開放獲取對科學研究活動的影響分析

馬桂艷

（唐山師范學院 圖書館，河北 唐山 063000）

開放獲取（Open Access）是一種新的學術信息交流的方法，作者提交作品不期望得到直接的金錢回報，而是提供這些作品使公眾可以在公共網絡上利用。按照布達佩斯開放存取先導計劃（Budapest Open Access Initiative，BOAI）提出的定義，開放獲取是指某文獻在Internet公共領域里可以被免費獲取，允許任何用戶閱讀、下載、拷貝、傳遞、打印、檢索、超級鏈接該文獻，并為之建立索引，用作軟件輸入數據或其它任何合法用途。

自20世紀90年代末以來，為促進科技信息廣泛、公共地獲取，國際學術界提出了開放獲取的要求，許多國家的科研資助和教育機構也制定了相應的推動政策。2004年5月，中國科學院院長路甬祥院士、中國國家自然科學基金委員會主任陳宜瑜院士代表中國科學院和中國國家自然科學基金會，簽署了《關于自然科學與人文科學資源的開放獲取的柏林宣言》，表明中國科學界和科研資助機構支持開放獲取的原則立場，開放獲取理論正式引入科學研究活動領域。作為全世界共同關注的重大問題，開放獲取必將對我國的科學研究活動產生更大的影響，中國的科研人員和科研活動也必將很快地融入到開放獲取的潮流之中。制訂積極有效的開放獲取支持機制，對于我國的科研人員和科研活動，以及開放獲取在科學研究領域的實現和健康發展，都是強有力的保證和動力。

1 分析開放獲取存在的問題

張海霞[1]在《2005年國內期刊價格變化分析》一文中指出，國內期刊自20世紀80年代以來價格一直呈上漲趨勢，且學術類期刊的平均價格是所有期刊中最高的，上漲率在12%左右。我們知道，科研人員需要通過科學文獻了解同行的研究進展，需要通過傳遞科學論文獲得同行的認可，而價格飛漲的商業化期刊對學術信息的壟斷和對學術傳播的阻礙，大大限制了科研成果得到傳播和認可的機會，大大限制了同行交流、合作的機會。開放獲取（Open Access）的實現使得科研人員可以免費獲取大量的科研信息和資源，在一定程度上為科研人員解決了因價格問題而無法獲取足夠文獻的問題，但同時也給科研人員和科研機構帶來了某些方面的困擾。

1.1 作者態度及版權問題

信息時代版權制度的危機是開放存取運動興起的重要原因[2]。版權制度和開放存取是兩種不同的信息流通模式，OA（開放獲取）期刊和傳統期刊（基于訂閱方式）的不同之處在于：OA期刊上發表的文章對讀者是免費的，而作者則需要為發表文章的所有成本費用負責，版權歸作者所有；傳統期刊的發表成本由出版商承擔，讀者付費才能閱讀全文。一方面支付能力決定了作者對于自付高額的出版費用的態度；另一方面，OA期刊允許服務用戶無限制地使用發表的研究成果，使得著作權人的權利被分解，由此引起了版權糾紛問題。

1.2 文章質量控制問題

和普通期刊一樣，OA期刊的文章質量也需要通過同行評審或編輯質量來控制。由于OA期刊論文的高額成本費用由讀者轉移到作者身上，而 OA期刊的社會認同度又不太高，因此評審論文的同行或編輯對于OA期刊論文的評審要求可能會降低，從而影響了OA期刊的論文質量。出版質量的降低顯然會對學術交流和科研發展不利，也就違背了開放獲取的初衷[3]。

1.3 科研論文分流引發效益矛盾

在網絡技術未發達之前，出版商向用戶收取印刷期刊的訂閱費，從而賺取利潤，而在網絡技術發達之后，出版商除了向用戶收取印刷版期刊的訂閱費營利外，還通過電子期刊的電子數據庫向訂閱的用戶收取費用[2]。而開放獲取的實現，使得科研成果得到了廣泛地傳播，使得科研機構、科研資助機構的投資產生了更大的社會效益。與此同時，期刊價格變得讓科研人員難以負擔。而新出現的互聯網為科研人員提供了一種可選方案，于是，部分優質稿件流向OA期刊，使得出版商降低發行量，從而影響出版利潤。

1.4 海量的OA期刊與收集、利用之間的矛盾

目前，OA期刊的出版量非常大，出版模式也逐漸趨于多樣化。 據統計，至2006年11月，開放獲取知識庫登記系統 ROAR（Registry of Open Access Repositories）中已登記的知識庫達761個，開放檔案計劃OAIster（http://oaister.umd1.umich.edu/o/oaister/）搜索引擎能夠檢索到的互操作的開放獲取知識庫的記錄為900 000條。 中圖鏈接服務（cnpiec LINK service）于2002年底開通運行，收錄了7 000多種OA期刊，而西安交通大學圖書館于2006年初開始收集OA期刊，到目前為止，已經收 No Embargoed（無延遲）、Embargoed（延遲）和Partial OA期刊破1.2萬種，這些期刊來自于：DOAJ、BMC、Freefulltext、Freemedicaljuornal、Open J-Gate、J-STAGE、High Wire Press、Plos等不同的網站。由于這些期刊分散在全球不同的網站上，各自所在的數據庫結構各異，遵循的協議標準不一致，使得OA期刊的跟蹤收集與利用受到很大制約[4]。

2 落實責任機制，更好地為科研活動保駕護航

科研人員、科研機構和科研資助機構是實現開放獲取并保證其健康發展的三個基本要素。要保證開放獲取的健康發展，首先要明確三者的責任。實行科技信息的開放獲取，是科研人員的職業責任、社會責任和道德責任，是科研機構的政治責任、社會責任、道義責任和運營責任，是科研資助機構和政府機構的政治責任、管理責任和道義責任。科研機構、科研資助機構和科研人員三者之間的相互扶持和協作，對科技信息的開放獲取負有首要的和不可推卸的責任，而且，這個責任不僅僅是發布相關的政策，還包括通過經濟、管理和人員的投入，完善法律，建立實施支撐機制，實行有效的激勵與考核措施，并將這個過程納入社會監督之中。

2.1 開放獲取是每一個科學研究者的責任

科研人員要擔負起實現開放獲取的職業責任、社會責任和道德責任。我們知道，科研人員需要通過科學文獻了解同行的研究進展，需要通過傳遞科學論文獲得同行的認可，而價格飛漲的商業化期刊對學術信息的壟斷和對學術傳播的阻礙，大大限制了科研成果得到傳播和認可的機會，大大限制了同行交流、合作的機會。而中國的優秀科技成果大多數選擇在國外商業性學術期刊發表，此舉往往使知識產權落到出版商手里，使這些由國家公共投資產生的科研成果成為國外出版商索取高額利潤的獨占資產。OA期刊的正常運行費用主要依靠作者論文處理費、基金資助、廣告收入等來維持。而高額的作者論文處理費使得那些沒有科研經費來源的科研人員對支持開放獲取力不從心。自動控制技術專家胡啟恒說，開放獲取是每一個科學家的責任，科學研究成果的意義在于廣泛的傳播和應用，在于變成社會集體智慧和能力的一個部分。科學家應該保證自己的研究成果能夠成為社會公共知識資產的一個部分，保證社會能夠利用這些研究成果提升整個國民素質，保證我們的子孫后代能夠自由、方便地利用這些科學成果。

2.2 科研活動機構應擔負起實現開放獲取的道德責任和政治責任

對于科學人員和科研活動機構，保證科研成果的公共可獲得性是從事科學的道德責任和政治責任[5]。《科學技術普及法》第十五條規定：科學研究和技術開發機構、高等院校、自然科學和社會科學類社會團體，應當組織和支持科學技術工作者和教師開展科普活動。從中國的國情和科學發展實際來看，推動開放獲取、建立新的學術交流模式是歷史發展的必然。開放獲取作為新型的學術信息交流模式得到了越來越廣泛的支持和認同。隨著開放獲取在國內的運行和發展，科研機構更應該轉變運行機制，增強活力，多出成果，以保證開放獲取在中國的正常運營。

2.3 科研資助機構要擔負起實現開放獲取的管理責任

作為政府管理科研經費的科研資助機構，擔負著管理和籌措基金，組織對課題研究成果的鑒定、驗收，推廣、交流科學研究信息的重任。對于由科研資助機構資助獲取的研究成果實行開放獲取，有利于提高研究的顯示度，促進學術信息資源的共享交流；有利于節省學術交流成本，提高科研效率；有利于消除信息鴻溝。基于對開放獲取重要意義的認識，許多國家和國際組織紛紛采取措施推進學術資源的開放獲取[6]。隨著政府對科技的投入越來越大，科技經費的使用也越來越受到關注，由科研資助機構擔負起實現開放獲取的管理責任，不僅有利于開放獲取的健康發展，而且有助于加強科研經費使用的透明度。

3 建立開放獲取資源共享機制

信息共享是科學研究活動發展內在規律的要求，是充分利用新技術的要求。然而，我國的科技信息資源存在著阻礙共享的障礙，如缺乏國家層次的宏觀管理和調控，使得科學數據管理條塊分割，缺少合適的科學信息共享技術平臺，沒有完善的信息交換標準和信息服務系統，給科學信息共享帶來了不應有的麻煩。隨著計算機技術和網絡技術的飛速發展，參與OA計劃的期刊和科研人員與日俱增。為了能充分利用期刊資源，由政府進行宏觀調控，完善信息服務系統，建立開放獲取資源共享機制，不僅可以緩解科研人員經費不足所造成的資源獲取困難問題，而且對科研人員便捷地獲得全球開放獲取資源，掌握國際先進的科學技術水平和科技創新，快捷地引進先進的科學知識和國際學術科研成果都具有現實的意義。