論社區矯正官

吳宗憲 (北京師范大學刑事法律科學研究院教授、犯罪與矯正研究所所長 北京 100875) ■文

論社區矯正官

On Community Correction Officers

吳宗憲 (北京師范大學刑事法律科學研究院教授、犯罪與矯正研究所所長 北京 100875) ■文

在開展社區矯正工作的過程中，需要有不同類型的工作人員對社區矯正的對象——社區服刑人員開展多方面的工作。這些依法參加社區矯正工作的工作人員，一般被統稱為“社區矯正工作者”。根據目前已經形成的共識，社區矯正工作者是一個總的概念，其中具體包括不同種類的工作人員，例如，街道、鄉鎮司法所工作人員 (司法助理員)、矯正社會工作者、社區矯正志愿者等。在這些工作人員中，司法助理員發揮著最為關鍵的作用，給他們確立恰當名稱，對他們實行科學管理，直接關系到社區矯正工作的成敗。本文探討司法助理員的恰當名稱和科學管理問題。

一、基本定位和現有名稱

根據中國社區矯正工作的有關規定和工作實踐，司法行政機關的工作人員承擔著社區矯正的主要管理工作，是社區矯正工作的主要承擔者。其中，具體從事社區矯正工作和管理社區服刑人員的工作人員，是最基層的司法行政機關——街道、鄉鎮司法所的工作人員，他們通常被稱為“司法助理員”。

司法助理員是社區矯正工作的主要承擔者。根據中國開始社區矯正試點工作的最具權威性的文件——最高人民法院、最高人民檢察院、公安部和司法部2003年7月10日聯合發布《關于開展社區矯正試點工作的通知》 (以下簡稱“兩院兩部《通知》”)的規定，“司法行政機關要牽頭組織有關單位和社區基層組織開展社區矯正試點工作，會同公安機關搞好對社區服刑人員的監督考察，組織協調對社區服刑人員的教育改造和幫助工作。街道、鄉鎮司法所要具體承擔社區矯正的日常管理工作。”這意味著，街道、鄉鎮司法所的正式工作人員——司法助理員，是社區矯正工作的主要承擔者，他們要具體承擔社區矯正的日常管理工作。

同時，司法助理員也是社區矯正工作者中居于領導地位的執法人員。為了順利開展社區矯正工作，我國很多地方進行了聘請專業社會工作者 (矯正社會工作者)和社區矯正志愿者參與社區矯正工作的嘗試，使司法助理員與矯正社會工作者、社區矯正志愿者一起，構成了基本的社區矯正工作隊伍——社區矯正工作者，共同開展社區矯正工作。在這支社區矯正工作隊伍中，司法助理員是居于領導地位的執法人員。首先，他們是居于領導地位的工作人員。司法助理員代表國家，組織、領導其他社區矯正工作者開展社區矯正工作，而其他社區矯正工作者——矯正社會工作者和社區矯正志愿者，要在司法助理員的組織、領導下，從事社區矯正工作。其次，他們是執法者。在社區矯正工作者中，司法助理員是代表國家刑事司法機關的執法者，而矯正社會工作者和社區矯正志愿者則是輔助工作人員，他們在司法助理員的組織領導下，從事相關的輔助性工作，特別是幫困扶助性質的工作。

除了司法助理員這個名稱之外，對于作為執法者的司法助理員，人們還使用了別的名稱。例如， “司法所工作人員”①司法部2004年5月9日發布的《司法行政機關社區矯正工作暫行辦法》第12條。、“專業社區矯正工作者”、“專業社區矯正人員”、“社區矯正官員”等②吳宗憲：《論社區矯正工作人員的種類與名稱》，《中國司法》，2005年第12期。。這些名稱的使用，造成對社區矯正工作人員隊伍中最重要的那部分人員的稱謂混亂的現象，不利于社區矯正工作的順利進行，有必要在深入研究的基礎上，確定一個合理的名稱。

二、確立“社區矯正官”名稱的必要性

在對社區矯正工作中的執法者確定合理的名稱時，可以考慮把“社區矯正官”作為這樣一個恰當的名稱。社區矯正官就是在社區矯正中承擔執法職能的國家工作人員。

迄今為止，社區矯正官是一個學術概念，有關規定中并未使用這樣的概念。從有關規定來看，擔任“社區矯正官”職能的有關人員的正式名稱，是“司法助理員”。例如，司法部1981年11月18日印發的《司法助理員工作暫行規定》，對司法助理員的工作職責等作出了規定，規定司法助理員的工作職責有5項。國務院1989年6月17日頒布的《人民調解委員會組織條例》第2條第2款規定，“基層人民政府及其派出機關指導人民調解委員會的日常工作由司法助理員負責。”司法部1996年6月24日發布的《關于加強司法所建設的意見》中，對司法所及司法助理員承擔的職能作出了具體規定。

不過，在學術研究中，已經有很多人在使用“社區矯正官”的名稱③有些文獻曾經使用了“社區矯正官員”的名稱。不過，現在看來，這個名稱不像一個典型的職業名稱，而且，其中的“官員”又似乎突出了“官”的含義。因此，改為“社區矯正官”似乎更加簡潔明了，也更加規范準確。，倡導建立社區矯正官制度。例如，陳和華(2006年)提出，“在法律層面上建立由社區矯正官為核心的社區矯正官制度非常必要。應該在司法行政機關——司法所內設置社區矯正官一職，專司社區矯正的管理和執行工作，并賦予其執法主體的資格。④陳和華：《論我國社區矯正的組織制度》，《法學論壇》，2006年第4期。”后來 (2011年)，陳和華發表文章，進一步論述了建立社區矯正官制度的問題：“所謂社區矯正官制度，是指以有執法主體資格的國家工作人員為主、并由其領導其他社會工作者進行具體的社區矯正工作的矯正制度。這一制度針對社區矯正的特點，以社區矯正官為核心，廣泛動員其他社會資源參與社正矯正，既保證了社區矯正的刑罰執行性質和刑事司法機關對社區矯正工作的領導，又解決了社區矯正地域相對分散、人力資源相對不足的困難，有其不可替代的優越性。⑤陳和華：《關于建立我國社區矯正官制度的思考》，《河南司法警官職業學院學報》，2011年第1期。”

其他研究者也表示了主張設立社區矯正官的看法。例如，董邦俊、王振 (2007年)認為，社區矯正的隊伍包括社區矯正官、專業矯正人員和志愿者三部分，“社區矯正官是社區矯正機構中的執法人員，是‘不穿警服的警察’，享有專屬執法權。主要來源為監獄警察和基層司法人員。⑥董邦俊、王振：《社區矯正的制度化構想》，《政法學刊》，2007年第4期。”又如，李文華 (2008年)認為，在社區矯正中，應當“設立以社區矯正官為執行主體、社會志愿者為工作主體的二元主體結構”⑦李文華：《論社區矯正的主體》，《青海社會科學》，2008年第5期。。再如，張傳偉 (2011年)認為，“我國社區矯正工作人員的構成應采用‘1+X’模式。在‘1+X’模式下，‘1’指矯正官，是專職從事社區矯正工作的國家公務員，主要從事社區矯正過程的刑罰執行、行政管理等工作。 ‘X’指除矯正官以外的工作人員，包括司法社工、社區矯正志愿者等，應由社會組織擔任，主要從事社區矯正過程中的服務性工作。⑧張傳偉：《論我國社區矯正工作人員的‘1+X’模式》，《河南司法警官職業學院學報》，2011年第1期。”

從多方面來看，確立“社區矯正官”的職業名稱，是很有必要的：

(一)“司法助理員”的名稱不適應中國社區矯正工作的情況

在開展社區矯正工作的過程中，“司法助理員”的名稱已經不適應中國社區矯正工作的情況。首先，“司法助理員”的名稱不適應社區矯正工作的執法性。社區矯正被看成是一項非監禁刑罰執行工作，是刑事司法工作的重要組成部分。一般認為，旨在依法處理刑事案件的刑事司法工作，由刑事偵查、刑事起訴、刑事審判和刑事執行等四個主要環節組成，而社區矯正是刑事執行環節的重要組成部分。司法助理員從事的社區矯正工作本身，就是刑事執法工作，而不是其他刑事司法工作的“輔助工作”，因此，將從事這類執法工作的工作人員稱為“司法助理員”，是不恰當的，“司法助理員”的名稱與他們所從事的社區矯正工作的執法性質不相吻合。

其次，“司法助理員”的名稱不適應社區矯正工作的獨立性。根據在刑事司法工作中的職權劃分，司法行政機關是其中從事刑事執行工作的獨立部門，作為最基層的司法行政機關工作人員的司法助理員，獨立從事社區矯正工作，是正規的、具有完全的刑事司法執法資格的刑事司法人員，而不是其他類型的刑事司法人員的“助理人員”，不是其他類型的刑事司法工作人員的“助手”。因此，“司法助理員”的名稱與他們所從事的社區矯正工作的獨立性質不相吻合。

(二)“司法助理員”的名稱不適應他們承擔的工作情況

首先，從司法助理員在社區矯正中的地位和作用來看，他們是社區矯正工作的主要承擔者。根據兩院兩部《通知》的規定和社區矯正實踐，司法助理員是完成社區矯正任務的主要力量，他們在社區矯正中的地位和作用要超過其他刑事司法機關，他們要“牽頭組織”其他刑事司法機關和其他組織等開展社區矯正工作，是社區矯正工作的真正的“主力”，而不是社區矯正工作的“輔助力量”。 “助理”人員是指“協助主要負責人辦事的”人員⑨中國社會科學院語言研究所詞典編輯室編：《現代漢語詞典》(第5版)，商務印書館2005年版，第1782頁。，司法助理員就是協助別人開展司法工作的人員。這種理解顯然與司法助理員在社區矯正工作的地位和作用不相吻合。因此，司法助理員是一個不恰當的名稱。

其次，從司法助理員擔任的具體工作職能來看，社區矯正應當是主要職能之一。盡管司法助理員承擔著多項工作，但是，從這些工作的重要性和社區矯正的未來發展來看，社區矯正可能會是他們所承擔的最重要的工作，是他們最過硬的執法業務。司法部1996年6月24日發布的《關于加強司法所建設的意見》中，規定司法所及司法助理員承擔8項職能：(1)協助基層政府開展依法治理工作和行政執法檢查、監督工作;(2)指導管理人民調解工作，參與重大疑難民間糾紛調解工作;(3)指導管理基層法律服務工作;(4)代表鄉鎮人民政府 (街道辦事處)處理民間糾紛;(5)組織開展普法宣傳和法制教育工作;(6)組織開展對刑滿釋放和解除勞教人員的過渡性安置和幫教工作;(7)參與社會治安綜合治理工作;(8)完成上級司法行政機關和鄉鎮人民政府(街道辦事處)交辦的其他有關工作。2003年7月10日發布的兩院兩部《通知》規定，“街道、鄉鎮司法所要具體承擔社區矯正的日常管理工作。”因此，目前的鄉鎮司法所及司法助理員至少承擔著9項工作職能。在這9項職能中，只有社區矯正工作是具有真正獨立性的、有明確嚴格的“硬性要求”的、確實屬于刑事司法工作組成部分的“執法工作”的業務;而其他職能或者不具有獨立性 (例如，上述的第一項職能)，或者具有很大的“彈性” (例如，上述的第五項、第八項職能)，或者不屬于刑事司法工作 (例如，上述的第二項、第三項、第四項、第六項職能)。因此，根據他們承擔的主要工作職能，將他們稱為“社區矯正官”，是恰當的。

(三)“司法助理員”的名稱不適應未來的發展趨勢

“司法助理員”的名稱不適應他們所承擔的具體工作的未來發展趨勢。從國際社會的普遍情況和我國社區矯正的發展趨勢來看，“中國社區矯正的發展方向是不可逆轉的，發展潮流是不可阻擋的。在未來的刑罰執行工作中，必將形成社區矯正與監禁矯正并立，甚至在規模上超過監禁矯正的格局。⑩吳宗憲：《社區矯正的問題與前景》，《法治論叢》，2007年第1期。”基于這樣的發展趨勢，從事社區矯正工作的國家工作人員應當有一個與其工作性質、工作任務和工作發展相適應的職業名稱，而“司法助理員”顯然不是這樣一種名稱。因此，需要給從事社區矯正工作的國家工作人員創設新的職業名稱。“社區矯正官”可能是一種較為合適的職業名稱。

同時，也應當看到，目前司法助理員擔任的很多職能，在未來有可能發生變化。例如，有的職能可以由政府其他部門或者其他社會團體承擔 (普法宣傳和法制教育職能、安置幫教職能等就是如此)，有的職能可以實行行業自律 (法律服務職能就是如此，在未來，法律服務可能由合格的律師擔任，而在國際社會中，律師是一種普遍實行行業自律的職業)等。總體而言，在司法助理員所承擔的具體職能中，社區矯正職能會大大加強，而其他職能有可能通過別的途徑實現或者被弱化。既然在未來司法助理員的社區矯正工作職能會大大加強，成為他們的主要職能，那么，就可以從社區矯正工作出發給他們命名。

(四)“社區矯正官”的名稱顯示了這類人員的性質和身份

從字面意思來看，“社區矯正官”就是從事社區矯正工作的官員。這種顯而易見的理解，表明了社區矯正官的性質和身份。從性質上來看，他們是從事社區矯正工作的人員，這有利于將他們與從事其他工作的人員區分開來。從身份上來看，他們是從事社區矯正工作的“官員”，在中國的語境中，“官員”就是“國家工作人員”。實際上，一般人所講的“官”，就是指“屬于政府的或公家的”意思?中國社會科學院語言研究所詞典編輯室編：《現代漢語詞典》(第5版)，商務印書館2005年版，第502頁。，“官員”就是政府工作人員或者公家的公職人員。因此，“官員”是身份將他們與從事社區矯正工作的其他人員區分開來，例如，矯正社會工作者和社區矯正志愿者雖然也從事社區矯正工作，但是，他們不是“官員”，不屬于“國家工作人員”的范圍。

當然，應當注意的是，使用“社區矯正官”的名稱，并不意味著要助長這類人員的“官本位”思想或者作風。不管是什么級別的社區矯正官，都要依法開展社區矯正工作，都要履行自己的工作職責，而不是凌駕于其他人員 (特別是社區服刑人員)身上“做官當老爺”。

自2003年開展社區矯正試點工作以來，基層司法所的建設有了很大發展，從事社區矯正工作的司法所工作人員的數量不斷增加。根據司法部提供的數據，截至2010年12月，全國從事社區矯正工作的司法所工作人員達46818人，其中84%的人具有大專以上學歷。此外，省市縣三級司法行政機關 (不包括司法所)從事社區矯正工作人員共計10500人?司法部社區矯正管理局編：《社區矯正工作簡報》，2010年第12期。。

三、社區矯正官的基本特征

社區矯正官的基本特征是指社區矯正官區別于其他社區矯正工作者的主要特點。

根據有關規定、社區矯正實踐和思考，我國社區矯正官應當具有下列基本特征：

(一)執法者

社區矯正官是從事非監禁刑罰執行工作的執法者。這類人員擔負具體的執行非監禁刑罰的職能，負責辦理社區矯正服刑人員的法律手續，負責監督和控制社區矯正服刑人員的行為，落實法律規定的對社區矯正服刑人員的懲罰。

(二)公務員

社區矯正官是從事非監禁刑執行工作的國家公務員。根據《公務員法》第2條的規定，公務員“是指依法履行公職、納入國家行政編制、由國家財政負擔工資福利的工作人員。”作為社區矯正執法者，社區矯正官應當具有公務員身份。首先，這是保障執法工作權威性的需要。社區矯正是一項嚴肅的執行國家法律規定的刑罰的工作，讓社區矯正官具有公務員身份，有利于樹立社區矯正官在人們心目中的權威性，有利于他們順利開展刑罰執法工作。其次，這是保障執法工作穩定性的需要。社區矯正工作需要社區矯正官全身心地投入工作，需要他們心無旁騖地鉆研業務，如果國家不能保證他們的工資福利，就不可能使他們全力以赴地從事社區矯正工作，就會影響他們從事社區矯正工作的穩定性。再次，這是符合中國社會化實際情況的做法。社區矯正工作是刑事司法工作的重要環節，是刑事司法工作中最后一個環節(刑罰執行)的必要組成部分，從中國的情況來看，從事與社區矯正類似的其他刑事司法工作的人員是公務員，例如，公安警察、監獄工作者、法院執行人員等，都是公務員，因此，作為履行類似工作職能的社區矯正官，也應當是公務員。最后，這是符合國際社會普遍情況的做法。讓從事社區矯正執法工作的人員具有公務員身份，是國際社會普遍的做法。例如，聯合國《東京規則》第15條第3款規定，“為了獲得和留住合格的專業工作人員，應使之享有適當的公務員地位、與其工作性質相稱的適當薪金和福利，并應有充分的機會在專業和事業上得到發展。”從很多國家的情況來看，社區矯正執法者是國家工作人員，具有公務員的身份，享受公務員的待遇。

(三)領導者

社區矯正官是社區矯正工作的組織領導者。在社區矯正工作者隊伍中，社區矯正官居于領導者的地位，他們組織、指揮其他社區矯正工作者從事社區矯正工作。例如，他們要組織、指揮矯正社會工作者和社區矯正志愿者等，開展相關的社區矯正工作。

四、社區矯正官的主要職能

社區矯正官的主要職能是指社區矯正官在社區矯正中擔負的主要工作任務。

可以把社區矯正官承擔的工作職能劃分如下?吳宗憲：《論社區矯正工作人員的種類與名稱》，《中國司法》，2005年第12期。：

第一，管理職能。這是指社區矯正官依法對社區服刑人員進行日常管理活動方面的職能。社區矯正官要辦理有關的法律手續，包括接受、評估、考核、審批、有關活動的安排等。通過辦理這些法律手續，實現對社區服刑人員的日常管理。

第二，懲罰職能。這是指社區矯正官依法對社區服刑人員進行的使其感到不適和痛苦方面的職能。從性質上講，社區矯正是執行刑罰的活動，因此，社區矯正官具有依法懲罰社區服刑人員，實施法律規定的對罪犯的懲罰的職能，通過這種職能，實現社會正義，體現社會公平。

第三，改造職能。這是指社區矯正官利用多種方法促使社區服刑人員發生積極變化方面的職能。通過這樣的活動，使社區服刑人員改惡從善，不再進行危害社會的行為。

第四，幫助職能。這是指社區矯正官利用多種資源解決社區服刑人員存在的困難和問題方面的職能。

第五，保護職能。這是指社區矯正官通過管理和監控社區服刑人員而保護社會的職能。在開展社區矯正工作的過程中，社區矯正官要負責監督和控制社區服刑人員的行為，根據社區服刑人員所具有的不同人身危險性，采取相應的管理和監控的活動，以便保護國家、社會和他人的安全，特別是要注意保護那些自我保護能力和防衛能力都很低的犯罪被害人的安全，避免在開展社區矯正的過程中使犯罪被害人再次遭受犯罪人的侵害。

五、社區矯正官的管理

(一)社區矯正官的任職資格

社區矯正官的任職資格是指人們擔任社區矯正官的最低限度的個人條件。

對于什么樣的人員可以擔任社區矯正官的問題，人們已經進行了一些探討。例如，廖斌 (2005年)認為，“作為政府公務員之專職社區矯正工作者應當具備如下資格：具有在大學社會科學如社會學、教育學、心理學、人類學、法學等專業的學習經歷，并具有大學本科學歷和學士學位;矯正工作者應當具有社會個案工作之經驗1年以上;接受矯正機關的培訓;無違法犯罪記錄，操行良好。?廖斌：《社區矯正工作主體初論》，《法學雜志》，2005年第4期。”

社區矯正官的任職資格，要根據法律規定、工作需要和有關因素來確定。首先，社區矯正官的任職資格要符合法律規定。社區矯正官是公務員，他們的任職資格必須符合《公務員法》的規定。根據《公務員法》第11條的規定，“公務員應當具備下列條件： (一)具有中華人民共和國國籍;(二)年滿十八周歲; (三)擁護中華人民共和國憲法;(四)具有良好的品行; (五)具有正常履行職責的身體條件; (六)具有符合職位要求的文化程度和工作能力;(七)法律規定的其他條件。”

其次，社區矯正官的任職資格要適應工作需要。從社區矯正工作的情況來看，作為社區矯正工作的領導者，社區矯正官擔負著多種職能，他們不僅要對社區服刑人員進行大量的日常管理、教育矯正和幫困扶助等工作，還要組織領導其他社區矯正工作者開展社區矯正工作。為了做好這些工作，就必須對社區矯正官有較高的任職資格要求。因此，理想的社區矯正官，除了身心健康之外，還需要具備大學以上文化程度，熟悉法律事務，具有心理學、教育學、社會學、管理等方面的知識，具有豐富的社會經驗，具有較好的管理能力等。

再次，社區矯正官的任職資格要考慮其他相關因素。在確定社區矯正官的任職資格時，要考慮地區差異。中國是一個地域遼闊的國家，各地有很大的地區差異，這些差異不僅表現在經濟社會發展方面，也表現在社區服刑人員的情況、社區矯正官的來源等方面。在一些經濟不發達的地區，特別是在農村地區，難以招募到符合理想條件的社區矯正官，而且社區服刑人員的情況也不很復雜，管理和改造的工作難度相對而言較小，因此，在這種情況下，對于社區矯正官的任職資格可以降低一些。例如，社區矯正官的文化程度可以低一些，在經濟不發達地區，達到大專程度的人可以擔任社區矯正官。

(二)社區矯正官的招錄與培訓

社區矯正官的招錄和培訓，是保證得到合格的社區矯正官和提高社區矯正官的工作能力的重要方面。社區矯正官的招錄就是指招收和錄用符合任職資格的社區矯正官的工作。社區矯正官的培訓是指培養和訓練社區矯正官勝任社區矯正事務的工作。

在社區矯正官的招錄中，要根據《公務員法》的規定，采取公開考試、嚴格考察、平等競爭、擇優錄取的辦法，確保錄取合格的人員擔任社區矯正官。

在社區矯正官的培訓中，要采取多種行之有效的方法，包括初任培訓 (正式任職前進行的崗前培訓)和在職培訓、專門業務培訓和專業技術培訓等，提高社區矯正官的素質，幫助他們順利從事社區矯正工作。

(三)社區矯正官的職業發展

為了促使社區矯正官鉆研業務和穩定社區矯正官隊伍，必須考慮社區矯正官的職業發展，建立合理的職業發展等級。

所謂職業發展等級，就是隨著任職時間的增加和工作業績的發展而調整職位和待遇的制度。在正常情況下，隨著任職時間的增加和工作業績的發展，職位應當逐步提升，待遇應當逐步提高。如果能夠確立這樣的職業發展等級，那么，對于鼓勵社區矯正官鉆研業務、安心工作、樂于奉獻等，都會產生極大的促進作用。對于社區矯正官而言，可以確立包括助理矯正官、初級矯正官、矯正官、高級矯正官這樣的職業發展等級的矯正官員職業發展體系?吳宗憲：《社區矯正比較研究》(上)，中國人民大學出版社2011年版，第319～320頁。。

同時，社區矯正官職業等級的晉升，不僅要考慮他們從事社區矯正工作的時間，更要考慮對他們進行績效考核的結果。績效考核就是對社區矯正官的工作業績進行的考察審核工作。在對社區矯正官進行績效考核方面，必須重視三個方面的工作?吳宗憲：《社區矯正比較研究》(上)，中國人民大學出版社2011年版，第321～322頁。：

(1)明確績效指標。所謂績效指標，就是對社區矯正官從事社區矯正工作的具體要求。這種要求必須通過一系列指標體現出來，使社區矯正官清楚地知道自己需要從事的工作。要通過對社區矯正官需要從事的具體工作的仔細分析，確定績效考核的指標。

(2)進行績效評估。這是指根據績效指標對社區矯正官的工作業績進行的評價工作。通過這個環節，了解社區矯正官在社區矯正工作中的具體表現。

(3)實行績效反饋。這是指讓社區矯正官了解績效評估的結果并且對他們的報酬進行相應調整的活動。在這個環節，不僅要使社區矯正官知道社區矯正機構對于他們工作好壞的評價，而且要根據他們工作的不同情況，調整他們的報酬，通過“獎優罰懶”調動工作積極性。

(責任編輯 張文靜)