論我國物流市場準入法律制度的完善

高泉

（北京物資學院法政系，北京市 101149）

論我國物流市場準入法律制度的完善

高泉

（北京物資學院法政系，北京市 101149）

物流市場準入法律制度對于培育合格的物流市場主體、優化物流資源配置、推動物流企業轉型升級、促進物流業可持續發展具有非常重要的意義。但目前我國物流市場準入立法層次較低，缺乏系統性和協調性，現代綜合物流市場準入立法相對滯后，存在立法空白，物流市場準入規制不合理，缺乏明確的準入原則，外資物流企業準入制度還不能適應進一步對外開放的需要。為進一步完善我國物流市場準入法律制度，應提高立法的層次和質量，增強立法的協調性和系統性，加快現代綜合物流市場準入立法，提高企業競爭力。同時，還要提高物流市場監管理念，明確市場準入原則，改革并完善外資物流企業準入制度。

物流；市場準入；法律制度

隨著全球經濟一體化進程的加快與科學技術的飛速發展，物流在國民經濟建設中的作用變得越來越重要。物流業以其嶄新的面貌成為21世紀經濟發展中舉足輕重的重要產業，被譽為經濟領域的“黑土地”和企業的“第三利潤源”。然而，我國的物流市場準入法律制度還存在不少問題和缺陷，已經成為制約現代物流業快速發展的瓶頸。因此，加強物流市場準入法律制度研究，為建立完善科學合理的物流市場準入法律制度提供理論支持，對于保障我國物流產業健康有序發展，提高物流業國際競爭力，具有重要的理論和現實意義。

一、物流市場準入法律制度的概念及其意義

市場準入是對企業或其他主體進入某領域或地方的市場從事活動加以限制或禁止的規制或制度。市場準入是一種制度化安排，主要表現為法律制度，也即在調整市場準入過程中形成的社會關系的有關法律規范。[1]市場準入制度是國家對市場基本的、初始的干預，是政府管理市場、干預經濟的制度安排，是國家管理經濟職能的重要組成部分。

物流市場準入法律制度是指國家從整體利益出發，根據本國的法律、法規、公共政策以及國際條約的承諾，對相關主體進入物流市場從事物流活動應具備的條件、方式和程序予以規范的法律制度。該法律制度主要包括物流市場的入市條件、入市方式、入市程序、入市中的禁止事項和禁止行為、入市監管主體的監管權限與程序等內容，具有強制性、廣泛性和權威性。

市場經濟就是法制經濟，離開完善的法律制度，任何行業或產業都不可能健康、持續發展，物流業更是如此。現代物流業的發展與興盛有賴于統一、透明、公平、高效的法律制度環境，包括物流市場準入法律制度。科學合理的物流市場準入制度，對于現代物流業健康有序發展具有重要意義，具體表現在以下幾個方面：

1.有利于規范物流企業設立行為，培育合格的物流市場主體。科學合理的物流市場準入制度，可以規范和約束物流企業濫設行為，避免“皮包公司”、“圖章公司”等情況的產生。科學合理的物流市場準入制度，為進入物流市場的各種主體設置了“門檻”，可將不合格的投資者拒之門外，為合格的商事主體順利進入市場提供保障。培育多元而獨立的物流市場主體是政府經濟立法的首要任務，政府培育物流市場主體的法律表現形式就是物流市場準入制度。物流市場準入制度的首要目的就是保證物流市場主體的質量，為構建和諧的物流市場競爭秩序創造條件。

2.有利于優化物流資源配置，促進物流企業轉型和升級。創辦物流企業需要人、財、物等條件，而這些資源是有限的，濫設物流企業往往會占用有限的資源，效益低下，造成資源浪費。科學合理的物流市場準入制度，通過準入條件、程序及方式的設計，使具備物流經營能力的經濟組織和具有豐富物流經驗的人員進入物流市場，有利于降低交易成本，提高物流市場的競爭活力和整體效益，淘汰落后的物流產能，防止低效率、重復性投資，優化整合物流資源，促進物流企業轉型和升級。

3.有利于政府依法有效監管，促進物流業可持續發展。一方面，政府的規制和監管是為了解決市場失靈問題，但政府規制也存在失靈的情況，也“有可能提高物流企業的市場進入壁壘，容易形成物流產業的行業壟斷，為地方保護主義提供借口，從而不僅不能降低社會物流成本，反而增加了企業負擔，抑制了物流產業的發展勢頭”。[2]而健全的市場準入法律制度，明確了政府的監管權限與程序，有利于依法行政和防止權力濫用。另一方面，市場準入法律制度又為政府有效監管物流產業健康發展提供了法律依據，可以阻止不符合產業政策、影響物流效率與安全以及造成環境污染的企業進入物流市場，保障物流業可持續發展。

二、我國物流市場準入法律制度的基本現狀

我國現行物流市場準入立法，從法律效力角度來看，可分為以下三類：一是法律，即最高國家立法機關頒布實施的規范性文件，如《郵政法》、《民用航空法》等；二是行政法規，即國務院頒布實施的規范性文件，如《水路運輸管理條例》、《國際海運條例》等；三是中央各部委頒布的部門規章，如《水路運輸管理條例實施細則》等。除此之外，還有地方性法規以及物流技術規范和標準等。

從適用范圍上看，我國的《公司法》、《合伙企業法》、《獨資企業法》及《中外合資經營企業法》、《中外合作經營企業法》、《外資企業法》等法律，因其并非針對物流市場準入的專門立法，可視為一般的物流市場準入立法；而專門對進入特定物流市場從事活動所必需條件和程序進行規定的法律，如《道路運輸條例》、《外商投資民用航空業規定》等，可視為特殊的物流市場準入立法。

從投資者角度看，我國現行物流市場準入立法可分為內資物流企業市場準入立法和外資物流企業市場準入立法。前者如《水路運輸管理條例》、《國內投資民用航空業規定》，后者如《外商投資道路運輸業管理規定》、《關于進一步對外開放道路運輸投資領域的通知》、《外商投資國際海運業管理規定》、《關于開展試點設立外商投資物流企業工作有關問題的通知》等。

從我國物流市場準入制度所涉及的主要領域看，現行物流市場準入立法主要涉及交通運輸業（含公路運輸、鐵路運輸、航空運輸、水路運輸、海上運輸等）、站場管理及貨物運輸代理等方面，如《道路貨物運輸及站場管理規定》、《外商投資國際貨物運輸代理企業管理辦法》等。同時，政府對綜合物流發展的重視程度逐步提高，相繼制定了一些促進現代物流業發展的產業政策，如《關于促進我國現代物流業發展的指導意見》、《物流業調整和振興規劃》等，這些規定屬于政策性文件，并沒有上升為法律規范，但對于我國物流市場準入制度具有宏觀政策引導作用。

三、我國物流市場準入法律制度存在的問題

我國現有的物流市場準入法律制度，在物流市場準入的一些基本方面做到了有法可依，基本上能維持物流業經濟秩序，但仍然不能滿足現代物流業快速發展和物流業全球化的需要，存在的主要問題有：

1.物流市場準入立法層次較低，缺乏系統性和協調性。目前，我國物流市場準入領域的法律規范屬于法律和行政法規層次的數量不多，具有可操作性的物流市場準入法律規范大多由各部委頒布，在形式上多表現為“辦法”、“條例”、“通知”、“意見”，甚至有的是內部規定。這些規章層次低，法律效力不強，有些還帶有部門分割色彩，不利于國家從宏觀上引導物流業的發展。同時，由于物流所涉及的領域和環節眾多，我國實行的物流市場準入方面的法律法規分散于企業立法、交通運輸、貨物代理、快遞等法律規范中。這些立法涉及鐵路、民航、郵政、交通、商務等眾多部門，形成多頭而分散的局面，而這些部門之間又協調不夠，在制定相關法規時基本上是各自為政，進而導致法規之間缺乏統一性，甚至出現相互沖突的現象。

2.現代綜合物流市場準入立法相對滯后，存在立法空白。我國現行的物流市場準入法律規范主要集中在公路、鐵路、水路、航空、海運等交通運輸領域以及貨物代理、郵政快遞等領域。但是，現代物流業經過充分的發展，與最初狀況已經大為不同了，“現代物流是指原材料、產成品及其相關信息從起點至終點有效流動的全過程，它將運輸、倉儲、裝卸、加工、整理、配送、信息等各個環節有機結合，依靠先進的理念和技術，形成完整的供應鏈，為用戶提供多功能、一體化的綜合服務”。[3]在這個過程中，具有獨立市場主體地位的第三方物流等現代綜合物流企業迅速發展并方興未艾。而我國目前尚沒有針對第三方物流等現代綜合物流的市場準入法律制度，僅僅出臺了《關于促進我國現代物流業發展的指導意見》等產業政策文件來指導現代物流的發展。這種現狀不利于傳統運輸、倉儲、貨代、快遞企業向現代物流企業的快速轉型，不利于物流服務社會化、專業化的推進，同時也導致我國物流市場集中度較低，物流企業良莠不齊，大型企業偏少，市場規范性差，物流服務差異化小，經營模式單一。

3.物流市場準入規制畸寬畸嚴，缺乏明確的準入原則。一方面，目前我國某些物流領域不受特殊準入限制或市場準入功能虛化、弱化。如在倉儲業，在申請人資質、注冊資本、從業人員等方面，沒有進行特殊的準入規定，只需按《公司法》等民商事法律關于設立企業的規定，到工商行政管理機關申請設立登記并領取營業執照，即可開業經營。這導致倉儲業物流基礎設施薄弱，倉儲企業平均規模偏小。而在公路運輸業，《道路運輸條例》及《道路貨物運輸及站場管理規定》也僅僅規定了運輸車輛、駕駛人員和安全生產管理制度的要求，對資本、管理人員資質及技術標準并未作具體要求。較低的市場準入“門檻”，導致我國“公路運輸企業規模小、競爭力弱、服務范圍狹小。在全國范圍內沒有一家具有影響力的貨運企業，大多數企業受行政分割因素影響在本轄區內經營，提供的服務產品相似，產品結構單一”。[4]另一方面，在鐵路、航空運輸等領域，壟斷性又非常強，是政府嚴格管制的領域。鐵路、航空部門既是監管主體，又是市場經營主體。如《鐵路法》規定：“國家鐵路運輸企業行使法律、行政法規授予的行政管理職能。”

這種物流市場準入規制畸寬畸嚴的現象，導致我國物流市場進入過度與進入不足并存，呈現出過度競爭與高度壟斷并存的奇怪市場格局，未能實現有效競爭，很難保證市場競爭的公平性。產生上述現象的一個原因就是政府準入規制缺乏明確的基本原則，未能處理好放松規制與加強規制的關系。由于沒有基本原則的指導，各部門在物流企業準入方面極易產生任意性，阻礙市場秩序形成。

4.外資物流企業準入制度不適應進一步對外開放的需要。我國物流業對外開放是逐步進行的，并對物流業開放采取了十分謹慎的態度，因此逐步形成了外商投資道路運輸業、國際貨物運輸代理業、國際海運業、民用航空業等專門的外資物流企業準入法律制度，初步形成了內外資物流企業準入分別立法的格局。但是，我國的外商投資物流企業準入制度還不能適應物流業進一步對外開放的需要。一是外商投資物流企業準入制度一般要求外資以合資、合作的方式投資，并對外資股權比例進行了限制，而根據我國加入世界貿易組織的有關承諾，基本上要在過渡期內逐步取消對外資股權比例的限制，并允許外資設立外商獨資子公司，因此部分外商投資物流企業準入制度與我國加入世界貿易組織的承諾相矛盾。二是除了投資方式、股權比例的限制外，對外商投資物流企業注冊資本額的要求一般也高于內資物流企業，而且在物流具體業務準入上，對內外資物流企業也區別對待。比如，設立外商投資國際貨運代理企業，注冊資本最低限額為100萬美元，高于內資國際貨物運輸代理企業注冊資本最低限額。這種體制容易造成歧視性待遇，不利于落實世界貿易組織的國民待遇原則。三是根據國務院批準的《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排》、《內地與澳門關于建立更緊密經貿關系的安排》以及相關補充協議，在投資物流服務業上，我國香港、澳門地區的投資者享有比其他外資更加優惠的待遇，如市場準入時間縮短，允許設立獨資公司，注冊資本數額參照內資企業執行等。由于我國香港、澳門地區也是世界貿易組織成員，這種特殊安排可能會違背最惠國待遇原則，引發爭議。另外，內外資物流企業準入分別立法的體例，也增加了立法成本，容易造成內外資物流立法的不協調。

四、完善我國物流市場準入法律制度的對策

我國物流市場準入法律制度存在的問題，不利于建立統一開放、競爭有序的全國性物流服務市場。因此，構建一個公開透明、科學合理的物流市場準入法律制度對于營造有利于物流業發展的法律環境、加快發展現代物流業具有重要意義。可以采取的對策主要有：

1.提高立法的層次和質量，增強立法的協調性和系統性。對于主要領域的重要物流市場準入立法，應主要采用法律和行政法規的形式，由國家立法機關或國務院作出規定。這樣，一方面可以提高立法的質量和層次，提高物流市場準入立法的法律效力和權威性；另一方面，可以防止政出多門，有利于打破地區、部門和行業局限，清除部門、地方保護主義的政策和法規，加強協調，全面統籌，整體布局，盡快建立全國統一開放的市場。為此，應制定主要領域的物流市場準入立法規劃，確立現代市場經濟下物流運行應共同遵循的基本原則，避免物流法律法規體系內部出現重復和矛盾。同時，對現有的物流市場準入法律，也要進一步清理、補充、修改、完善，提高立法的協調性和系統性，從而為維護法制的尊嚴和統一，改革物流管理體制，促進物流服務的規范化、市場化、國際化奠定堅實的法制基礎。

2.加快現代綜合物流市場準入立法，提高企業競爭力。目前，我國現代綜合物流領域，僅僅出臺了《關于促進我國現代物流業發展的指導意見》、《物流業調整和振興規劃》、《關于開展試點設立外商投資物流企業工作有關問題的通知》等產業政策，還沒有上升為法律規范。而目前我國第三方物流等現代綜合物流發展迅速，物流企業提供的服務正在從簡單的倉儲、運輸等單項活動轉向更為廣泛、全面的物流綜合服務。目前第三方物流等現代綜合物流市場準入立法滯后和空白的現狀，不能適應現代物流業發展的需要。因此，應建立完善第三方物流立法，明確第三方物流的法律概念，規范企業名稱，界定業務范圍，規范第三方物流企業的組織形式、注冊資本、技術設施標準、服務標準及從業人員資質等問題，將服務能力低劣的物流供應商驅逐出市場，防止不具備物流能力的經營者魚目混珠，破壞市場信用，從而實現大力發展第三方物流等現代物流、提高企業綜合競爭力的目的。

3.提高物流市場監管理念，明確市場準入原則。應繼續深化鐵路、公路、水運、民航、郵政、貨代等領域的體制改革，按照精簡、統一、高效的原則與決策、執行、監督相協調的要求，提高物流市場監管理念，完善政府公共服務職能，改革現行物流業相關行業管理體制，打破部門間、地區間分割和封鎖的局面，創造公平的競爭環境，明確物流市場準入的基本原則。

首先，放松規制與加強規制相結合，確立政府適度干預的原則。對公路運輸、倉儲業等競爭過度的行業，要適當提高準入門檻；對鐵路、航空等壟斷性較強的領域，要適當放松規制，逐步引入非國有投資主體和外商投資主體，合理配置國有股和非國有股、中方股與外方股的比例。總體而言，世界各國政府規制改革的趨勢是市場準入規制的放松。因此，放松規制、降低準入門檻是主流，應在放松經濟性規制的同時，加強基于環境保護、安全生產、技術進步等的社會性規制。

其次，應確立公平競爭的原則。這就要求對準入領域嚴格限制，對一般的競爭性領域全面開放，對國有投資主體和非國有投資主體一視同仁，公平對待。即使在必須實行準入的領域，也應當盡可能擴大準許進入的范圍，縮小禁止的領域。必須消除基于部門、地方利益的市場準入規制，確保市場公平競爭。

最后，要堅持市場準入法治化原則，落實依法行政。市場準入是一種市場壁壘，壁壘的主體主要是政府，這就要求必須堅持市場準入法治化原則，防止政府濫用行政權力，要加強對市場準入行政執法的司法審查和監督。

4.改革和完善外資物流企業準入制度。對于外資物流企業的準入來說，應當堅持符合世界貿易組織規則和我國加入世界貿易組織承諾的原則，在保障國家經濟安全與利益的基礎上，進一步推進物流業對外開放。首先，要進一步清理和修正現有外資物流企業準入方面的行政法規和部門規章，使之符合世界貿易組織規則和我國加入世界貿易組織的承諾，避免沖突和矛盾；其次，外商投資物流企業準入制度要堅持國民待遇原則，對外資物流企業的市場準入既不歧視，也不給予特別優待，為內外資物流企業創造公平的競爭環境。同時，要妥善處理我國內地與香港、澳門地區在投資物流服務業上的特殊制度安排，使之盡可能符合世界貿易組織規則，避免引發爭議。最后，應逐步改革內外資準入分立的立法體例。在進一步對外開放物流業的大背景下，我國應對內外資從事同類物流服務的資本、技術標準和人員資質要求進行統一，帶動內外資物流資源的整合與優化。因此，可以在條件成熟時，對我國現有的外資物流企業準入制度進行全面梳理，直接納入相關物流市場準入法律制度之中，逐步改變內外資物流企業準入分別立法的格局。

[1]潘靜成，劉文華.經濟法（第三版）[M].北京：中國人民大學出版社，2008：127-128.

[2]舒輝.政府對物流產業管制問題的探討[J].商業研究，2004（23）：180.

[3]陳金濤.完善我國現代物流法律制度的理論思考[J].當代法學，2007（2）：119.

[4]周哲，楊家其.我國交通運輸業物流市場準入制度現狀與問題探討[J].集裝箱化，2003（8）：35.

責任編輯：陳靜

Abstract:Logistics market access legal system has a very important significance for cultivating qualified logistics market entity,optimizing logistics resource allocation,upgrading the logistics enterprises and promoting sustainable development of logistics industry.But logistics market access legislation still has some issues in our country at present,such as the legislation level is low and the lack of systematic and coordination,the existing legislation blank and lack of specific admittance principle, foreign logistics enterprises admittance system also can not adapt to the need of further opening up.To further perfect logistics market access legal system,we should improve legislative level and quality,strengthen legislation coordination and systematic, enhance the competitive ability of the enterprise.At the same time,we should improve logistics market supervision concept, clear and definite the market access principle,reform and consummate the foreign logistics enterprises admittance system.

Key words:logistics；market access；legal system

Study on China Legal System of Logistics Market Access

GAO Quan
(Beijing Wuzi University，Beijing101149，China)

F259.21

A

1007－8266（2011）03－0109－05

＊本文系北京市屬高等學校人才強教計劃資助項目“第三方物流經營人法律制度研究”（項目編號：PHR2011 08316）、北京市社會信用與社會保障研究基地經濟、勞動法制建設研究中心的研究成果之一。

高泉（1971-），男，河南省南召縣人，北京物資學院法政系副教授，主要研究方向為經濟法、知識產權法。