巴特勒《圖書館學導論》述評

張大英

(華鎣市圖書館 四川廣安 638650)

1 巴特勒簡介

巴特勒(Lee Pierce Butler 1884．12 －1953．3)，1906 年從迪金森學院(Dickinson College)獲哲學學士學位。1906年秋季在弗吉利亞Locust Dale學院教科學和數學。后從聯合神學院(Union Theological Seminary)轉到哈特佛德(Hartford Theological Seminary)神學院學習早期中世紀教堂史，1910年獲神學士學位，1912年獲哲學博士學位。

1916年進入紐貝里圖書館(Newberry Library)工作，1919年被提升為約翰·溫印刷史基金會(John M．Wing Foundation on the History of Printing)的主管。巴特勒精通七種語言，他在基金會任職期間，為基金會選購了多個國家和語種的古書(1501年以前出版的書)，借助于此，巴特勒在研究文明的性質和文化的傳播時擁有了廣闊的視野。

1928年巴特勒進入芝加哥大學圖書館學研究生院(The Graduate Library School of the University of Chicago，簡稱GLS)工作，1931年升為教授，講授書目歷史。他的學術和工作生涯使他逐漸找到了圖書館學新的科學方法，例如新的社會科學技術的使用。他的這種思想具體體現在《圖書館學導論》(以下簡稱《導論》)一書中。

2 《圖書館學導論》基本內容

1933年出版的《圖書館學導論》是一部凝聚著巴特勒“建立在科學方法基礎上的全新的圖書館學思想”的代表作，也是圖書館學史上一部重要的學術著作。盡管褒貶不一，但它在圖書館學中的重要地位是不可忽視的，自出版以后，銷量已逾2萬冊，這在圖書館學著作中是少有的。

在導言之后，《導論》分為五個部分:第一章界定了“科學”一詞在本書中的含義，第二、三、四章分別從社會學、心理學、歷史學三個角度，對圖書館實踐領域越來越顯著的現象進行分析，第五章對圖書館學的實踐價值進行了探討。

在導言中，巴特勒指出“圖書是保存人類記憶的一種社會裝置，圖書館則是將這種記憶轉移到人們意識之中的一種社會機構。”(引文見《導論》，下同)因此，在社會科學系統中，圖書館學占有一席之地。然而，圖書館員對自身的職業理論不感興趣，直接技術過程的簡單合理化似乎就已經滿足了他們對知識的追求。圖書館員注重情感價值，把他們的工作視為一種世俗的神智，負責向個人靈魂傳播文化。而科學無法洞察情感的自我意識，因此圖書館員不愿把圖書館工作視為一種客觀的社會現象加以研究，害怕科學無情的客觀性會以犧牲精神性為代價。巴特勒的目標是建立一個科學知識的有機體來解釋圖書館的復雜活動，使未來的圖書館員擁有可供使用的精確信息。巴特勒提出:“這本小冊子的目標讀者并不是研究者本身，而是那些忙碌的從業者們，希望通過此書使他們認同正在進行的必要的圖書館學研究。”

第一章“科學的性質”討論了科學的定義和科學方法。對于巴特勒來說，科學是現代的，而現代性帶來了“新的思維模式”。科學思維包括三個過程:從客觀觀察得到精確定量數據的積累;運用理性解釋的方法;把知識作為統一的有機體，在整合中進行評價。巴特勒指出其他領域在采用自然科學的現代思維時，不能直接移植，而要使科學方法修正以適應本領域的問題的研究。接下來巴特勒介紹了數理和概率理論，指出“借助統計觀察能夠使社會整體預測大型群體的意愿，并為之提供相應的行動機會，這種方法同樣適用于圖書館機構。”在定義了科學之后，巴特勒總結了作為科學的圖書館學應該具備的特征:“知識集合中的所有內容必須來源于客觀現象，必須經過科學觀察的嚴格審查，確定學科要素及其功能。使用各種可能的工具進行分離活動與定量測量。對于無法感知的內容設法通過可感知的間接現象來進行研究。只要可能，就可以從直接因果鏈的角度進行解釋。對于無法實施原因控制的復雜情況，可借助數學樣本的統計分析建立定量關系。”并且，“圖書館學將會跟其他科學領域開展持續的相互交流，借鑒其它科學的研究結果，并將圖書館學的發現反饋給其他學科。”

第二章為“社會學問題”，這一章主要論及“知識的社會積累”與其在社會中的利用。在這一章里，巴特勒首先對知識的主要載體——圖書的社會性質進行了闡釋;其次，他對“知識的社會積累”在社會與個人之間的關系進行了研究。從社會角度來說，需要把知識傳遞給每個社會成員，這是一個“教育”的過程，而教育的范圍要擴大，不能局限在學校中，在這一點上，圖書館應該承擔其重要責任;從個人角度來說，需要個人取用公共知識儲備，在這一點上，社會通過閱讀與學習聯系起來。在閱讀和教育中都存在四個層次:技術問題、方法問題、對個人的影響、對社會的影響。巴特勒對這四個層次都做了闡釋，并提出一些需要進一步研究的問題。巴特勒提出，在圖書館中，“根據服務人群的類型選擇文獻是衡量其社會效用的唯一標準”，為了與他對于科學方法的論述相一致，他主張“對群體特征和行為進行持續的社會學研究”，以此為有效的圖書館規劃提供支持。

第三章討論“心理學問題”。由于社會本身沒有真正的智力，它是其許多個人成員的智力活動的積累，因此“要理解閱讀在社會群體中的存在首先需要研究個人通過閱讀來學習的過程”，而這“是一個最復雜的心理活動”，因此對閱讀的研究必然會涉及到心理學問題。在這一章里，巴特勒主要研究了影響閱讀行為發生的因素。由于種種原因，人們理智上更偏好閱讀，但這并不能確保閱讀行為的產生，只有在有強烈動機存在時人們才會去閱讀，動機是興趣和意志的結合，其決定因素包括個人習慣和社會環境。除此之外，閱讀動機還有不同的類型，巴特勒將其劃分為:對信息的需求、為審美欣賞而閱讀、為放松而閱讀、為打發時間而閱讀等等。以對信息的需求為例，在有了需求之后，還需要對所需求的特定信息有所了解，并確信此信息能在適當的書中被獲取。對某個主題閱讀興趣的來源可能是學校教育的剩余效應、職業活動、各種組織等等，以及受現今各種出版物中的主題影響。圖書館在這一問題上可以有什么作為呢?與出版物的影響一樣，圖書館可以通過精選書籍來加強或引起讀者的興趣。關于心理學問題的最后一個階段是閱讀對于讀者精神生活的效果。但是巴特勒放棄了對這個問題的深入論述，認為“僅僅基于大致觀察而去分析其復雜性的任何嘗試都必然是沒有效果的。”

在第四章“歷史學問題”中，巴特勒對圖書館學涉及的歷史問題做了闡述。巴特勒說:“只有通過對圖書館學歷史起源的認識才能全面理解這一學科”。在圖書館學的歷史學問題方面，“書籍形式的演變及其不同的制作方式”、圖書館的發展歷史都是圖書館學的基本組成部分。巴特勒認為在圖書館歷史中對所有重大事件起決定作用的特殊力量固然重要，但不是圖書館學存在的必要條件，“圖書館學的基本要素在于社會知識積累及其對世代人連續不斷的傳播”，因此最重要的是要研究知識及其傳播的歷史。知識本身的歷史包括文學史和科學史，圖書館員的歷史觀決定他們如何理解書籍的價值和貢獻，從而影響他們選擇、組織、記錄、推薦書籍的方式以及他們的任務;圖書館員還要對教育史有一定了解，因為學校課程的方法和內容可能反映在圖書館的實踐中;第四個歷史層面是學術的文獻史，這個層面是最重要的，因為各個地區社會的學術發展狀況將決定著此地圖書館的特征，任何特定社會群體的學術水平將決定著該圖書館能夠給他們提供怎樣的服務，個人的學術狀況會決定其可能達到的閱讀范圍和質量。圖書館員“必須以歷史學家的公正去觀察當代學術的每一次主要運動”，“其主要興趣在于由他所處的時代和環境下的文學和知識所構成的現時應用”。圖書館員作為文學史和學術文獻史的學習者，運用了“書目”這一技術手段，然而他們只關注“過程”而忽略了“功能”，這種注重實用主義的興趣阻礙了相應理論的發展，為了使這一問題更科學化，更有效地提供服務，圖書館員要對書目有“清楚的歷史意識”。

在最后“實際的思考”這一章里，巴特勒解釋了圖書館學的實用性價值問題，他認為“專業哲學能夠給予圖書館事業行動上的指導”。首先，圖書館為個人讀者提供服務的重要環節是幫助他找到一種達到個人目的的有效方法，而這需要對讀者的個人動機和心理能力的理解力，心理學知識在此處派上了用場，而且圖書館員必須努力了解書籍，因此要掌握文學史、科學史以及兩者共同作用下的當代學術體系，這些知識都是圖書館學體系的組成部分;其次，圖書館學的發展可以為專業實踐做很多貢獻。因為研究者只有確定將要探索什么才可能著手研究，當進行科學觀察之前，必須先進行理性的思考;圖書館學發展的第三種好處是將與其他專業活動區分開來，有效地選擇在智力上真正勝任圖書館專業指導的人。巴特勒對專業型、技術型和事務型圖書館工作者的素質要求做了界定。圖書館學的最后一個好處是為圖書館事業創造一種職業聯合體的意識，圖書館缺乏與其他圖書館、教育機構的合作，缺乏整體意識，而實際上他們應該成為有組織的系統。

3 《導論》的思想與貢獻

在《圖書館學導論》中，巴特勒試圖探索“科學”的“圖書館學”應該具有的性質和學科構成要素，闡述了現在圖書館作為一種重要的社會機構應該采用何種思想和方法進行研究。在行文中，巴特勒始終強調不要用“過程”代替“功能”，即圖書館學研究和圖書館工作不僅僅是要知道怎么做，更要明白為什么要這么做。《導論》突破了過去圖書館學界將圖書館學局限于實際活動的微觀研究視野，將社會科學的理論引入圖書館學研究領域，主張借鑒其他學科的先進成果，重視學科間的交流，把圖書館學從實用的、技術的、過程的階段提升到科學研究的高度，運用新的科學思維模式和科學方法來進行圖書館學研究。他明確提出圖書館是現代文明的必需品，是社會結構的必要組成單元，圖書館學在社會科學體系中占有一席之地。

巴特勒以對現代科學性質的探討作為認識圖書館學的基礎和依據，試圖構建科學的圖書館學體系。巴特勒揭示了圖書館是將社會記憶轉移到人們意識之中的一種社會機構這一本質功能，抓住了圖書館工作的根本任務，以知識及其社會傳遞為核心展開論述，把知識、書籍、閱讀等客觀現象納入科學研究范圍，將社會學、心理學、歷史學這三個學科的思想和方法引入，應用于圖書館學的研究中。巴特勒推崇以科學的方法對圖書館學進行研究，這既包括定性的方法也包括定量的方法。巴特勒對圖書館的本質和圖書館學的研究對象有著深刻的理解，并借助于其他學科有效的知識和方法進行圖書館學的研究，突破了以往注重圖書館實際工作過程的局限，賦予了圖書館學以學術研究價值以及新的研究對象和研究內容。

在對圖書館學研究理論體系的闡述中，巴特勒更多地勾勒出圖書館學的學科構成要素，指出研究這些要素所涉及的問題的必要性或提出研究方法，而不是直接給出結論。例如在提出閱讀對社會的影響時，巴特勒只是提出了一系列有待研究的問題，其中許多都可以成為閱讀研究理論的基礎問題和綱領。對此感興趣的圖書館員或研究人員可以以此為方向，細致深入地加以研究，為圖書館事業的實踐提供進一步的證據。在行文中巴特勒論述的筆調似乎有些散漫，這易造成對《導論》的誤解，認為其理論不成系統，但巴特勒的“綱要”搭建起的圖書館學理論框架雖然簡略，但并不缺乏系統性，其中包含的很多重要要素和論題，直到現在依然有其研究價值。理論對實踐的指導作用不是庸俗化的，理論自身不是直接的行動規則或規章制度，巴特勒所構建的圖書館學理論體系的價值所在是它具有啟發性和引導性，開創了圖書館學研究和圖書館工作的新視野。

巴特勒將此書的目標讀者設為忙碌的從業者們，希望通過此書使他們認同正在進行的必要的圖書館學研究。巴特勒的《導論》是理論性的，但他并沒有忽視圖書館學理論與圖書館實際工作的結合。在論述圖書館學的社會學問題時，巴特勒指出圖書館在公眾獲取社會積累的知識時應發揮重要作用，其地位僅次于學校;為了更有效地進行圖書館工作規劃，需要對群體特征和行為進行持續的社會學研究。在深入分析了閱讀的不同心理驅動力和興趣來源以后，巴特勒指出圖書館員精心挑選書籍也是加強和引發讀者興趣的一種方式。在第四章中，巴特勒更是直接闡明了圖書館員應該掌握文學史、科學史、學術文獻史、書目史等知識及其原因，認為圖書館員的任務是為他服務的社會收集對社會福祉最重要的文字記錄，并盡力開發這些記錄以使之得到最大利用。最后用了整整一章來論述圖書館學理論研究在圖書館工作實踐中的必要性和指導作用。巴特勒力圖使此書的讀者明白，圖書館學需要研究什么，用什么方法來研究，為什么要進行這樣的研究，這樣的研究對圖書館實際工作有著怎樣的意義。

在這本小冊子中，巴特勒并沒有明確闡明圖書館學或圖書館工作有哪些原則或原理，但字里行間透露出的真知灼見至今依然正確。例如:“根據服務人群的類型選擇文獻是衡量其社會效用的唯一標準”，“一本書在圖書館中的價值由它真正受歡迎的程度、質量和對使用者的智力生活的影響力決定”。他認為，圖書館學要跟其他科學領域開展持續的相互交流，借鑒其它科學的研究結果，并將圖書館學的發現反饋給其他學科。他強調科學的整體性和圖書館事業的整體意識，提出圖書館應與其他圖書館、教育機構的合作，構成有組織的系統。

4 《導論》的缺陷

巴特勒雖然承認圖書館事業的人文精神的重要性，但是并沒有把涉及主觀情感的人文因素納入到圖書館學研究范圍內，他認為“科學有著明顯的局限性，科學只研究現象，事物的終極本質及其之間關系的最終真實，并不適合科學觀察”，認為“科學不關注特性，也不會探索主觀情感價值”，“科學本身都只關注知識，所以圖書館學應僅包含圖書館事業基本現象的理性方面，并不試圖描述圖書館的人文細節”。在涉及到閱讀的審美需求、閱讀對個人精神生活的效果等問題時，巴特勒采取了回避的態度，認為這并不是科學所能解決的問題。他認為圖書館學應該是精確的方法和實證的知識，這就把圖書館學與圖書館事業中包含的主觀性、精神性、情感性因素分離開了。巴特勒后來也意識到這一點，改變了對于GLS科學方法的觀點，發現它太過定量和科學化了，并且開始主張更人性或更關注精神上的方法。巴特勒認為:“實際上圖書館學已經被偽科學取代了。思想被事實，甚至更糟糕地，被純粹的數據所取代。這個領域已經變成反智力的了，迷失在實用主義的簡單中。”

5 小結

19世紀30年代，巴特勒首次將社會學、心理學、歷史學的理論與方法引入圖書館學，對圖書館這一社會現象和其中涉及的方面作了深刻的考察，提出的許多思想依然得到有益的延續，許多問題也在理論研究和實踐中得到了解答。產生了一批關于用戶研究的典型文獻，現今統計和數學也已經廣泛應用到管理信息系統中用以分析圖書館核心業務，由于教育學，認知科學，發展心理學，語言學的經驗研究和實驗，巴特勒關于閱讀方面的很多研究方向也有了答案;國內外圖書館學研究對其他學科成果的吸收進一步擴大，從計算機科學，人機交互，語言學，哲學，政治學等各領域中輸入觀念和方法。我們期待在前人工作的基礎上，圖書館學的理論建設和應用研究得到進一步的探索和發展。

1．Garraty，John A．American National Biography．V．4．New York:Oxford University Press，1999:98 －99．

2．Wikipedia．Lee Pierce Butler．(2008－08－14)〔2009－06－05〕．http://en．wikipedia．org/wiki/Lee_Pierce_Butler#endnote_butler

3．Blaise Cronin．Pierce Butler's An introduction to library science:a tract for our times．Journal of Librianship and Information Science，2004，36(4):183－188

4．Pierce Butler．An introduction to library science．Chicago:University of Chicago Press，1933

5．袁詠秋，李家喬．外國圖書館學名著選讀．北京:北京大學出版社，1988

6．彭俊玲．對巴特勒、謝拉圖書館學思想的比較研究．四川圖書館學報，1991(1):59－65

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8．霍國慶等．西方圖書館學流派論評(一)．圖書情報工作，1998(4):3－9

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