中國農業(yè)剩余勞動力轉移的理論與實證

陳勇勤

（中國人民大學 經濟學院，北京 100872）

其他姑且先不談，農業(yè)剩余勞動力轉移這個概念本身就是個理論問題。因為嚴格講，農業(yè)剩余勞動力不等于農村剩余勞動力，顯然關節(jié)點在農業(yè)不等于農村。剩余是數量范疇的一個概念，相對某個基準量而言，大于它就稱為剩余?；鶞柿亢褪Ｓ喽家脭祿碚f話，這就是個實證問題。我們對中國農業(yè)剩余勞動力轉移這一經濟現(xiàn)象的思考，也就從理論和實證兩方面展開。

一、中國農業(yè)剩余勞動力轉移的理論

1.弄清概念

農業(yè)剩余勞動力轉移作為概念，它的構成可看作：農業(yè)＋勞動力轉移；也可看作：農業(yè)剩余勞動力＋轉移。（1）農業(yè)＋勞動力轉移這種分解，和張培剛先生博士論文《農業(yè)與工業(yè)化》第二章第三節(jié)的一個子目有直接關系。這子目為“人口的職業(yè)轉移——勞動力自農村轉入工商業(yè)以及自工商業(yè)轉入農村”[1]。可見，大前提是職業(yè)轉移。毫無疑問，勞動力轉移＝職業(yè)轉移。在這個大前提下，勞動力轉移又分解為勞動力＋轉移。轉移必定是位移，“位”即區(qū)位。所以接下來就是給出位移的始點和終點。要么“自農村轉入工商業(yè)”，要么“自工商業(yè)轉入農村”。也就是說，既有農業(yè)＋勞動力轉移，又有工商業(yè)＋勞動力轉移。（2）農業(yè)剩余勞動力＋轉移這種分解，首先確定了它屬于農業(yè)＋勞動力轉移的類型，然后又確定了并非籠統(tǒng)的農業(yè)勞動力轉移，而是農業(yè)剩余勞動力轉移。

農業(yè)剩余勞動力不等同農業(yè)勞動力，既然指明為剩余，就要涉及農業(yè)基準量勞動力。否則，剩余無從談起。問題恰恰就在這里。學者在大談中國農業(yè)剩余勞動力問題，但無一給出中國農業(yè)勞動力基準量，那么至少從邏輯上就可以質疑，所談及的“剩余”，究竟依據什么說它是個“大于”量。

農業(yè)剩余勞動力不等同農村剩余勞動力。農業(yè)是一定產業(yè)，農村是一定區(qū)域。在農村這個社區(qū)，起碼包含農業(yè)、農村商業(yè)、農村工業(yè)這三個產業(yè)①。與農村剩余勞動力相對應，必然要有農村產業(yè)基準量勞動力。那么，就兩個“剩余”——農業(yè)剩余勞動力、農村剩余勞動力來說，分別需要對應的是農業(yè)勞動力基準量、農村產業(yè)勞動力基準量。

以上談到的，不過給出一個大概的輪廓。事實上，至少有六個概念需要我們注意，它們是農業(yè)勞動力現(xiàn)有量、農村產業(yè)勞動力現(xiàn)有量、農業(yè)勞動力基準量、農村產業(yè)勞動力基準量、農業(yè)剩余勞動力、農村剩余勞動力。由此可見，農業(yè)勞動力涉及兩個量，即農業(yè)勞動力現(xiàn)有量和農業(yè)勞動力基準量；農村產業(yè)勞動力也涉及兩個量，即農村產業(yè)勞動力現(xiàn)有量和農村產業(yè)勞動力基準量。正是在這一前提下，才有農業(yè)剩余勞動力和農村剩余勞動力的存在。不妨用農業(yè)勞動力剩余量代表農業(yè)剩余勞動力，農村勞動力剩余量代表農村剩余勞動力?，F(xiàn)在通過數學形式來表達農業(yè)剩余勞動力和農村剩余勞動力，有：

農業(yè)勞動力剩余量＝農業(yè)勞動力現(xiàn)有量－農業(yè)勞動力基準量

農村勞動力剩余量＝農村產業(yè)勞動力現(xiàn)有量－農村產業(yè)勞動力基準量

理論上毫無疑問存在著這兩個數學表達。為討論問題方便，我們把它稱為“理論生成結構”，即剩余勞動力的“理論生成結構”。至于基準量如何得到，那是另一個問題?；鶞柿亢汀袄碚撋山Y構”不能混為一談。

2.農業(yè)剩余勞動力轉移的實質

農業(yè)剩余勞動力轉移實質上是就業(yè)問題。如果針對的是農業(yè)勞動力轉移，而不是農業(yè)剩余勞動力轉移，無疑只涉及自愿性失業(yè)（寧肯無工作，也不愿從事農業(yè)），那么，這是凱恩斯早已明確指出的沒必要研究的問題[2]。顯然，農業(yè)剩余勞動力轉移應歸入非自愿性失業(yè)。由此又提出農業(yè)失業(yè)者到哪里就業(yè)的問題。理論上的三次產業(yè)劃分，給出就業(yè)領域在第二、三產業(yè)。

如果農業(yè)剩余勞動力僅限于轉移到第二、三產業(yè)就業(yè)，那么第二、三產業(yè)本身并無城市和農村的區(qū)分，也就是說，既有城市工業(yè)和服務業(yè)，也有農村工業(yè)和服務業(yè)。而后者可以將農業(yè)剩余勞動力轉移歸結為“離土不離鄉(xiāng)”的就地轉移。當然，一方面存在著農村工業(yè)和服務業(yè)的就業(yè)空間有限，另一方面也存在著城市引力（富有、高雅）和農村斥力（貧困、低俗）合力產生的“理性選擇”動因，從而農業(yè)剩余勞動力轉移也選擇了“離土又離鄉(xiāng)”的異地轉移這個途徑。

異地轉移又和工業(yè)化和城市化有一定關聯(lián)性。但工業(yè)化和城市化決非等同，二者既有聯(lián)系又有區(qū)別②。工業(yè)化可以造就新型城市，比如攀枝花的鋼鐵城市、大慶的石油城市等，這類城市應稱為工業(yè)城市。而那些非工業(yè)城市，可以認為，在現(xiàn)代建筑、現(xiàn)代交通、現(xiàn)代通訊、現(xiàn)代金融、現(xiàn)代商場等實物方面體現(xiàn)出工業(yè)化因素，在商務、教育、醫(yī)療衛(wèi)生等勞務方面則體現(xiàn)出服務化因素③。所以，城市化是工業(yè)化和服務業(yè)化的組合，這一點反映出城市化和工業(yè)化的不同之處。何況，城市化還涉及發(fā)展什么類型的城市，是發(fā)展大城市，還是發(fā)展中等城市，還是發(fā)展小城市，還是發(fā)展小城鎮(zhèn)。但工業(yè)化與發(fā)展什么類型的城市無任何關系。

3.城市化的本質

如果說，工業(yè)化（或產業(yè)化）的本質在于生產方式現(xiàn)代化，那么，城市化的本質在于通過工業(yè)化和服務化把大量的農村人口轉化為城市人口。也可以把中國城市化的過程看作是由第二產業(yè)帶動，還是由第三產業(yè)帶動的問題。

農業(yè)剩余勞動力的轉移涉及轉移到第二、三產業(yè)，由此引出農業(yè)和工業(yè)的比例，農業(yè)和服務業(yè)的比例?？梢?，這主要與產業(yè)結構有關。農業(yè)剩余勞動力的轉移又涉及轉移到城市就業(yè)，由此引出中國城市化進程和城鎮(zhèn)就業(yè)人口狀況。可見，后者主要與就業(yè)結構有關。至于前者，就城市化的本質而言主要與非農化有關。這樣就構成下面的邏輯關系：

工業(yè)化+服務化→城市化→產業(yè)結構→就業(yè)結構→

就這個關系式來說，人口轉移一方面是之前城市化的結果，另一方面它又對之后城市化產生影響。但要注意四點：人口轉移不是城市化的起因；城市化是工業(yè)化和服務化合力作用的結果；城市化的本質不是工業(yè)化和服務化的擴展，而是把大量的農業(yè)剩余勞動人口轉化為城鎮(zhèn)人口；農村非勞動人口轉化為城鎮(zhèn)人口成為城市化的一個影響因素。

城市化的反映指標為城市化率，即城鎮(zhèn)人口與總人口之比。非農就業(yè)＝農村非農就業(yè)＋城鎮(zhèn)就業(yè)?？梢哉J為，非農就業(yè)人口＝第二產業(yè)就業(yè)人口＋第三產業(yè)就業(yè)人口，非農就業(yè)率是非農就業(yè)人口與城鄉(xiāng)就業(yè)人口之比。農村非農就業(yè)人口＝農村就業(yè)人口－農業(yè)就業(yè)人口，農村非農就業(yè)率是農村非農就業(yè)人口與非農人口之比。城鎮(zhèn)就業(yè)率是城鎮(zhèn)就業(yè)人口與城鎮(zhèn)人口之比。農村就業(yè)率是農村就業(yè)人口與農村人口之比。由此可見，必要的數據項目是：（1）總人口，城鎮(zhèn)人口，農村人口；（2）第一產業(yè)就業(yè)人口，第二產業(yè)就業(yè)人口，第三產業(yè)就業(yè)人口；（3）城鎮(zhèn)就業(yè)人口；（4）農村就業(yè)人口，農業(yè)就業(yè)人口，農村非農就業(yè)人口。在此基礎上，可給出人口城鄉(xiāng)構成（％）、三次產業(yè)就業(yè)人口構成（％）、農村就業(yè)人口構成（％），可得到城市化率、非農就業(yè)率、農村非農就業(yè)率、城鎮(zhèn)就業(yè)率、農村就業(yè)率五個變量。

4.職業(yè)轉移后家庭收支

按常理，職業(yè)轉移后的收入和生活比職業(yè)轉移前要好，這樣才能有職業(yè)轉移的存在。否則不會有人“理性選擇”職業(yè)轉移。就收入來說，涉及城鄉(xiāng)居民收入差異。就生活來說，涉及城鄉(xiāng)居民消費支出差距、城鄉(xiāng)居民恩格爾系數。

人們追隨著凱恩斯關注貨幣、通貨膨脹和就業(yè)，相對“輕視”了價格自身因素對職業(yè)轉移類型就業(yè)的影響。價格自身因素既和城鄉(xiāng)居民的收入有直接關系，又和城鄉(xiāng)居民的消費支出有直接關系。價格理論有別于貨幣理論、通貨膨脹理論，雖然三者之間也有一定聯(lián)系。價格是始終存在的經濟現(xiàn)象，貨幣擴張或貨幣緊縮只是一時的經濟現(xiàn)象，通貨膨脹也只是一時的經濟現(xiàn)象。因此，思考職業(yè)轉移后家庭收支問題需要聯(lián)系價格理論。

二、中國農業(yè)剩余勞動力轉移的實證

圖1 1952～2005年三次產業(yè)的勞動力比重

1.三次產業(yè)就業(yè)人口

三次產業(yè)就業(yè)人口必然涉及農業(yè)和工業(yè)、服務業(yè)的比例。為減少研究的復雜程度，可以認為，農業(yè)、工業(yè)和服務業(yè)相當于三次產業(yè)。那么，第一產業(yè)就業(yè)人口就是農業(yè)就業(yè)人口，第二產業(yè)就業(yè)人口和第三產業(yè)就業(yè)人口就是非農就業(yè)人口，亦即農村非農就業(yè)人口和城鎮(zhèn)就業(yè)人口。

表1 三次產業(yè)就業(yè)人口變化 單位：萬人

圖2 1949年以來中國城市發(fā)展趨勢

1985～1988年由于工業(yè)增長過快，使工業(yè)與農業(yè)之間的比例關系嚴重失衡。以農業(yè)為1，1979～1988年工業(yè)生產與農業(yè)增長速度比例關系的變化情況：1979～1984年為1.25﹕1，1985～1988年為4.34﹕1，1988年為5.33﹕1。1988年和1984年相比，工業(yè)和農業(yè)的比例從1.25﹕1增長為5.33﹕1。經過1988年4月開始的治理整頓，1989～1990年工業(yè)與農業(yè)增長速度之比由1985～1988年的4.34﹕1改變?yōu)?.55﹕1。

2.城市化和城鎮(zhèn)就業(yè)人口

城市發(fā)展的數量變化（見圖2）可作為反映城市化的一個指標，在此基礎上才有可能討論城鎮(zhèn)就業(yè)人口。

1949～1961年城市發(fā)展呈上升趨勢，1961年為高點。之后呈下降趨勢，1965年為低點。之后又開始上升，但到1978年還未達到1961年水平。1979年開始超過1961年水平。之后一直呈上升趨勢。1985年數量進入300，1988年數量進入400，1992年數量進入500，1994年數量進入600。小城市在1949～1961年基本上呈上升趨勢，1961為高點。之后下降，并多年停留在數量90范圍。1979年達到 1950年水平。之后呈上升趨勢。1986年數量進入200，1992年數量進入300。中等城市在1985年數量進入90，之前總體上呈上升趨勢，之后，1987年數量進入100，1997年數量進入200。

1952～ 2005年城市化水平和城鄉(xiāng)就業(yè)水平的情況，可通過城市化率、非農就業(yè)率、農村非農就業(yè)率、城鎮(zhèn)就業(yè)率和農村就業(yè)率的變動趨勢一并顯示出來（見表2和圖3）[3]。

圖3再結合表2說明：（1）1952～1960年城市化率呈上升趨勢，1960為高點。之后下降，1963年為低點。之后又呈上升趨勢，但1980年還未達到1960年水平。1981年開始超過1960年水平，并進入20％區(qū)段。1996年進入30％區(qū)段，2003進入40％區(qū)段。（2）總體上看，非農就業(yè)率基本上大于城市化率。（3）21世紀最初5年城鎮(zhèn)就業(yè)率與20世紀50年代相比呈上升趨勢，與80年代以來相比呈略微下降趨勢。21世紀最初5年農村就業(yè)率與20世紀50年代以來相比呈上升趨勢，特別是80年代以來有大幅度上升。21世紀最初5年農村非農就業(yè)率與20世紀50年代相比呈上升趨勢，但上升的幅度不大，說明農村非農就業(yè)的空間是有限的。

正因為城市化率來自城市人口與全國人口之比，所以城市人口是決定城市化的關鍵。當代中國，城市化主要體現(xiàn)在城鎮(zhèn)化，特別是“十五”計劃綱要提出的“有重點地發(fā)展小城鎮(zhèn)”。小城市、小城鎮(zhèn)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村莊是四個不同概念。小城鎮(zhèn)是由縣城、縣城以外的建制鎮(zhèn)和未設鎮(zhèn)建制的集鎮(zhèn)（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）構成的復合體。按發(fā)展水平不同，小城鎮(zhèn)可分為兩類，一是縣城和縣城以外的建制鎮(zhèn)，二是未設鎮(zhèn)建制的集鎮(zhèn)?，F(xiàn)有建制鎮(zhèn)的83％為“鄉(xiāng)改鎮(zhèn)”設立的。小城鎮(zhèn)屬于農村范疇，到集鎮(zhèn)落戶的農民及其家屬轉為城鎮(zhèn)居民，統(tǒng)計為非農業(yè)人口，屬于城鎮(zhèn)人口，就業(yè)統(tǒng)計為城鎮(zhèn)就業(yè)。由于社會保障機制尚未健全，所以，中國城市化只能是一部分農村人口進入大中城市，大部分人依托鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就近遷居到小城鎮(zhèn)[4]。中國的小城鎮(zhèn)不僅距農村近，而且數量眾多，截至2003年底，共有小城鎮(zhèn)42620個，其中建制鎮(zhèn)20226個，集鎮(zhèn)22394個。在這個意義上，中國的城市化又被看作城鎮(zhèn)化。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)加小城鎮(zhèn)模式曾是中國城市化道路的一種嘗試。

3.小城鎮(zhèn)集聚和農村工業(yè)化

城市的集聚功能與小城鎮(zhèn)的集聚功能并非完全等同。小城鎮(zhèn)屬于農村范疇，它的集聚功能有城市集聚功能的共性，也有自身的個性。對研究中國農業(yè)剩余勞動力轉移來說，主要還是考慮小城鎮(zhèn)的個性。馬歇爾把產業(yè)集聚稱為“地方性工業(yè)”（localizedindustry）。中國小城鎮(zhèn)的集聚功能偏重于工業(yè)集聚，這是興辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的結果。興辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)可看作農村工業(yè)化的一個標志，隨工業(yè)集聚而來的服務集聚只處于輔助地位。

4.城鄉(xiāng)居民家庭收支

研究城鄉(xiāng)居民家庭收支問題，主要利用物價、社會商品購買力、居民消費支出等方面的數據[3][4]。有關物價的數據，如：

表3 物價總指數概況

有關社會商品購買力的數據，如：

表4 城鄉(xiāng)居民人均收入概況

表5 1978～2005年城鄉(xiāng)居民的收入變化概況

有關城鄉(xiāng)居民消費支出的數據，如：

表6 1978～2005年城鄉(xiāng)居民消費水平概況

表7 1978～2005年城鄉(xiāng)居民恩格爾系數概況

圖4 可支配收入和恩格爾系數

統(tǒng)計數字有一定問題。從表7和圖4可以看到，同一年份出現(xiàn)不同數字。實證研究必須通過統(tǒng)計數字才能得出結論。對統(tǒng)計數字可允許多大誤差的關注，就像我們關注農業(yè)勞動力基準量和農村產業(yè)勞動力基準量一樣。

注釋：

①1958年，中央《關于發(fā)展地方工業(yè)問題的意見》中首先提出“農村工業(yè)”這一概念。同年12月，中央《關于人民公社若干問題的決議》中提出要實現(xiàn)“公社工業(yè)化”，“人民公社必須大辦工業(yè)”。1984年3月1日，中共中央、國務院轉發(fā)農業(yè)部《關于開創(chuàng)社隊企業(yè)新局面的報告》，決定把社隊企業(yè)更名為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦和村辦、村民小組辦的企業(yè)及各種聯(lián)營企業(yè)、農民合作企業(yè)、個體私營企業(yè)。俗稱鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的“五個輪子”（鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦、村辦、聯(lián)戶辦、戶辦、其他）。1997年1月1日頒布的《中華人民共和國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)法》規(guī)定：鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)是指農村集體經濟組織或者農民投資為主，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)（包括所轄村）舉辦的承擔支援農業(yè)義務的各類企業(yè)。

②根據對相關系數的數據分析，有結論指出，城市化與工業(yè)化在某一時期會顯示出很弱的相關關系，說明兩者的相互作用關系很弱，基本不是耦合聯(lián)動、同向發(fā)展的；而在某一時期又會表現(xiàn)出很強的正相關關系，說明兩者基本呈耦合聯(lián)動、同向穩(wěn)定發(fā)展態(tài)勢。見王桂新.中國人口工業(yè)化、非農化與城市化發(fā)展研究[J].華東師范大學學報(哲學社會科學版)，1997，(6).

③這也是筆者在《中西方經濟思想的演化及比較研究》（北京:中國人民大學出版社，2006）一書中，之所以把從古至今的社會經濟類型劃分為農業(yè)經濟、手工業(yè)經濟、工業(yè)經濟、服務性經濟的根本原因。工業(yè)化對應工業(yè)經濟，服務化對應服務性經濟。

[1]張培剛.農業(yè)與工業(yè)化，上卷[M].武漢:華中科技大學出版社，2002.

[2]J.M.凱恩斯.就業(yè)、利息和貨幣通論[M].西安:陜西人民出版社，2004:7.

[3]中國統(tǒng)計年鑒(各年)[M].北京:中國統(tǒng)計出版社.

[4]姚開建，陳勇勤主編.改變中國——中國的十個“五年計劃”[M].北京:中國經濟出版社，2003.