意大利大學技術轉移中心研究及可借鑒的經驗

饒 凱，孟憲飛，陳 綺，Andrea Piccaluga

（1.比薩圣安娜大學 國際管理學院，意大利 比薩 56127；2.清華大學 科研院，北京 100084；3.比薩高等師范學院 人文系，意大利 比薩 56126）

大學一直以來被視為知識和技術的源頭，其對技術進步和經濟發展的重要作用越來越受到人們的重視［1］。但是，單純在科學技術領域取得成功已經不足以保證國家競爭力的領先，科研成果轉化成現實生產力的能力成為了衡量國家競爭力的重要指標。為了促進大學知識和技術的轉移以實現科研和產業的融合，世界各國政府都鼓勵大學設立大學技術轉移中心。作為科研成果產業化的中介機構，大學技術轉移中心幫助科研人員將實驗室技術轉化成有形的產品，將理論性的研究成果向產業界轉移，最大限度地發揮了技術的經濟價值。同時，大學技術轉移中心通過技術轉讓獲得了經濟回報，保障了學校和科研人員的利益，調動了科研人員的積極性。從而，大學技術轉移中心有助于實現多方共贏的結果。

由于各國國情不同，大學技術轉移中心在世界各地的建立和發展也各具特色。與美國、英國和北歐國家相比，意大利大學技術轉移中心創立較晚，但是發展迅猛，獨具特色，在專利許可，衍生企業創建等方面的成果顯著，部分指標實現了對英美和北歐國家的大學技術轉移中心的趕超［2］，因此，意大利大學技術轉移中心建立和發展的經驗對我國大學科研成果轉化有一定的借鑒意義。更重要的是，不同于北美國家的高等教育體系，意大利大學基本上以國立大學為主，政府是大學經費的最主要來源。而且，意大利經濟以中小企業為支撐，缺乏大量的具有很強研發能力的跨國大型企業，因此意大利經濟發展中對技術的需求主要還是靠意大利的大學和科研所來滿足。這幾點和中國的實際情況更為類似，對中國來說是一個極具參考價值的案例。但是，目前國內學者對于國外大學技術轉移的研究卻主要集中于美國［3-4］、英國［4-5］、德國［4］和日本［4-6］等國，對于意大利大學技術轉移情況的研究很少。本文試圖從獨具意大利特色的大學技術轉移中心入手，分析其發展現狀和發展歷程的五個階段，繼而研究了意大利大學技術轉移中心的成功關鍵因素，為我國大學技術轉移活動提供借鑒。

一、意大利大學技術轉移活動的現狀分析

一般而言，大學技術轉移主要通過兩種途徑得以實現。一種是通過技術許可協議的方式來進行大學技術轉移，而另一種則是通過衍生企業的方式來進行技術轉移。為了研究意大利大學技術轉移活動的現狀，本課題組選取了56所意大利大學(這些大學的教授人數和學生人數分別占總人數的83.3%和79.6%，基本代表了意大利全國大學的情況)進行調研，結果發現，意大利大學的技術轉移活動比較活躍，且基本保持了持續增長的態勢。

表1 意大利大學技術轉移活動的現狀

一方面，平均每個意大利大學的有效許可合同數量基本呈現逐年遞增的態勢，2008年意大利大學的有效許可合同數量是2004年的2.0倍；另一方面，平均每個意大利大學創建的衍生企業數量逐漸增加，從2007年起每年創建1.6個以上的衍生企業，超過了英國、北歐國家的平均水平［7］（表1）。

近年來，對歐美國家大學技術轉移的大量實證研究表明，作為一種有效的中介組織，大學技術轉移中心對技術轉移績效有非常重要的促進作用［7-8］。因此，本文從大學技術轉移中心的角度，先回顧了意大利大學技術轉移中心的發展歷程，繼而分析了意大利大學技術轉移中心高效運作的關鍵因素。

二、意大利大學技術轉移中心的發展歷程

回顧意大利大學技術轉移中心的發展歷程，其可大致分為5個不同階段［9］。第一階段是從1970年到1985年，即初始階段。當時的意大利大學普遍對技術轉移活動并不感興趣，甚至有些意大利大學頒布了限制技術轉移活動的規章制度，以確保學校科研人員的精力完全投入到科學研究和論文專著發表上來。第二階段是從1986年到1997年，即自發發展階段。以米蘭理工大學為首的意大利大學通過科研成果產業化，取得了相當大的投資回報。受到這樣一些成功大學典范的鼓舞，大多數的意大利大學和大學研究人員開始意識到大學科研成果產業化的巨大潛力，技術轉移活動大大增加。但是，此時的大學技術轉移活動并未得到國家政策扶持，各大學也并未對技術轉移活動進行規范管理。第三階段是從1998年到2000年，即正式起步階段。從國家政策法規方面來看，1999年頒布的297號法規鼓勵從大學到產業界進行知識/技術轉移，并鼓勵成立大學衍生企業。因此，意大利大學在該期間對技術轉移活動的態度發生了根本性轉變，全國范圍內開始建設大學技術轉移中心。5個大學技術轉移中心在該期間得以建立。第四階段是從2001年到2006年，即高漲階段。意大利大學在此期間一共建立了43個技術轉移中心，占了目前意大利全國的79.6%。同時，意大利大學技術轉移中心開始制定規范的技術轉移運作流程、規章制度，并于2002年11月成立了全國性的意大利大學技術轉移協會NetVal(Network per la valorizzazione della ricerca universitaria)［10］，以指導和支持意大利大學科技成果產業化的活動。在國家政策方面，意大利頒布了《大學科研人員知識產權保護》法規以專門保護大學科研人員的知識產權。第五階段是從2007年到現在，即跨越式發展階段。由于現階段意大利大約90.7%的大學都已設立了大學技術轉移中心，因此其發展開始從量變向質變發生轉化。意大利大學目前更廣泛地參與了泛歐技術轉移協會（Proton Europe）的活動［7－8］，與英國，丹麥，西班牙一起成為了泛歐技術轉移協會的最主要的四個成員國協會之一，國際化程度大大增加。同時，NetVal牽頭組織各個大學技術轉移中心，積極探索具有意大利特色的大學技術轉移模式，開始采取一種內涵式的發展戰略，以期望實現對英美和北歐國家的大學技術轉移中心的趕超。

三、意大利大學技術轉移中心的成功經驗分析

意大利大學技術轉移中心的成功運作首先需要強有力的組織保障，國家大學技術轉移協會和泛歐大學技術轉移協會(Proton Europe)組織的各項活動對各個大學技術中心的運作進行理論和實踐上的指導。其次，意大利大學技術轉移中心建立了完善的規章制度，對中心主要活動的規章制度建立得尤為明確，對意大利大學技術轉移中心的各項活動進行了系統的規范。再次，明確的組織目標為意大利大學技術轉移中心指清了其前進的方向，為意大利大學技術轉移中心的發展提供了指向性的作用。接著，充足的經費支持成為了意大利大學技術轉移中心高效運作的有力支撐，通過所屬大學的資金投入和技術轉移中心自身通過提供管理服務獲得資金這兩個渠道，意大利大學技術轉移中心獲得了其發展所需的充足資金。然后，通過提供全面的技術轉移管理服務，意大利大學技術轉移中心保證了其所屬大學創造的有商業化前景的技術可以通過各種可能的渠道向產業界進行轉移。最后，通過意大利大學技術轉移中心人才隊伍的不斷壯大和合理分工，意大利技術轉移中心成為高效率技術轉移活動的強大助推器。

(一)強有力的組織保障

為了對意大利大學技術轉移中心的運作流程、規章制度進行統一和規范，并提高意大利大學技術轉移中心的效率，2002年11月成立了全國性的意大利大學技術轉移協會。意大利大學技術轉移協會是一個非營利性的有關大學技術管理的全國性組織，其主要從事設立制度規范、開展課程培訓、年度大會、研討會等方面的活動。并且，意大利大學技術轉移協會也是一個鏈接了公共研發機構、企業界和金融界的中介組織，為意大利大學的技術轉移活動提供了一個廣闊的平臺。除此之外，意大利大學也加入了泛歐大學技術轉移協會，在歐盟層面上開展技術轉移管理的交流活動，以共享在技術轉移和課程培訓等方面的經驗；尋求在歐盟內部進行技術轉移的機會，排除在不同行業、不同國家進行技術許可活動所面對的阻力，形成通暢的技術轉移渠道；支持意大利大學衍生企業進入國外市場等。通過對意大利大學技術轉移中心提供各項服務，意大利大學技術轉移協會和泛歐大學技術轉移協會為意大利大學技術轉移中心提供了兩個層次上的強有力的組織保障。

(二)完善的制度保障

規章制度的建立有助于組織進行良好運作。針對潛在的或者已經出現了的問題，絕大多數意大利大學都建立了一系列的專門的規章制度以使得大學技術轉移工作的運轉有依有據。其中，關于“衍生企業的建立”、“科學發明的所有權”以及“聯合產業界進行共同研發”的規章制度建立得最為普遍。截止2008年底，針對以上三個問題建立了專門規章制度的意大利大學占全部大學的百分比依此為93.5%，84.8%和76.1%。這說明意大利大學技術轉移中心基本上對其最主要的活動已經建立起了明確的規章制度。部分意大利大學甚至針對“科研人員在進行教學科研活動和參與技術轉移發生沖突”、“版權歸屬”等情況，制定了相關的規章制度。截止2008年底，針對這兩種情況建立專門的規章制度的意大利大學分別占了32.6%，10.9%。通過規章制度的不斷完善，意大利大學技術轉移中心得以高效、科學運作，提高了意大利大學技術轉移中心的運作效率。

(三)非完全商業化的組織目標

不同于一般的商業化技術轉移中介機構，意大利大學技術轉移中心作為公共研發機構的一個部門，并非將其最主要的目標定位于創造最大化的技術轉移收入，而是要幫助意大利大學在學術研究和商業化之間做出一個很好的平衡。根據本課題的調研，從2005年到2008年期間，意大利大學技術轉移中心一直視“從法律和商業角度合理進行科研成果管理”為最主要的目標，其次才依次是“為大學和院校創造價值”、“促進地區經濟發展”、“促進國家經濟發展”、“增加科研人員收入”。這充分說明意大利大學技術轉移中心是在合理地進行科研成果管理的基礎上進行商業化運作，而并非采取一種完全商業化的導向。并且，大學技術轉移中心也應高度重視其對區域發展和國家經濟發展的作用，強化其對區域創新體系和國家創新體系建設的支撐作用。

(四)充足的經費支持

2008年28個意大利大學技術轉移中心的經費約為六百七十萬歐元，平均一個大學技術轉移中心約24萬歐元。與2002年相比，大學技術轉移中心的平均經費上漲率約為101.9%。進一步分析大學技術轉移中心的資金來源，可發現2008年大學技術轉移中心最主要的資金來源是其所屬的大學，占到了資金總數的71.3%，相比2004年的數據(78.6%)有所減少，而通過提供管理服務活動獲得的經費收入逐年遞增。以2008年的數據為例，意大利大學技術轉移中心進行技術轉移合同管理和基金的項目管理獲得的經費占總經費的20.3%。另外，對專利和技術秘密的管理也使得意大利大學技術轉移中心獲得了一定的收入，占大學技術轉移中心總經費的8.4%。基本上形成了以所屬學校為主，自身獲取經費支持為輔的格局。這說明雖然意大利大學技術轉移中心的經費來源還是依賴于所屬大學的資金投入，但從發展的眼光來看，技術轉移中心自身通過提供管理服務獲得資金支持的能力正在逐年提升。

(五)全面的技術轉移服務

隨著意大利大學技術轉移中心的長期發展，意大利大學技術轉移中心可以提供全面的技術轉移活動，保證了其所屬大學創造的有商業化前景的技術可以通過各種可能的渠道進行轉化。首先對于大學技術轉移活動最主要的兩個活動，即“幫助創建衍生企業”和“知識產權管理”這兩項活動，在意大利大學技術轉移中心得到了越來越廣泛的開展。2002年，選擇開展這兩項活動的意大利大學技術轉移中心的比例均為79.1%。而到了2008年，選擇了“幫助創建衍生企業”和“知識產權管理”作為其從事的活動之一的意大利大學分別占全部意大利大學的93.5%和91.3%。對于其他的一些重要活動，在意大利大學也得到了較為普遍或者一定程度的開展。以2008年的數據為例，從事“專利許可實施管理”、“與產業界的研究合同管理”、“員工的持續職業發展”、“提供咨詢等服務”、“研發經費管理”的意大利大學技術轉移中心分別占總數的80.4%，43.5%，28.3%，23.9%，21.7%。另外，也有部分意大利大學技術轉移中心進行“種子基金的管理”(15.2%)和“科技園和孵化器管理”(10.9%)。通過提供全面的技術管理服務，意大利大學技術轉移中心以盡可能的方式實現技術轉化，大大增加了技術轉移的可能性和成功率。

(六)高效的技術轉移工作人員

高效率的技術轉移工作人員是大學技術轉移活動的成功關鍵因素之一。一方面，大學技術轉移工作人員的工作要進行細化，實現科學的工作分工，實現技術轉移人員的有崗有責，并聘請外部專家，實現兼職人員和全職人員在知識和能力方面的有效互補；另一方面，大學技術轉移工作人員數量要和所屬大學的科研人員數量相匹配，能為科研人員提供及時、高質量的服務。2008年意大利全國的大學技術轉移中心共雇傭了180位工作人員，平均每個技術轉移中心的工作人員數量是3.8人。相比之前年份的數據，可以發現無論是從總人數來看，還是從平均人數來看，大學技術轉移中心的工作人員數量都保持著上漲的趨勢：從2002年到2008年，工作人員總數上漲了124.3%，平均工作人員數量上漲了35.7%。考慮到大學科研人員數量與大學技術轉移中心的全職工作人員數量的比例，從2002年到2008年，意大利大學每千名科研人員擁有的技術轉移工作人員數量逐年上升。2008年，意大利大學每千名科研人員擁有的技術轉移工作人員為6.0人，而2002年僅有2.5人。通過意大利大學技術轉移人才隊伍的不斷壯大和合理分工，意大利大學技術轉移中心滿足和完善了大學技術轉移活動對人力資源的要求，成為高效率技術轉移活動的強大助推器。

四、對中國大學技術轉移中心發展的啟示

(一)國家層次的大學技術轉移協會的建立

國家層次的大學技術轉移協會可以從宏觀的、更為專業化的角度為分布在全國各地的大學技術轉移中心提供重要指導。意大利大學技術轉移協會牽頭舉辦的各種全國性的、國際性的活動，促使從全國的層面上制定相應規范、制度，并探索、討論意大利大學從事技術轉移活動所面對的普遍問題。參考這一情況，我國應考慮建立國家大學技術轉移協會。通過國家層次的技術轉移協會，可以將中國各大學技術轉移中心有機地組織起來，建立成一個具有影響力和競爭力的技術轉移體系，形成規模效應。并根據中國大學技術轉移中心發展情況的總體信息，針對性地組織一些關于技術轉移理論與實踐的研討會，傳授如何實現最大限度地推廣新技術，如何深化與產業界的聯系等解決實際問題的經驗。并且，國家層次的大學技術轉移協會可以制定行業規范和準則，進一步明確中國各大學技術轉移中心的任務和工作規范，形成有效的全國組織網絡。

(二)建立健全的規章制度

針對“專利許可”、“衍生企業的建立”和“聯合企業界進行共同研發“等技術轉移的主要問題，意大利大學建立專門的規章制度以使得大學技術轉移中心的技術轉移活動有章可循。并且，針對各個大學技術轉移中心運作時可能產生的特殊問題，意大利大學技術轉移中心也建立了健全相關的辦法和規定。另外，對于中心的自身性質、發展方向和主體業務等重要問題，意大利大學技術轉移中心也有著明確的認識，并形成了相應的書面文件。因此，我國大學首先需要對長期、普遍存在的問題，特別是關于知識產權和衍生企業活動的問題，進行制度化、規范化管理，通過形成書面化的規章制度，使得我國大學技術轉移中心的日常運作有依有據。另外，對于一些大學由于其所面向的行業特色所導致的問題，也需要針對性地建立起專門的政策規章。

(三)可持續的組織目標的建立

大學和企業最大區別在于其商業化的態度。大學作為一類公共研發機構，往往是一個國家基礎科學研究工作的最主要的承擔者。而基礎科學研究不僅需要長期的、大量的資金投入，更不是以直接的商業回報作為目的的。因此，作為大學的一個部門機構，大學技術轉移中心不宜以實現專利許可收入最大化或者對衍生企業的短期所有權收益最大化為首要目標。意大利大學技術轉移中心沒有完全以創造價值為組織首要目標，也對中國大學技術轉移中心有一定的啟示。中國的大學技術轉移中心也應該以“從法律和商業角度合理進行科研成果管理”為首要目標，掌握好學術研究和商業化之間的平衡，注重大學對區域經濟發展乃至國家社會經濟發展的支撐作用，實現政府-大學-產業界-發明者等多方利益集團長遠效用的最大化。

(四)加大資金投入，優化資金來源結構

考慮到大學-產業界技術轉移對建立創新型社會的重要戰略意義，對大學技術轉移中心的資金投入應該逐漸加大。特別是對國內目前技術轉移活動開展得比較好的大學，更應加大對技術轉移中心的資金投入，使得其能成為全國大學學習的榜樣和標桿。通過參考意大利大學技術轉移中心的資金來源，也可以得到相應的經驗：首先，大學技術轉移活動的主要資金應來源于所屬學校。我國各大學領導應充分認識到技術轉移活動的重要性，對大學-產業界的技術轉移活動予以支持和鼓勵，以實現大學-產業界之間長期的良性互動。其次，通過對各項技術轉移活動提供管理服務的收益應該是我國大學技術轉移中心的重要資金來源，這可使得大學技術轉移中心擺脫對大學行政性撥款的完全依賴。

(五)集成性服務的提供

意大利大學技術轉移中心最主要的活動就是“幫助創建衍生企業”和“知識產權管理”這兩項活動，而這兩項活動主要涉及到意大利大學對所處區域的中小企業的服務。在衍生企業的創建過程中或者對中小企業進行專利許可工作的時候，意大利大學技術轉移中心提供了包括技術類服務，信息類服務，投融資服務等一系列的集成服務。我國大學技術轉移中心也可參照來自意大利的經驗：首先，依托所屬學校，通過強大的專家智囊團幫助中小企業進行技術類的指導。其次，和當地的科技型中小企業保持著非常緊密的聯系，對科技型中小企業的技術需求和企業本身的能力具有較明確的認識，可以做到較好的技術供需匹配。并且，熟悉我國地方政府對科技型中小企業發展的優惠政策，幫助中小企業獲得政府在財政和稅收等方面的優惠扶持。最后，針對我國中小企業融資難的問題，通過和國內外風險基金、風險投資銀行、國家政策性銀行、民間資本市場等的合作，逐漸建立起多元化投融資結構。

(六)技術轉移專門人才的管理

考慮到大學技術轉移過程的復雜性，并且大學-產業界之間的聯系是通過大學技術轉移中心的員工來實現的，人力資源就具備相當重要的地位。根據意大利大學技術轉移中心人力資源的經驗，我國大學技術轉移中心在質量上需要加大對大學技術轉移工作人員的培訓，積極鼓勵工作人員進修與技術轉移相關的課程，轉變技術轉移工作人員的觀念，在數量上也需要實現充足的人員配備以對科研人員提供及時、高質量的服務。另外，還需要并聘請相應的兼職專家以對技術的評定、選擇等提供獨立的專業化建議。從而實現技術轉移工作人員在知識和能力方面的有效互補，提高我國大學技術轉移活動的效率和效果。

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