基于全球價值鏈視角的中國產業升級策略

程曉靜

(東莞職業技術學院，廣東東莞523808)

一、相關理論簡述及我國的研究現狀

價值鏈的升級源于產業鏈(industrial chain)。產業鏈的思想來源于亞當·斯密關于分工的卓越論斷。早期的觀點認為產業鏈是制造企業的內部活動，它是把外部采購的原材料和零部件，通過生產和銷售活動，傳遞給零售商和用戶的過程。

哈佛商學院的邁克爾·波特(Michael E Porter)于1985年在其所著的《競爭優勢》一書中首次提出“價值鏈”的概念。波特認為“企業的價值創造過程主要通過基本活動(含生產、營銷、運輸和售后服務等)和支持性活動(含原材料供應、技術、人力資源和財務等)兩部分來完成。這些活動在公司價值創造中是相互聯系的，由此構成公司價值創造的行為鏈條，稱為價值鏈”。

全球價值鏈理論(global value chain，GVC)源于20世紀80年代國際商業研究者提出和發展的價值鏈理論，其中最有影響的是波特的價值鏈理論，冦伽特的價值鏈理論對全球價值鏈的貢獻也是至關重要的。

產業升級的概念是20世紀90年代被引入產業鏈升級框架中的，具體表現為一個產業由低技術水平、低附加值到高技術水平、高附加值狀態的一個演進過程。國內學者對該領域進行了一些研究:

王輯慈(2004)從地方產業集群與全球價值鏈聯系的角度指出，地方產業集群的發展路徑應該沿著全球價值鏈向上攀登。姜繼嬌和楊乃定(2004)認為，當前除了應該關注產業集群內部關聯機制和效率問題，還應該通過全球價值鏈來分析外部關聯機制和升級問題。

黃永明等(2006)認為在全球價值鏈中，地方產業集群升級是指處于價值鏈中的企業，借助價值鏈以獲取技術進步和市場聯系，從而提高競爭力，向能帶來更高收入的經濟活動轉移的一個動態過程。一般的勞動密集型企業沿著價值鏈攀升需要經歷四個階段，即進口產品的組裝(OEA)—原始設備制造(OEM)—自行設計制造(ODM)—自由品牌制造(OBM)。

龔三樂(2006)認為，從全球價值鏈角度考察的產業升級，其中心包括價值環節內在屬性與外在組合的變動過程，升級的層次包括從低到高的工藝流程升級、產品升級、功能升級、鏈條升級四種方式。

二、中國產業結構在全球價值鏈分工中的地位

全球價值鏈的產業升級是指價值鏈之中或尚未嵌入的企業通過嵌入價值鏈獲取技術進步和市場聯系，從而提高競爭力，進入到增加值更高的活動中。由于一個國家或地區在全球價值鏈中所處的功能環節直接決定了其在該產業獲得的附加價值，因此要想改變在價值鏈中的被動局面，發展中國家的產業必須進行升級。

(一)全球價值鏈升級的一般路徑

Kaplinsky(2000)認為升級就是制造更好的產品、更有效地制造產品或者從事需要更多技能的活動。在此基礎上，英國Sussex大學創新研究小組的學者們(Humphrey，Schmitz，ctc.，2000)提出了全球價值鏈中的產業升級的四種模式:工藝流程升級、產品升級、功能升級和鏈條升級。

普遍認為產業升級一般都依循從工藝流程升級到產品升級再到產業功能升級最后到價值鏈條升級這一規律(Gereffi G.，1999)。但應強調指出，產業升級軌跡并不是完全依照這一規律，不可改變的。例如，當技術出現突破性創新時，升級軌跡可能突破常規方式。另外，產業升級過程中有一點是可以肯定的，就是隨著產業升級的不斷深化，附加價值不斷提升，參與價值鏈中實體經濟活動的環節變得越來越稀少，產業空心化程度也將不斷提升。

根據馬修斯等人(John Mathews，2000)對全球價值鏈升級路徑的研究表明，發展中國家嵌入到全球價值鏈分工的發展軌跡主要有兩種，這兩種途徑都是從OEM開始最終實現OBM(張紀，2007)。

市場拓展能力比較強的發展中國家和地區，通過將企業的價值鏈所處的鏈條由OEM發展到全球物流合約GLC(global logistics contracting)的模式，從而使本國生產融入全球物流體系，并以此實現擴張進入OBM階段。這種通過價值鏈創新實現產業結構升級的例子很多，比如日本、韓國先后在20世紀80、90年代迅速成長為世界高新科技的核心，并由此帶來了大量專利收入，出現了像SONY、TOSHIBA、CANON及LG、三星等世界知名品牌。對于技術能力相對較強的發展中國家而言，則可能從OEM自行發展到ODM，等到具備了一定的獨立設計能力后再提高市場拓展能力，最終實現OBM，例如中國的家電和紡織業。

(二)我國價值鏈升級中的障礙

縱觀近年來中國企業參與國際分工的狀況，可以發現雖然國內企業競爭力逐漸增強，國際分工地位明顯提升，但仍然處于“微笑曲線”的下端，在國際分工中的地位較低。從附加值的角度看，中國主要承接國際制造業價值鏈中附加值較低的生產環節。趙紅巖(2009)實證分析證明，在長三角的大部分集群企業是通過為跨國公司貼牌生產、訂單加工以及利用跨國公司的專利技術進行生產活動的。有些企業甚至僅賺取10%左右的加工費。加之近期以來，受人民幣升值、勞動力工資上漲，部分出口產品退稅優惠的取消等不利因素影響，使得一些企業失去長期賴以生存的低成本優勢，加快企業轉型升級已經迫在眉睫。

因此，對于以制造業為主體的中國產業結構而言，升級的關鍵在于如何提高產品的附加值，使產品制造脫離微笑曲線的最低端。按照全球價值鏈理論，產業升級的一般軌跡遵循工藝流程升級、產品升級、功能升級和鏈條升級，即OEM向OBM的轉變。實現中國產業結構的升級，就需要尋找切實可行的對策使中國的制造業盡快實現上述轉變。

三、實現產業升級的對策建議

目前，產業升級已經成為各國重點關注的研究課題。尤其在“十二五”規劃中提出，堅持走中國特色新型工業化道路，適應市場需求變化，根據科技進步新趨勢，發揮我國產業在全球經濟中的比較優勢，發展結構優化、技術先進、清潔安全、附加值高、吸納就業能力強的現代產業體系。簡單概括就是轉型升級，提高產業核心競爭力。

(一)構筑龍頭企業，提高鏈條的統治力

“龍頭企業”通常是指面向終端市場，提供完整功能產品與服務，市場份額居同行前列，符合引領市場價格、引領行業技術創新、制度與管理創新的領導企業或集團。相對于普通企業而言，他們往往可以高新科技創新為基礎，以擁有核心技術、品牌以及營銷網絡為手段，控制資源在全球的配置。同時，通過制定產品標準和游戲規則來保證自身在全球戰略中的利益。得益于此，他們可以成為全球價值鏈中的最大受益者。大多數發展中國家和地區的集群企業因為缺乏核心技術和渠道網絡，成為價值鏈條中的被統治者，因此地方產業集群要嵌入全球價值鏈的戰略環節，必須走大公司、大集團路線。

(二)大力發展產業集群，促進產業結構優化

國內外很多實例說明，一個地區的競爭優勢來源于優勢產業，而優勢產業的競爭優勢來源于產業集群。雖然全球價值鏈的片段化導致各個價值鏈環節在空間上呈現離散分布特征，但分布出去的環節一般都具備高度的地理積聚特征。正是這種特征使得很多地方產業集群成為全球價值鏈條中的一個從屬部分。以集群為發展模式的地方經濟逐漸納入全球經濟網絡，競爭力的提高不僅需要彼此內部的聯系，更加需要在全球價值鏈中與域外的主體互動，不斷調整自身在鏈條上的位置，創造和捕獲更多的利益，提升產品質量，提高生產效率，進入新的相關產業鏈條，以促進集群整體的升級和可持續性發展。

(三)強化政府的支持和引導作用，繼續鼓勵利用外資

目前，我國正處于產業結構優化升級階段，政府作為經濟的干預者，應當盡力彌補市場失靈，通過制定相關產業政策促進產業升級。從全球價值鏈的角度看，提升我國產業核心競爭力的支持性政策應是多方面的，但應以掌握核心技術為軸心而展開。對此政府可通過政策引導，以大企業為龍頭，聯合產業鏈上下游企業構建產業聯盟，制定技術標準，保護自主知識產權，并力爭使更多具有自主知識產權的技術標準在全球發揮重要作用。除此之外，政府還應注重扶持具有比較優勢的產業，構建產業集群，提高配套能力。近年來，我國長三角和珠三角地區的吸收外資量占我國吸收外資總量的半數以上，其中一個重要原因是這兩個區域擁有眾多的產業集群，這些產業集群具有空間布局合理、配套能力強、規模經濟顯著等特點，加上勞動力成本低，能夠有效地實現范圍經濟，成為吸引外資的重要優勢。

(四)培養企業自主創新能力

技術水平上升引起的升級主要是通過擴張企業的職能來實現的。企業職能從原始設備制造商擴展到包括設計職能在內，并依托自身品牌推銷自己的設計，最終實現OBM。其機制是嵌入全球價值鏈的企業與主導企業之間建立聯系，在OEM的過程中，利用信息的流動、知識溢出以及學習效應，通過與跨國公司合作或是通過技術的引進、消化吸收，提高企業的自主創新能力，實現價值鏈條從工藝升級到產品、功能升級的延伸，最終攀升到鏈條的最高端。

［1］趙紅巖．全球價值鏈長三角嵌鏈式的升級模式［M］．科學出版社，2009．

［2］張瑩．產品內分工:文獻綜述［J］．中南財經政法大學研究生學報，2006(3)．

［3］張文宣．全球價值鏈理論及實踐應用［D］．西北大學，2008．

［4］劉甜甜．產品內分工的國際運行機制研究［D］．吉林大學，2009．