圖書館專利狀況與發展

□黃傳生

圖書館專利狀況與發展

□黃傳生

對我國專利法實施25年來在我國受理的涉館專利和圖書館人申報的專利從多角度進行了總結和分析。研究發現目前涉館專利已存在較大競爭,但圖書館人在涉館專利中所占份額不高,而在圖書館人的專利中涉及圖書館的專利所占份額也不高。針對圖書館人對自身行業專利重視不夠和動力不足等問題,提出了促進圖書館人涉館專利加快發展的策略。

圖書館 專利 圖書館專利

專利是科技成果的核心和最富經濟價值的部分[1],是自主技術創新的重要標志,是衡量科技水平和原始創新能力的關鍵要素。自1985年我國專利法實施后,我國就陸續出現了一些與圖書館有關的專利,圖書館人的一些發明創造也申報了專利,其中一些已成為圖書館行業發展的關鍵技術,為行業服務和管理水平的提升提供了重要技術支撐。歷經25年的發展,現有必要對圖書館專利狀況、發展特點和存在問題進行總結和剖析,這對了解目前圖書館的技術研發和競爭狀況以及下一步的專利發展具有重要的參考和指引作用。

1 涉館專利狀況

涉館專利是指適用于圖書館服務、管理、設備用品、館舍建筑以及環境等方面的專利。筆者利用中國知識產權網的專利檢索系統[2]的摘要、名稱、申請(專利權)人等檢索口,以圖書館、圖書管理、文獻檢索、閱覽、借還等圖書館相關詞為檢索詞,對1985年至2010年5月31日期間在我國受理的專利進行全面搜索,并根據專利說明書的內容進行判斷,逐一排除無關專利后,對最終檢索結果進行了整理和分析。

專利法將發明創造分為發明、實用新型和外觀設計三種[3]。截至2010年5月31日,在我國受理的涉館發明創造共584件,已獲得授權的有416件。三種專利的具體數目和比重情況見圖1。目前實用新型專利的數量在涉館專利中占多數,尤其在授權數量上十分突出,分別是發明和外觀設計專利的6.2倍和13.5倍。發明專利的申請量有205件,但目前獲授權的僅有54件,申請與授權的數量相差懸殊 ,這與發明專利需經實質審查有關。統計數據顯示,在205件涉館發明專利的申請當中,目前尚處在公開階段和實質審查階段的分別有31件和69件。也就是說只有105件有定論,另有100件尚無定論。

專利授權率是專利授權數量與有定論的申請數量之比值。涉館專利的平均授權率為86%。從圖1可看出,外觀設計專利的授權率達到100%,實用新型也達到95.2%,發明專利的授權率為51.4%。相對我國專利的平均授權率而言[4],涉館專利的授權率是比較高的,說明涉館專利的新穎性比較好。同時,也反映出圖書館領域存在很多空白和有待完善的地方,創造空間較大,競爭程度還比較低。

圖1 三種專利的申請與授權情況圖

2 圖書館人專利狀況

圖書館人(以下簡稱館人)專利是指有關人員在圖書館或圖書館相關組織任職期間利用業務或業余時間研發出來的專利(注:圖書館企業專利本文不列入館人專利范圍)。從表1可以看到:涉館專利中,只有兩成左右由圖書館在職人員創造或參與創造,約有八成則是由館外人員完成的。那么圖書館在職人員的專利狀況又如何呢?為此,筆者利用涉館專利中出現的圖書館人的單位、姓名進行回溯檢索,又以地址為檢索口再次利用中國知識產權網的專利檢索系統進行調查統計,去掉那些地址雖在圖書館,但與圖書館無關的單位和個人的專利,并借助CNKI和維普檢索系統對設計人和申請人的身份信息進行核實,結果發現館人的發明創造除涉館專利外,還有很多與圖書館無關的非館專利,且這些非館專利的數量遠遠大于涉館部分的數量,見表2。

涉館專利主要是應用于圖書館的發明創造,按理應多產于圖書館。館人身在圖書館供職,按理其發明創造也多應與圖書館有關。但從表1、表2可以看到,一方面館人專利在涉館專利中所占份額僅為兩成左右,另一方面館人專利中又約有八成與圖書館無關,說明目前館人在涉館專利中的影響力不強,館人對所在行業專利的重視程度不夠,動力也不足等。

但從年度的申請情況來看,館人的涉館專利從2004年起,每年都在持續增長,近6年的申請總量已是1985～2003這19年間總和的2.4倍。而非館專利則在平穩回落,近6年的申請總量僅是1985～2003這19年間總和的34%。從職務與非職務的角度來看,在館人的113件涉館專利申請中有84件是職務申請,占74.3%,只有29件是非職務申請。而在383件館人的非館專利申請中,有358件是非職務申請,占93.5%,只有25件是職務申請。可見館人的涉館專利以職務為主,非館專利以非職務為主。非館和非職務專利數量較多的原因,與圖書館人員的來源有一定關系。經粗略查證,有部分非館和非職務申請者或設計人是工作后期尤其在臨近退休前從一些專業院所調入圖書館的,他們的專利內容與其原從事的專業工作有較緊密的關聯。近年非館非職務專利申請量回落,反映出圖書館人員的來源已發生了變化。而館人涉館職務申請量的增加,也反映出館人對自身供職行業發展技術的關注度在提升。

3 館人的涉館職務專利

目前共有113件館人涉館專利,獲得援權的有84件,其中發明29件(占 34.5%),實用新型 44件(占 52.4%),外觀設計11件(占13.1%),除2件發明申請來自境外,其余全部出自境內圖書館或圖書館組織。已獲得授權的職務專利有58件,其中發明4件(1件為來自境外),實用新型43件,外觀設計11件。在84件申請中,涉及圖書館單位和組織共31個,其中大學圖書館21個(境外1個),公共圖書館7個,科學院文獻情報中心1個,圖書館協會(境外)和圖書館學研究所各1個。在58件職務專利中,涉及單位和組織22個,其中大學圖書館16個(境外1個),公共圖書館5個、科學院文獻情報中心1個,圖書館協會(境外)1個。目前申請量和授權量都在2件以上的單位共有11個,具體見表3。

表1 涉館專利中館人與館外人員的情況表

表2 館人專利中的涉館與非館的情況表

從時間上來看,在我國最早申請和最早獲得授權的館人涉館職務專利是專利號為CN88204388的“垂直+水平自動傳送系統”實用新型專利,申請(專利權)人為原重慶市圖書館,發明(設計)人為陳開賢,1985年10月24日申請,1988年1月27日獲得授權,于1991年12月25日專利權因屆滿終止。目前在我國獲得授權的館人涉館職務發明專利已有4件,見表4。

4 內地館人涉館專利的發展問題

據粗略統計,目前我國內地有縣級以上的公共圖書館2800多所,高校圖書館1900多所,科研院所、大型醫院工礦企事業單位、重點中學和中專學校等有規模的圖書館也有相當數量,保守估計圖書館從業人員已超過15萬。中國期刊網中目前館人的涉館論文累計已超過17萬篇,每年以1.5萬篇以上速度在增長。一般情況下,專利量應為論文量的幾十分之一之內,如清華大學是1/7,北京大學是1/36,奇瑞集團是1/0.3,而目前內地圖書館行業則千分之一都不到。另據不完全統計,圖書、情報、文獻學的各類資助項目至2008年也累計達400多項[5]。相對上述這些數據,目前內地館人的涉館職務專利的申請量(84件)和授權量(57件)則顯得十分寒磣。相對于一些專利大戶的數量則更為尷尬,如浙江大學和奇瑞集團僅2008年的職務申請就分別有2246件和1243件,這反映出來的問題不單是一個行業的聲譽問題,更可能是一個行業未來的生存危機問題。隨著信息網絡公司進入數字圖書館領域,如谷歌數字圖書館計劃,圖書館服務將進入競爭時代,圖書館行業自身如沒有一定的自主知識產權和核心技術,則難具優勢和競爭力去保障立足之地。因此,館人對涉館專利應有足夠的重視。

表3 涉館專利申請量和授權量都在2件以上的圖書館

表4 獲授權的館人涉館職務發明專利

4.1 豐富專利知識

目前不少館人對專利認識還處于一知半解狀態,尤其在研究取得進展時,急于發表論文或參加學術交流,導致技術內容公開而喪失新穎性,失去專利申請可獲授權的機會,研究成果等于白白拱手送人[6]。因此,在取得研究成果時應先報專利,后發論文。如果確實急需發表論文,則要保證論文內容與專利保護內容不重疊。論文可在理論分析和應用效果上發揮,專利在技術和方法上表述[7]。

另一方面,對于有一定形狀的發明創造,既可同時申請發明和實用新型,又可選擇其一。但一項發明創造只能授予一種保護。如先獲實用新型授權,申請人聲明放棄后,仍可獲得發明專利的授權。可見,有些發明創造不管被授予發明專利,還是被授予實用新型專利,其實質是不變的,只是保護期長短不同而已。關于實用新型專利技術的“含金量”不如發明專利的說法是不完全準確的。

再一方面,對發明專利的授權要有充足的耐性。據統計,目前涉館專利中的發明專利的平均申授時間(申請之日到授權之日的時間)是43.5個月(約3年8個月),最長的達120個月(10年)。不少發明申請沒獲得授權,不是因為技術方案問題,而是因為申請人缺乏耐性而中途自動放棄的。

此外,不少專利都涉及到繪圖,館人有必要掌握一些繪圖知識和一些繪圖軟件的使用技能。一些館人很有創意,動手能力很強,能用材料做成模型,能寫成文章去發表,卻不能繪成圖去申請專利,這是很遺憾的事情。

4.2 強化專利意識

目前館人的論文與專利數量相差懸殊,與重論文、輕專利的觀念有關。專利意識其實是法律意識、競爭意識和創新意識的綜合觀念。通過專利的形式來使成果受到法律保護,把資源優勢轉化為競爭優勢,讓人無法抄襲,從而促使更多的人在此基礎上進行創新。可見,專利不能簡單地理解為壟斷,而是通過保護來促進更多的創新,強制性地避免不必要的重復。一發明對應一專利,重復和抄襲都屬于侵權,受到法律制約,從而迫使他人只能另辟蹊徑進行創新。如無條件地讓人重復和抄襲,等于縱容了懶人,反而會成為行業創新的絆腳石。目前圖書館學論文量多質低重復嚴重的一個原因,與目前尚無機制可以保證同一內容論文只能發表一次有關。可以說館人的專利意識其實是一種保障和促進圖書館行業技術創新的責任意識。

4.3 加強合作

目前圖書館急待解決的很多關鍵技術都與計算機、網絡、數碼等技術有關,而圖書館在這些方面的人才匱乏,僅依靠自身的力量難以解決,這成為圖書館自主創新和技術進步的瓶頸。另一方面一些有技術的單位想在圖書館方面有所作為,卻因對圖書館了解不深而摸不著方向。因此,攀親結緣應是圖書館和有關技術單位的共同愿望。從表4中可以看到,目前館人獲授權的4件涉館發明專利,都是由圖書館與相關單位合作完成(其中1件雖然是獨立申請人,卻是該大學的圖書館、計算機學院及信息學院等多個校內單位共同完成的)。可見,珠聯璧合是有效提高涉館專利的數量和質量的最佳選擇,也是合作單位彼此同生共贏的有效途徑。

4.4 充分發揮學會或協會的作用

為了減輕或減免專利申請人的費用負擔,目前很多省市以及有關單位都出臺了對專利的資助和獎勵辦法,如《廣東省發明專利申請費用資助暫行辦法》、《湛江市專利申請資助與獎勵暫行辦法》和《浙江大學專利基金管理辦法》等,對專利的申請費、實審費和登記費等進行資助,對獲授權和發生較大影響的專利給予獎勵等。盡管目前尚沒發現有學會或協會推出與行業有關的專利促進辦法,但鑒于目前圖書館行業專利的整體窮匱狀況,各級圖書館學會或協會應主動作為,率先建立行業專利促進機制,有意識、有組織地促進行業自主創新和技術進步。如定期組織行業科技進步獎評選活動,對一定年限內獲授權的館人涉館專利優先給予較高的獎項,獎金不低于本學會一般資助項目的經費。對可能產出專利的項目,學會在可資助的課題中優先立項。學會利用主辦的刊物、網站、會議等平臺對行內專利進行宣傳和推廣。積極引導各會員館建立相應專利機制,向各會員館發出涉館專利零突破的倡議,利用學會的影響力把涉館專利作為圖書資料系列職稱評審的業績成果條件之一明文寫入職稱資格文件。對業內的專利侵權行為積極進行調解,做好業內專利的維權保護工作。注意收集、整理、統計和發布業內專利相關信息,籌建行業專利基金等等。通過具體可操作的措施,促使行業專利增產,提高行業專利品質,營造行業專利氛圍,促使涉館技術發展形成一定的競爭勢態。

4.5 重視專利的轉化

出于不同的目的,不少地方、單位及個人只在意專利的數量,而獲得授權后則束之高閣,不在乎轉化,導致資源閑置浪費[8]。專利只有轉化才能成為生產力,才能由無形資產變成有形資產。因此,涉館專利在設計創造階段就需考慮實用性和應用前景。館人涉館專利源于圖書館,用于圖書館,應抓緊做成產品,及時推廣,盡早實現它在圖書館和相關領域的使用價值和經濟價值,通過效益的效應,催生更多新專利。

4.6 建立專利機制

圖書館行業專利要整體上規模,上水平,關鍵在于各圖書館的努力和作為。各圖書館應因地制宜地建立相應的專利機制,有組織有計劃地開展專利的宣傳、培訓和研發等工作,實施專利人才的開發、培養、引進和留住等辦法,把專利與館員的科研資助、成果評價相聯系,與館員的業績認定、職稱評聘和獎項評定等相掛鉤,并適當提高專利在相關評價體系中的權重等。

1 李曉壯.中國專利申請狀況的映射.科技管理研究,2009(11):323-325

2 中國知識產權網.[2010-08-08].http://www.cnipr.com

3 法律出版社法規中心.中華人民共和國專利法(注釋本).北京:法律出版社,2007:1-90.

4 俞文華.基于中國國內外發明專利授權量比較分析.中國軟科學,2009(6):19-32

5 王燦榮.從國家資助項目看未來圖書館的發展趨勢.新世紀圖書館,2009(5):30-32

6 黃華,成濤.高校圖書館無形資產流失及防范措施.情報理論與實踐2009(6):59-62

7 韓萍,周秀梅.同一主題論文對專利授權影響.中國新技術產品,2007:108-109

8 賴院根,朱東華等.專利申請信息與法律狀態信息的整合分析研究.科學學研究,2007(6):1083-1090

The Status of Library Patents and Their Development

Huang Chuansheng

This paper summarizes and analyzes the patents associated with the library and librarians in the past 25years of the patent law,taking a multi-angle approach.It is found that great competition already exists in patents associated with the library.The proportion of patents belonging to librarians is not high,and the proportion associated with the library in patents belonging to librarians is not high.Librarians haven't paid enough attention to patents for their own profession.T his paper proposes the strategy for promoting the development of librarians-developed patents associated with the library.

Library;Patent;Status;Development Strategy

廣東海洋大學圖書館,湛江,524009

2010年9月9日