見(jiàn)圖1。

圖1 某企業(yè)2003－2010年企業(yè)年收入額趨勢(shì)圖

某生產(chǎn)企業(yè)2007年從日本引進(jìn)了兩條先進(jìn)生產(chǎn)線(xiàn)，圖1顯示，自2007年引入先進(jìn)生產(chǎn)線(xiàn)后，企業(yè)收入額增長(zhǎng)率陡增，類(lèi)似的情況在其它所調(diào)查企業(yè)也出現(xiàn)過(guò)，說(shuō)明產(chǎn)品升級(jí)和引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)等技術(shù)變革會(huì)引起企業(yè)定向進(jìn)化收益的增加。

通過(guò)對(duì)所調(diào)查的10家IT企業(yè)年收入額數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，優(yōu)惠稅率等因素會(huì)給企業(yè)收益帶來(lái)大幅增加。

由上述分析可知，企業(yè)定向進(jìn)化是一個(gè)具有多重信息反饋特征的非線(xiàn)性過(guò)程。它受到多個(gè)變量共同作用，不可避免地出現(xiàn)反復(fù)和曲折，是一個(gè)動(dòng)態(tài)的螺旋式上升過(guò)程。不妨假定企業(yè)定向進(jìn)化系統(tǒng)主要由技術(shù)變革子系統(tǒng)、核心價(jià)值觀優(yōu)化子系統(tǒng)和定向進(jìn)化收益子系統(tǒng)組成。上述系統(tǒng)要素間存在著一定的因果關(guān)系和反饋關(guān)系，本文嘗試運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型進(jìn)行仿真研究，揭示企業(yè)定向進(jìn)化過(guò)程及制約因素。

三、動(dòng)態(tài)模型

在對(duì)中小企業(yè)定向進(jìn)化系統(tǒng)進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上，運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法構(gòu)造中小企業(yè)定向進(jìn)化因果關(guān)系圖，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)模擬。

（一）因果關(guān)系圖

通過(guò)對(duì)各因素互動(dòng)關(guān)系的分析，運(yùn)用Vensim PLE軟件，建立了中小企業(yè)定向進(jìn)化影響因素的因果關(guān)系圖，見(jiàn)圖2。

圖2 中小企業(yè)定向進(jìn)化因果關(guān)系圖

圖中正關(guān)系表明某一變量的增加會(huì)引起相關(guān)另一變量的增加，負(fù)關(guān)系則相反，分別用帶“＋”、“－”號(hào)的箭頭表示。

因果關(guān)系圖以反饋回路來(lái)描述要素，表達(dá)了系統(tǒng)內(nèi)部的非線(xiàn)性因果關(guān)系。通過(guò)對(duì)定向進(jìn)化系統(tǒng)的分析，可將中小企業(yè)定向進(jìn)化系統(tǒng)分為3個(gè)子系統(tǒng)：一是技術(shù)變革（Change）子系統(tǒng)，包括市場(chǎng)規(guī)模（Size）、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)復(fù)雜度（Market Stru．）、創(chuàng)新人才引進(jìn)率（Talents）、先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)率（Technology）、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜度（Products Stru．）、產(chǎn)品升級(jí)換代周期（Upgrade Cycle）；二是核心價(jià)值觀優(yōu)化（Value Opt．）子系統(tǒng)，包括市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度（Competition）、理念再造成本（Recycle C）、學(xué)習(xí)導(dǎo)向（Learning）、文化整合成本（Cultural C）、價(jià)值觀創(chuàng)新成本（Values C）；三是定向進(jìn)化收益（Income）子系統(tǒng)，包括優(yōu)惠稅率（Rate）、定向進(jìn)化成本（Cost）、定向進(jìn)化收入（In）、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整后銷(xiāo)售量增加值（Added V．）、新增市場(chǎng)占有率（Mark．Share）、產(chǎn)品平均價(jià)格（Price）。

（二）系統(tǒng)流圖模型及動(dòng)態(tài)方程

根據(jù)圖2，可建立中小企業(yè)定向進(jìn)化流圖模型。見(jiàn)圖3。

圖3 中小企業(yè)定向進(jìn)化結(jié)構(gòu)流圖

具體變量間的函數(shù)關(guān)系經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化后如下述動(dòng)態(tài)方程所示（設(shè)置a、b等為相關(guān)系統(tǒng)變量的權(quán)重，通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析和專(zhuān)家打分法得到；動(dòng)態(tài)方程中字母含義見(jiàn)上節(jié)括號(hào)內(nèi)說(shuō)明）：

（1）Upgrade Cycle＝Products Stru．×a

（2）Change＝Upgrade Cycle／b＋Technology＋Talents＋Market Stru．

（3）Market Stru．＝Size×c

（4）Added V．＝Size×Mark．Share

（5）Competition＝Income／Size

（6）In＝Price×Added V．×（1＋Change）

（7）Income＝（In－Cost）×（1－Rate）

（8）Cost＝Value Opt．×d

（9）Cultural C＝Learning×Cost×e

（10）Recycle C＝Learning×Cost×f

（11）Value Opt．＝Values C＋Cultural C＋Recycle C

設(shè)初始值：a＝3，b＝4，c＝0．5，d＝0．3，e＝0．3，f＝0．2。其它未在動(dòng)態(tài)方程中反應(yīng)的指標(biāo)：Products Stru，Talents，Technology，Values C，Mark．Share，Price，Rate，Learning為常量。

（三）模型仿真分析

以上通過(guò)對(duì)中小企業(yè)定向進(jìn)化的因果關(guān)系及各個(gè)子系統(tǒng)變量進(jìn)行系統(tǒng)結(jié)構(gòu)分析，構(gòu)建系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方程。收集武漢市（主要是武漢經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)和東湖開(kāi)發(fā)區(qū)）生物醫(yī)藥、電子、機(jī)械設(shè)備制造等行業(yè)的36家具有代表性的中小企業(yè)（年銷(xiāo)售收入在3 000萬(wàn)元到8 000萬(wàn)元之間，且行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度較高）的數(shù)據(jù)，以此為基礎(chǔ)對(duì)上述動(dòng)態(tài)模型調(diào)試運(yùn)行。對(duì)模型運(yùn)行結(jié)果觀察可發(fā)現(xiàn)：對(duì)技術(shù)變革和核心價(jià)值觀優(yōu)化兩個(gè)基因來(lái)講，技術(shù)變革參量對(duì)定向進(jìn)化收益的調(diào)控效果更明顯；技術(shù)變革子系統(tǒng)中先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)率參量的調(diào)控效果最明顯，故不妨以這兩個(gè)參量為基參量可得如下仿真結(jié)果。

1．技術(shù)變革對(duì)定向進(jìn)化收益的影響。見(jiàn)圖4。

圖4 技術(shù)變革參數(shù)的模擬結(jié)果

圖4反映了技術(shù)變革的大小對(duì)定向進(jìn)化收益的調(diào)控。圖中經(jīng)過(guò)了三次仿真，模擬中小企業(yè)技術(shù)變革對(duì)中小企業(yè)定向進(jìn)化收益的影響。在該模擬過(guò)程中，以當(dāng)前值（Current值）為基礎(chǔ)，依次加大技術(shù)變革力度（技術(shù)變革力度：run3＜run2＜run1）。由模擬結(jié)果可知，當(dāng)技術(shù)變革力度不斷增加時(shí)，企業(yè)定向進(jìn)化收益也不斷增加。仿真結(jié)果顯示定向進(jìn)化收益曲線(xiàn)的斜率不斷增大，說(shuō)明對(duì)中小企業(yè)而言，技術(shù)變革是加快企業(yè)定向進(jìn)化步伐的重要手段。

2．先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)率對(duì)技術(shù)變革的影響。見(jiàn)圖5。

圖5 改變新增產(chǎn)品銷(xiāo)售量參量的模擬結(jié)果

圖5反映了通過(guò)兩次仿真模擬，先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)率參量對(duì)技術(shù)變革的調(diào)控。模擬中以當(dāng)前值（current值）為基準(zhǔn)值，進(jìn)行了兩次模擬，分別為先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)率小于（run4）基準(zhǔn)值和大于（run5）基準(zhǔn)值兩種情況。根據(jù)兩次仿真模擬的結(jié)果，可以看出當(dāng)先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)率大于基準(zhǔn)值時(shí)，中小企業(yè)技術(shù)變革程度也明顯增加，反之則明顯減少。故可推斷出先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)率與中小企業(yè)技術(shù)變革呈正相關(guān)。

四、結(jié)論及對(duì)策

（一）結(jié)論

以上仿真結(jié)果表明，與中小企業(yè)定向進(jìn)化收益相關(guān)的諸多因素中，技術(shù)變革是最直接原因，兩者在進(jìn)化過(guò)程中具有一定的路徑依賴(lài)性。在技術(shù)變革子系統(tǒng)中，先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)率是技術(shù)變革的重要影響因素，與技術(shù)變革呈較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系。在短期內(nèi)，中小企業(yè)可并重技術(shù)變革和核心價(jià)值觀優(yōu)化以提升定向進(jìn)化收益，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看只有更加重視技術(shù)變革，才能真正增大定向進(jìn)化收益并取得可持續(xù)的定向進(jìn)化能力；基于中小企業(yè)自身的特點(diǎn)和在先進(jìn)技術(shù)方面的局限性，由技術(shù)變革引起的進(jìn)化程度最終也取決于先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)率，創(chuàng)新人才引進(jìn)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)調(diào)整只是作為輔助因素作用于技術(shù)變革基因。以上研究結(jié)論對(duì)大企業(yè)來(lái)說(shuō)并不一定成立，主要原因在于大企業(yè)的核心價(jià)值觀已十分成熟，在市場(chǎng)中占有絕對(duì)主導(dǎo)地位，市場(chǎng)力量和研發(fā)實(shí)力較強(qiáng)。但大企業(yè)往往創(chuàng)新動(dòng)力匱乏，且產(chǎn)銷(xiāo)量增加的空間已十分有限，因此，其定向進(jìn)化可能更多地需要從優(yōu)化內(nèi)部管理機(jī)制入手而非主要依靠增加內(nèi)部技術(shù)變革和核心價(jià)值觀優(yōu)化來(lái)實(shí)現(xiàn)。

（二）對(duì)策

1．加大技術(shù)變革力度。經(jīng)仿真結(jié)果分析可知，當(dāng)中小企業(yè)技術(shù)變革力度加大時(shí)，企業(yè)所獲得的定向進(jìn)化收益增加。企業(yè)技術(shù)基因是中小企業(yè)定向進(jìn)化的基本單位，它決定著企業(yè)的進(jìn)化能力和未來(lái)的發(fā)展方向。因此，中小企業(yè)應(yīng)推進(jìn)企業(yè)技術(shù)改造，合理進(jìn)行行業(yè)定位，以建立正確的戰(zhàn)略目標(biāo)；盡可能加大技術(shù)和人才引進(jìn)力度，鼓勵(lì)創(chuàng)新，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍；以戰(zhàn)略性眼光考慮企業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，建立一套完善的內(nèi)部引導(dǎo)體系和完善的企業(yè)資源利用計(jì)劃，加快內(nèi)部產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，使企業(yè)得以升級(jí)換代。

2．重視核心價(jià)值觀優(yōu)化。核心價(jià)值觀的優(yōu)化發(fā)生在企業(yè)的模仿和創(chuàng)新行為中，對(duì)中小企業(yè)的定向進(jìn)化尤為重要。企業(yè)可通過(guò)強(qiáng)化核心價(jià)值觀和核心目標(biāo)，增加定向進(jìn)化的組織凝聚力；促進(jìn)內(nèi)部學(xué)習(xí)由量變到質(zhì)變的轉(zhuǎn)化，通過(guò)學(xué)習(xí)效應(yīng)傳遞企業(yè)核心價(jià)值觀，提高員工創(chuàng)新意識(shí)；適度進(jìn)行文化整合，提高定向進(jìn)化的主動(dòng)性。

3．建立學(xué)習(xí)機(jī)制和學(xué)習(xí)型組織。在中小企業(yè)內(nèi)部提倡建立學(xué)習(xí)型組織和學(xué)習(xí)機(jī)制，以不斷提升組織的內(nèi)、外部適應(yīng)性。通過(guò)知識(shí)的搜尋、試錯(cuò)、改進(jìn)、積累、復(fù)制，使中小企業(yè)的學(xué)習(xí)基因更加健壯，確保企業(yè)沿著正確的方向和路徑進(jìn)化。

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