國家經濟安全研究的方法論問題

顧海兵 王鑫琦

伴隨著對國家安全問題研究的深入，對國家經濟安全的研究日益重要。對中國這樣的發展中大國來說，國家經濟安全的重要性不言而喻。尤其是考慮到我國經濟欠發達、改革轉型與開放的現實，中國經濟安全的研究更是熱點、焦點、難點。從網絡檢索看，雅虎英文與谷歌英文涉及“國家安全national security”的網頁有3億條以上，涉及“國家經濟安全national economic security”的網頁有1億條以上；百度中文涉及“國家安全”的網頁有6千萬條以上，涉及“國家經濟安全”的網頁有6百萬條以上。

目前國內學者對國家經濟安全問題的研究，主要是從經濟空間的角度對國家經濟安全的概念、時代背景、影響途徑、保障措施進行界定和闡釋，尚缺少以多層面、多維度的方法論作指導的探討和剖析，研究方法主要是羅列一些指標，機械地規定安全區間，僵化地對號入座，結果要么是對中國經濟安全程度變化麻木不仁，要么是年年喊“狼來了”。中國經濟安全研究出現了研究對象泛化、研究方式同化、研究模式固化、研究問題虛化和研究視角窄化等問題。因此，要使國家經濟安全研究科學化，對其方法論的分析必須作為前導。本文試圖拋磚引玉，以期引起學術界對國家經濟安全問題研究方法的關注。

中國經濟學研究，由于傳統因素以及歷史比較短，總體看是感性有余而理性不足，具象分析不夠，抽象分析更弱，集中到一點就是無視、輕視、忽視邏輯性。筆者經過10多年的國家經濟安全研究，初步認為，如果從三個角度，即大系統、本系統（自系統）、子系統，展開對國家經濟安全的研究，可能會有利于該問題研究的深入。其原因先總括于此:首先是空間上的充分性，顯然這是不言而喻的。其次是內在的嚴密性，即在方法上，每個角度屬于并列關系，不存在交叉關系，避免大類小類之間產生混亂。最后是廣泛的適用性，就是針對不同條件，有不同的側重點和不同的解決方法，用合適的方法解決合適的問題。下面分別從這三個角度展開說明。

一、大系統推斷法

大系統推斷法實際上是站在國家安全的角度來推斷國家經濟安全狀況。這種研究方法是伴隨著國家經濟安全問題的凸顯與獨立而產生的，具有超越性、創新性。由于國家安全是指一國擁有政治上的獨立、經濟上的自主和文化上的自成一家[1］，因此，國家安全在邏輯上包括國家經濟安全、國家政治安全、國家文化安全，如果說國家經濟安全是系統或本系統，則國家安全就是大系統，可用等式表示為:

國家安全＝國家政治安全＋國家經濟安全＋國家文化安全

由這一等式，通過移項可以推出:

國家經濟安全＝國家安全-國家政治安全-國家文化安全。

不管對國家經濟安全如何理解（比如，可以把它理解為通過加強自身機制的建設，使一國經濟具備抵御外來風險沖擊的能力，以保證該國的經濟在面臨外在因素沖擊時能繼續穩定運行、健康發展等等），從系統關系看，在該等式中，這四個變量中只要確定任意三個變量的值，就可以求出另外一個變量。如果我們采用一定方法確定了國家安全度、國家政治安全度和國家文化安全度，自然就可以得出國家經濟安全度。這里的一定方法可以是直接法，也可以是間接法。所謂直接法，就是運用相關理論、數據和相應的模型直接求出國家安全度、國家政治安全度和國家文化安全度，然后得出國家經濟安全度。所謂間接法，就是借助他人，比如專家調查法、民意調查法[2］等，對國家安全、國家政治安全、國家文化安全打分，進而確定國家經濟安全得分。

以上是從系統之間的邏輯關系做的分析，實際上，國家安全大系統也可以從形象類比角度做一些描述性分析。比如，我們可以把國家安全比作房子，那么，國家政治安全是房頂，國家經濟安全是房基，國家文化安全則是房柱。對此，需要進一步解釋兩點:一是由于軍事的支撐和文化的發展都必須以經濟為基礎，因此，國家經濟安全的作用可以類比于房基。二是房子的任何體系都是相互支撐、缺一不可的。

一個需要特別說明的問題是，以上等式或要素的組合是加法關系，實際上也可以是乘法關系，即

國家安全＝國家政治安全×國家經濟安全×國家文化安全

由這一等式，我們可以推出:

國家經濟安全＝國家安全÷（國家政治安全×國家文化安全）

乘法形式的等式更能反映各變量之間的關聯程度，特別適合于某些極端情況。比如，當國家政治安全度趨于零時，國家安全也就瀕于危機或崩盤，此時的國家經濟安全和國家文化安全也當然處于危機或崩盤狀態。

從內在聯系看，國家政治安全、國家經濟安全和國家文化安全三者在某些區間內存在聯動關系。比如，在某個特定的區間內，三者之間是正向互動關系，政治安全的增強能夠促進經濟安全、文化安全的提升。同理，經濟安全的增強，也能推動政治安全、文化安全程度的提高。印度尼西亞“發展之父”蘇哈托在20世紀60年代實施的“新秩序”就是將經濟安全作為其維持政權的前提。[3］當然，在其他某個特定的區間與時段內，三者之間也可能呈現此消彼長的關系。比如對軍事安全投入的過度增加，會擠占對國家經濟發展的投入，如此會降低國家經濟安全的程度。蘇聯的經濟危機就是這方面的例證[4］。

二、本系統分析法

不言而喻，國家經濟安全本身就是一個系統。從邏輯上說，如果前面所說的國家安全是大系統，則國家經濟安全就是本系統。從系統論或哲學角度看，國家經濟安全是由國家經濟安全的條件外因與國家經濟安全的能力內因組合起來的。

對國家經濟安全可以有兩種觀察思路。一種是順式，即由國家經濟到國家經濟安全，一種是逆式，即由國家安全到國家經濟安全。順式理解的國家經濟安全問題，是把國家經濟本身作為一個獨立體系，研究該體系所面臨的安全問題，主要是由外來沖擊的風險引發內部問題，它自然側重于安全條件，主要是經濟的安全條件或國際經濟環境，一般與經濟的開放程度直接相關。順式理解的國家經濟安全事實上也是伴隨開放才出現的。逆式理解的國家經濟安全，重點為國家安全中的經濟因素，主要是經濟安全能力問題，它與經濟是否開放沒有必然關系。逆式理解的國家經濟安全在經濟沒有開放時更多的是潛在的。

無論是順式還是逆式，國家經濟安全的研究都是對國家經濟安全外在條件和內在能力的組合研究。安全條件衡量的是一國國家經濟安全所面臨的外部風險，安全能力衡量的是一國經濟系統應對這種風險的能力。如果不考慮計量單位，我們可以簡單地把國家經濟安全描述為加法關系:

這兩種關系的運用，關鍵是看具體的數量變化區間，加法關系更強調二者之間的獨立，乘法關系更強調二者之間的相關關系。

安全條件與安全能力二者的組合，從數量上可以分為“可變的安全條件和不變的安全能力”、“不變的安全條件和可變的安全能力”以及“可變的安全條件和可變的安全能力”三種情況，認識這一點可以幫助我們簡化問題，高效尋找問題癥結，更好地解決問題。

安全條件與安全能力二者的組合，從性質上可以分為這樣三種情況:經濟的安全條件與經濟的安全能力的組合；非經濟的安全條件與經濟的安全能力的組合，經濟的安全條件與非經濟的安全能力的組合。即安全條件和安全能力只要有一方和經濟相關，就都屬于經濟安全，或擴大的經濟安全。

此外，還需要注意的是，安全條件和安全能力之間也可能相互影響。以對外貿易依存度或外國直接投資依存度為例，雖然對外依存度提高會弱化安全條件，但是通過借鑒學習國外的管理方法、經營機制、創新理念等，經過激勵和壓力的作用，也許安全能力會得到較大的增強。二者抵消后，國家經濟安全可能就會保持在一個較為穩定的區域。又比如，一方面，我國目前的石油依存度高企（超過50%）[5］并持續攀升，加上缺乏國際定價權，使得我國石油的安全條件惡化。但是另一方面，高石油依存度也促使我國政府廣泛開展石油外交，拓展石油進口渠道，加快建立健全石油戰略儲備體系的步伐，并激發國內能源消費的節約潛力與能源利用效率，以及對替代資源的研發力度，使得依存度上升帶來的安全條件下降被安全能力的增強相應削弱。

三、子系統綜合法

從系統層次看，如果說國家安全是大系統、國家經濟安全是本系統，則國家經濟安全的下層或分解就屬于子系統，這些子系統的組合就是國家經濟安全，分析了所有這些子系統就等于分析了本系統。比如，從橫向的對外空間看，任何一國的國家經濟安全可以分解為對甲國的經濟安全、對乙國的經濟安全、對丙國的經濟安全、對丁國的經濟安全等等；從縱向的產業空間看，任何一國的國家經濟安全可以分解為國家A行業經濟安全、國家B行業經濟安全、國家C行業經濟安全、國家D行業經濟安全等等；從橫向的對內空間看，任何一國的國家經濟安全可以分解為不同行政省區、不同地理區域的經濟安全；從時間維度看，國家經濟安全可以分解為長期經濟安全、中期經濟安全、短期經濟安全，或不同年度的經濟安全，或不同季（月、旬、周）度的經濟安全。下面分別加以說明。

（一）基于國別的經濟安全分析

從母子系統看，國家經濟安全可以看成若干雙邊國家經濟安全的總和，國際關系歸根到底就是國與國之間的關系，而雙邊關系最為基礎。用等式表示為:

國家經濟安全＝中美經濟安全＋中日經濟安全＋中德經濟安全＋……

值得注意的是，每一個雙邊關系通常并不是孤立的，而是相互影響的。具體表現為:首先，結盟性問題。國家之間的結盟性或同盟性越高，則對一國經濟安全的影響就越大。反之，國家之間越不結盟，則對一國經濟安全越有利。其次，在同樣的對外依存度條件下，如果對外國家分布越分散，則越有利于本國經濟安全程度的提升。比如，同樣的60%石油對外依存度，分別從10個國家進口，就一定比僅分散進口于3個或5個國家更有利于本國的經濟安全。再次，不同的雙邊關系之間，有時會呈現反方向變動關系。在某些區間，某些雙邊安全之間也可相互抵消。比如在某段時期，中美經濟安全程度下降，但是中歐經濟安全關系可能會因此上升，在一升一降的變化過程中，我國的經濟安全可能并未惡化，甚至還可能有所增加。此外，利用一方關系來鉗制另一方，靈活利用各個雙邊經濟安全之間的相互作用可以增強我國的經濟安全。

筆者曾借助專家評估法，運用圖形評分法將各個國家對中國的經濟安全影響分成5個等級（如表1。分值越高，影響越大，或副作用越大），并且根據影響程度，繪制了我國經濟安全影響地圖。

表1 不同國家對我國經濟安全影響程度分類表①

綜合各方面研究的結果，可以認為:美、日兩國基于其超強的經濟實力、戰略定位以及歷史原因，常常對我國經濟安全形成巨大威脅；由于接壤而形成領土紛爭，印、韓、越對中國經濟安全的影響也較大；中俄之間也有同樣的問題，但是由于中國的崛起和俄羅斯的衰弱，兩國之間的沖突至少在相當一段時間是趨弱的；由于中亞利益爭奪，土耳其對我國的經濟影響也相對較大；中歐之間雖合作大于競爭，但也不能忽視其強大的經濟實力可能對我國經濟造成的沖擊；其他國家則由于經濟規模小，對我國經濟安全的影響很小。

（二）基于領域或產業的經濟安全分析

上面是從自然空間的母子系統角度來觀察國家經濟安全，還可以從經濟空間的母子系統角度來觀察國家經濟安全，比如，可以從經濟的不同領域子系統或不同產業子系統來探討國家經濟安全問題。即把國家經濟安全分解為各個產業、行業或經濟發展要素的經濟安全之和，可以用下式表示:

國家經濟安全＝戰略性行業安全＋戰略性資源或要素安全＋其他安全

同樣的道理，在考慮各領域安全度時，也需結合分散度。一般要考慮三個條件:依存度是否大，依存度是否集中，進口國與我國的貿易關系是否融洽。同樣的進口依存度，分散度提高，比如從10個國家進口，且各進口國所占比例相當，或者該進口國對我國的經濟影響不大，或者貿易關系良好，那么，此時的經濟安全就不一定存在問題。事實上，如果主動參與國際市場體系，充分利用外部資源，合理制定貿易戰略政策，在高而均勻的分散度條件下所達到的經濟安全度可能更高，更優于封閉條件下的經濟安全程度。因此，在研究國家經濟安全中各領域安全的分量時，還應對國別因素和分散度加以考慮。當然，考慮國別安全時也離不開具體產業。這兩種研究角度只是出發點不同、路徑不同，但殊途同歸，正如GDP的計算有三種不同的方法（生產法、收入法、支出法）一樣。

（三）基于區域或主要省區的經濟安全分析

從自然空間看，國家經濟是由區域經濟組成的，因此，研究國家經濟安全在理論上應該可以用區域法。區域研究法就是從省區或區域角度來研究國家經濟安全問題。然而，由于經濟安全的特殊性，我們也不能簡單的類推說存在區域經濟安全，比如江蘇經濟安全、浙江經濟安全、寧夏經濟安全等。首要的也是關鍵的原因是，一國之內的區域或地區不是一個獨立的體系，和國家不同，地區不具有經濟主權[6］。只有當中國經濟安全基本決定于某一個或某幾個省的時候，區域經濟安全的概念才可能存在。比如，由于廣東省經濟的規模占中國經濟的12%左右，我們也許可以說存在廣東經濟安全，但我們很難說存在寧夏經濟安全。因此，研究區域經濟安全時，還應結合具體情況，不可泛化。我們認為，可以在進行具體領域或產業的經濟安全研究時，引入區域經濟安全的概念。比如，國家糧食經濟安全，可以抓住一些主產區進行，如河南、黑龍江、山東等省。

（四）基于時間的經濟安全分析

國家經濟安全如果是長期的，就應該是由連續的各個短期構成的；如果是年度的，就應該是由4個季度或12個月或365天構成的。從不同時段的角度對國家經濟安全進行觀察與監測是必要的。由于統計數據的限制，目前的研究常常是以年度為單位，然而，面對瞬息萬變的經濟社會，月度、旬度、周度甚至每日的研究也要相應完善。

第一，某些經濟安全問題持續時間較短，過長的考察時間會拉平波動幅度，會掩蓋實際存在的經濟安全問題。比如2008年年初的冰雪天氣、5月的汶川地震都帶來西南地區糧食的大面積減產。但是，從全年看，該年糧食產量和增長率并無異常，甚至還有增加（2008年谷物產量增長率為4.6%，2005年至2009年該增長率分別為3.9%、5.4%、1.2%、4.6%和0.6%）。[7］

第二，經濟的運行周期常常不同于自然日歷，如果我們用自然日歷對經濟進行分析，就可能忽視一些真正的影響因素。例如，有些事件出現在上一年年末，可能對當年經濟影響不明顯。然而，次年在對經濟運行情況進行考察時，這些事件卻成為不可忽視的因素。比如上一年秋糧大面積減產通常要到第二年才能對糧食價格產生影響，因為大部分秋糧在第二年才能進入市場。[8］

第三，經濟研究的功能是監測和預警，應根據問題的持續時間確定研究時間。比如，糧食供需缺口只需1～2個月的時間就能通過運輸和進口填補，因此，研究重點就應該是缺口期以及對缺口的提前預警，以降低應付危機的成本或恢復正常的成本。

第四，技術發展使得事物運轉速度加快，循環周期縮短。因此，經濟安全研究的周期也應隨之縮短，否則研究價值將會大打折扣?；谶@些原因，有必要對經濟安全的研究劃分不同的時間段。

此外，在運用時間導向對國家經濟安全進行研究時，應該注意戰略研究和戰術研究的相互配合。戰略研究是中長期的研究，側重預測性和前瞻性。而戰術研究則是對短近期經濟安全情況的一種掌控。由于經濟的運行在長期中呈現出規律性，因此，長期研究有利于人們對經濟發展趨勢的把握。然而，在短近期，則應該注重研究的實用性和可操作性，對月度、旬度、周度甚至每日的經濟運行情況進行監測和預警，從而增強研究對實踐的指導意義。

四、動態調整

以上從三個角度（大系統、本系統、子系統）探析了國家經濟安全的研究方法。然而，在具體研究過程中，還需根據實際情況進行動態調整，特別要注意以下三點。

一是本質方面:只有準確把握基本概念，做好定性分析，才能真正深化理論研究。比如，不能簡單地把國家政權安全理解為國家安全。近期中東、北非地區的變局，如埃及總統穆巴拉克下臺導致專制政權瓦解[9］，有可能加速該地區民主政權的進程和發展，從長期看，不僅沒有降低，反而會促進該地區國家安全的形成和穩定。

二是方法方面:單一方法往往有局限性，社會科學的研究需要多種方法、多向維度、多個角度提供充分、全面的信息，因此，對國家經濟安全的研究也應該“多管齊下”。比如指標體系的“西醫”診斷和其他研究的“中醫”療法應該相互結合、相互支撐、相互補充，以有利于經濟社會問題的決策者做出合理的判斷。

三是質料方面:在繼續加強對經濟安全的監測預警的同時，還應注重法制建設，即加快“經濟安全法”的草擬和制定。從經濟安全監測與預警系統、日常保障系統和應急管理系統等方面制定和出臺符合國情的國家經濟安全政策、法規，并設立必要的執行機構，比如盡快成立中國國家經濟安全事務委員會，建議先將該委員會設在國家發改委，等時機成熟時，再考慮將其獨立出去。在該事務委員會運行一段時間后可以考慮成立專司決策的國家安全委員會，統籌全國的經濟安全、文化安全、技術安全、軍事安全等，同時將現有的國家軍事委員會逐步轉向軍事咨詢與戰事指揮功能，還應在國家經濟安全事務委員會中設立多個分委會，如借鑒印度等國經驗設立能源安全分委會、金融安全分委會、糧食安全分委會、產業安全分委會等（據了解，國家發改委已經在綜合司設立經濟安全處）[10］，為經濟安全的維護提供制度基礎、法律與機構保障，降低經濟運行的系統性風險，形成高效運轉的國家安全體系，以有利于經濟安全問題的預防、經濟安全狀況的監測及經濟安全問題處理的程序化?？傊?，要實現更低的成本、更高的效益。

[1]顧海兵、張一弓:《后30年:中國國家經濟安全戰略的總體研究》，載《經濟學動態》，2010（1）。

[2]顧海兵:《經濟系統分析》，北京，北京出版社，1998。

[3]曹云華、彭文平:《東盟的經濟安全觀》，載《東北亞論壇》，2010（2）；Resy Canonica-Walangitang.The End of Suhartos'New Order in Indonesia.Frankfurt am Main；New York:Peter Lang，2003.

[4]馬蔚云:《俄羅斯經濟安全中的經濟結構問題》，載《俄羅斯中亞東歐研究》，2011（2）。

[5]宜曉光、趙林、汪如朗:《對中國石油對外依存度問題的思考》，載《經濟與管理研究》，2009（1）。

[6]葉衛平:《國家經濟安全定義與評價指標體系再研究》，載《中國人民大學學報》，2010（4）。

[7]國家統計局官方網站，http://www.stats.gov.cn/。

[8]黃濤:《我國糧食價格波動研究》，暨南大學碩士學位論文，2008。

[9]《后穆巴拉克時代埃及未來之路多荊棘》，http://www.eeo.com.cn/2011/0701/205030.shtml。

[10]顧海兵、曹帆、余洪法:《中國〈國家經濟安全法〉范式研究》，載《中國政法大學學報》，2008（4）。