洞悉理論進程，探究最新應用——《優選論》述評

翟紅華 趙存花

（山東科技大學 外國語學院，山東 青島 266510）

1.引言

馬秋武編著的《優選論》出版于2008年3月，系上海教育出版社發行的《西方最新語言學理論譯介》叢書系列之一。馬秋武教授是國內優選論研究的領軍人物，其專著《優選論與漢語普通話的音節組構》探討了漢語普通話的音節組構問題，其2005年發表的系列文章運用優選論對學界提出已久卻一直未能作出滿意解釋的天津話三字組連讀變調的方向性問題進行了重新分析，并提出了合理的解釋，在學界引起了強烈的反響（閆小斌、馬秋武，2007）。

《優選論》一書共十二章，第一章統領全書，介紹優選論（OT）的分析并勾勒出本書的框架安排；對優選論的理論性解釋和操作方法的表述集中體現在第三、四、五章；接著，作者在優選論解決具體音系、聲調等問題的應用上作了分析；第九章至第十一章探討了優選論在句法、語法的可學性、語義和語用等領域的拓展和應用問題。縱觀全書，我們可以看出《優選論》具有以下鮮明特點。

2.特點解析

2.1 全面系統的理論闡述

本書的理論集中體現于1—5章，首先，在對比的框架下，通過優選論與經典音系學理論的對比，作者引入了優選論的理論要點：以表層制約為核心，通過按照等級排列的制約條件間的交互作用，一次性為特定的輸入形式選擇一個“最優的”和“最和諧的”表層輸出形式，從而揭示了優選論與經典音系學理論的本質區別。優選論與經典音系學的不同不僅體現在理論框架上，而且體現在OT的制約條件上，通過對比制約條件與改寫規則、普遍原則之間的不同，以及它們對一些問題的分析方法，從而更加深刻理解制約條件的普遍性、可違反性，更加突出了其在解決諸如雙重性問題、共謀問題等問題上的優越性；優選論所體現的理論優勢無不是通過與傳統的語法理論對比而得出的。如OT句法與生成語法最簡方案的對比，更加清晰地表明OT作為一種語法理論可以應用到音系學之外的語言研究領域。第二章，作者回顧了優選論誕生之前音系學理論的發展變化，重點介紹了結構主義音系學和生成音系學的主要理論要點，包括區別性特征、SPE及后SPE理論等。此后的章節里面也都多多少少地加入了經典音系學知識，如觸發和阻斷效應等，以便讀者掌握經典理論的基本內容，理清音系學理論的發展脈絡，尤其是與OT的淵源關系，對后面的深入分析相當關鍵。在闡釋連讀變調的優選論分析之前，作者介紹了語言的韻律結構、漢語的相關韻律問題、聲調和連讀變調的理論研究，其中介紹了聲調的自主音段屬性和聲調表征理論，對不同的聲調表征模式進行了說明，為分析漢語方言連讀變調提供了理論前提。此外，作者對生成語法、傳統語用學的知識等也作了相應的闡釋，成為完善理論發展體系中必不可少的一部分。優選論主體理論部分的詳解主要在第三章。作者從基本思想、理論模式和原則及操作方法三個方面對優選論進行了全面的解釋。其理論模式就是通過一定制約條件的交互作用，通過對候選項從輸入到輸出的篩選過程。如下圖所示：

制約條件的層級體系是OT語法的核心。因此，制約條件從設立到表述是優選結果的關鍵所在，而標記性制約條件和忠實性制約條件之間的交互作用是優選論用以描述和解釋語言現象的最重要的方法和手段。作者在第四、五兩章對制約條件的交互作用進行了集中探討，并且解決了經典音系學遇到的諸多難題，概述了緊要關系、和諧限定、和諧提升、非標記性隱現、局部合取等因制約條件的位置或性質不同所形成的各種關系，深化了對優選論重要觀點和思想的認識。不僅僅這兩個章節，實際上，優選論制約條件交互作用體現于全書的各個章節，可以看出其重要地位和作者的強調力度。

2.2 廣泛豐富的實例分析

廣泛豐富的實例分析是本書的一大亮點。全書有七個章節中各設置了單獨一節的實例分析，而這些單獨進行實例分析的章節特點就是這些實例全都是源于漢語語言現象，這也充分體現了國外語言學理論在漢語分析中的可行性及可操作性。優選論追求的是普遍語法和語言的普遍規則，由此而知，優選論的分析對象可以涉及不同的語言類別。本書中所體現的實例分析恰恰如此，除了占較大篇幅的漢語語言現象解析之外，還包括了藏語、處理共謀問題時所借助的Yawelmani語、說明觸發效應的阿拉伯語、Tagalog語、Yucatec Maya語、美國英語、馬來語（Malay）、Hixkaryana（巴西北部語）、非洲聲調語言、兩種班圖語和Siane語（巴布亞新幾內亞高地語）等；優選論在漢語普通話及跨方言的實例分析中的應用極大地豐富了其理論體系，同時也為我國國內語言研究者和優選論學習者提供了便捷的研究素材，另一方面用漢語實例說明優選論的思想和操作方法，更有利于國內讀者理解、并深化對優選論的認識。本書中第四、五、六、八、九、十、十一章這七章單獨的實例分析中，北京話兒化現象和天津話連讀變調的剖析最為顯著。在第六章中，作者在優選論框架內對北京話兒化的三種類型變化進行了說明，指出了兒化中的不透明現象，并提供了這一現象的和應理論解釋，進而用優選論對其兒化特征、兒化音節的位置進行了分析并得到了北京話兒化部分制約條件的等級排列。從聲調表征理論可以看出分析漢語連讀變調要兼顧調值和調域兩個層面，優選論對漢語連讀變調的解釋也不例外，并且還著重探討了連讀變調的方向性，也就是本書中解謎的天津話三字組連讀變調。對天津話連讀變調的優選論解析對解決漢語連讀變調的復雜性提供了很好的可循性和參考性。除了上述北京話和天津話，為了詳細說明優選論兩類制約條件的交互作用及其相關問題，作者列舉了漢語舌根輔音的腭化分析、口鼻元音（有限分布）、漢語普通話的舌尖元音的分析，北方官話的聲調特點，漢語普通話的二合元音韻母結構，等等。漢語方言的多樣性體現的也非常充分，諸如洛陽方言、潮州方言、煙臺方言、商丘方言、濟寧方言等，充分反映了優選論制約條件的普遍性，和制約條件的不同等級排列所揭示的語言或方言類型變化。此外，作者還介紹了運用OT解決英語中Wh移位、主謂倒置和do支持這三種句法問題，以及雙向優選論對日常生活用語“賺錢、不賺錢、賠錢、不賠錢”的處理方法，等等。

2.3 充分細致的熱點探究

制約條件的交互作用是優選論的重點，制約條件的不同等級排列可以表現出語言類型的變化。而在實際操作中，等級排列是要遵循一定依據的——制約條件之間是否發生沖突。在優選論的理論體系中，OT候選項競選表（違反競選表、比較競選表）是用來表述交互性關系的重要方式，但語言的復雜性決定了制約條件之間的關系紛繁性，因此也就衍生出了兩類制約條件交互作用所產生的一系列問題。其中，在本書中作者重點探討了雙重性問題和共謀問題這兩個經典音系學無法避免的難題；因制約條件位置或性質不同而出現的緊要關系 （構成緊要關系的兩個制約條件之間不發生交互作用）、和諧限定（阻止過度音變）、非標記性隱現（OT語法結構性的重要特征之一）、和諧性提升（制約條件標記性降低的一種排序）、程度性違反與非程度性違反等問題。由經典音系學的推導方法而產生的音系不透明現象被公認為優選論自誕生以來碰到的最具挑戰性的問題。作者在第六章用單獨一章的篇幅重點介紹了音系不透明現象產生的原因，即音系規則應用排序所產生的。通過探究一直以來針對音系不透明現象的不同對策，作者總結出：無論是改進音系表征結構和制約條件的形式，還是建立OT推導模式，都不能成為解決音系不透明現象的“優選”辦法，而Mc-Carthy（1999，2003）的和應理論（Sympathy Theory）可以對這一現象作出系統說明并給出較為合理的解釋。針對北京話兒化的解釋不可避免地成為了解決音系不透明問題的一個重要進展。而為了探索新的方案，OT的理論便隨之出現，作者在第十二章較為詳盡地概述了Mc-Carthy的候選項鏈理論，通過改變生成器生成的候選項體現推導效應。另一個較為有影響力的探究莫過于對涉及聲調和連讀變調的天津話的分析，還包括了集Moira Yip，Hyman，Bao Zhiminghe和Duanmu等學者提出的不同聲調表征模式在內的聲調表證理論。分析漢語方言的變調應從調值和調域兩個方面入手，又通過比較對天津話三字組變調的不同解釋，提出了獨到的分析方法，歸納出八點關鍵的理論問題和三點形成三字組連讀變調復雜性的原因。

2.4多領域拓展和全方位發展

本書在第九、十、十一三個章節中分別介紹了優選論在句法、語法可學性研究、語用學和語義學領域的應用和進展情況。OT句法表述應數Grimshaw（1997）的研究最為突出，其著手點與OT理論的基本原則相一致并對英語中的Wh移位、主謂倒置和do支持三種句法進行了優選論分析；對OT語法的可學性的概括性說明依據Tesar和Smolensky（1993/1998）提出的制約條件降級演算系統（Constraint Demotion Algorithm，通常簡稱為CD）：等級體系建立在輸出形式和一系列制約條件基礎之上，在結構描寫基礎上的語言習得過程為演算系統加工不斷提供“新”的輸出形式，促進層級化等級體系的形成和完善，確保了優選輸出項的絕對優先權。從中可以看出OT音系和OT句法的研究都遵循了OT的經典理論模式，解釋的是語言的產出過程；而OT在語用和語義領域的應用著重于語言的理解過程，并運用“雙向優選論”處理語言的解釋問題。優選論的多領域拓展充分表現出其很好的延展性和發展的全面性，并且，通過拓展，整合了學科知識，增加了實用性和應用的廣泛性，極大地完善了自身的理論體系。

在本書最后一章，作者主要概述了有關制約條件的近期發展，如de Lacy的“標記性層級沖突說”、“功能主義優選論”的觀點和從語法可學性角度，旨在解決“一對多”映射方面問題的有關制約條件取值分布的 “概率性優選論”。對優選論最突出的發展應屬候選項鏈理論（OTwith Candidate Chains，簡稱OT-CC），這一理論把推導思想引入了生成器之中，把單一的候選項變成候選項序列并將和諧性提升運用到分析候選項序列連續的局部性不忠實映射上。在解決反阻斷、反饋給和多個并存的音系不透明現象過程中，OT-CC的分析方法使得OT更具有說服力和解釋力。OT的這些發展很大程度上解決了其提出以來所面臨的問題和不足，尤其是候選項鏈理論，修正和改進了優選論，使之更具普遍性意義。

3.簡評

本書結構安排緊湊，章節之間有較高的銜接度。作者不僅全面系統地介紹了優選論的理論框架和原則方法，而且糅合了近年研究的新發展和熱點問題，最主要的是結合漢語實例，用西方語言學理論分析漢語語言現象，如普通話二合元音、連讀變調等；不僅有應用于音系學的分析，而且有句法、語言習得等領域的拓展。通覽全書，內容新穎豐富，脈絡清晰。本書每個篇章之間既聯系密切，又可獨立成體。每個章節論述全面、主次分明，介紹具體，例證語料豐富、充分且有代表性，尤其是章節里OT與經典音系學理論的對比分析，在說明OT優越性的同時還指出了目前存在的問題。另外，每個章節的前言和小結發揮的作用不可小覷，這兩部分內容不只在其對篇章內容的概括性把握上，更在于它為讀者提供了許多值得進一步推敲的“點”，具有很大的啟示和指導作用，是廣大讀者學習和探討優選論的一本首選之作。

［1］Grimshaw，Jane.Projection，heads，andoptimality［J］. LinguisticInquiry，1997，（28）：373-422.

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［10］閆小斌，馬秋武.中國優選論研究十年［J］.外國語言文學，2007，（2）：83-86.