外語(yǔ)學(xué)習(xí)者語(yǔ)法能力和語(yǔ)用能力關(guān)系研究述評(píng)

趙永平

外語(yǔ)學(xué)習(xí)者語(yǔ)法能力和語(yǔ)用能力關(guān)系研究述評(píng)

趙永平

對(duì)于外語(yǔ)學(xué)習(xí)者來(lái)說(shuō)，語(yǔ)法能力是語(yǔ)用能力發(fā)展的必要條件，但不是充足條件；就發(fā)展順序而言，在外語(yǔ)學(xué)習(xí)初期，學(xué)習(xí)者借助普遍語(yǔ)用原則和語(yǔ)境，完成語(yǔ)用目的，同時(shí)學(xué)習(xí)語(yǔ)法知識(shí)，其學(xué)習(xí)路徑是從語(yǔ)用到語(yǔ)法；隨著學(xué)習(xí)者語(yǔ)法能力的逐步提高，他們開(kāi)始要學(xué)習(xí)各種語(yǔ)法形式所蘊(yùn)涵的語(yǔ)用功能，其學(xué)習(xí)路徑是從語(yǔ)法到語(yǔ)用。

語(yǔ)法能力；語(yǔ)用能力；關(guān)系

語(yǔ)言學(xué)習(xí)中語(yǔ)法能力和語(yǔ)用能力的關(guān)系問(wèn)題是一直是語(yǔ)用學(xué)界一個(gè)有爭(zhēng)議的問(wèn)題。早在1965年喬姆斯基就提出了語(yǔ)言能力和語(yǔ)言應(yīng)用兩個(gè)概念并對(duì)二者進(jìn)行了區(qū)分，在之后語(yǔ)言學(xué)的發(fā)展中，許多語(yǔ)言學(xué)家，特別是語(yǔ)際語(yǔ)用學(xué)領(lǐng)域的研究者，在研究二者關(guān)系方面做了卓有成效的工作。

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者(Bardovi-Harlig, 1999; Kasper amp; Rose, 2002; 何自然、張巨文, 2003; 王勝蘇, 2007; 孫冬慧, 2009等)就語(yǔ)用能力與語(yǔ)法能力兩者關(guān)系從不同層面作了有益的總結(jié)與探索，盡管不同學(xué)者有不同的看法，但還是達(dá)成了一些共識(shí)。本文在總結(jié)國(guó)內(nèi)外有關(guān)外語(yǔ)學(xué)習(xí)者語(yǔ)法能力和語(yǔ)用能力關(guān)系研究的基礎(chǔ)上，對(duì)目前研究進(jìn)行批判性的評(píng)述和反思，并提出此方面未來(lái)的研究方向。

一 語(yǔ)法能力和語(yǔ)用能力的概念

1．語(yǔ)法能力。語(yǔ)法能力有狹義和廣義之分。狹義的語(yǔ)法能力是指學(xué)習(xí)者掌握的有關(guān)語(yǔ)言?xún)?nèi)部結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的能力，屬于語(yǔ)言結(jié)構(gòu)理論的問(wèn)題，跟語(yǔ)音能力、詞匯能力等同屬語(yǔ)言能力的下位概念。但廣義的語(yǔ)法能力泛指與語(yǔ)言?xún)?nèi)部結(jié)構(gòu)系統(tǒng)相關(guān)的諸如語(yǔ)音、詞法、句法和抽象語(yǔ)義等內(nèi)化知識(shí)的總和，相當(dāng)于喬姆斯基所提出的語(yǔ)言能力，與研究語(yǔ)言應(yīng)用的語(yǔ)用能力相對(duì)而言。本文的語(yǔ)法能力取其廣義，相當(dāng)于一般意義上的語(yǔ)言能力。

2．語(yǔ)用能力。語(yǔ)用能力是交際能力的一個(gè)重要組成部分，它指人們?cè)谘哉Z(yǔ)交際活動(dòng)中能夠適宜、得體和有效地使用和理解語(yǔ)言，實(shí)現(xiàn)話語(yǔ)效能并達(dá)到交際目的的能力(何自然、張巨文，2003)。基于語(yǔ)用語(yǔ)言學(xué)和社交語(yǔ)用學(xué)的分類(lèi)，語(yǔ)用能力可分為語(yǔ)用語(yǔ)言能力和社交語(yǔ)用能力。前者包括在一定的語(yǔ)境中正確使用語(yǔ)言形式以實(shí)施特定交際功能的能力，后者是指遵循語(yǔ)言使用的社會(huì)規(guī)則進(jìn)行得體交際的能力，是更高層次上的語(yǔ)用能力(戴煒棟、楊仙菊，2005)。

二 語(yǔ)法能力與語(yǔ)用能力關(guān)系研究概述

1．語(yǔ)法能力是語(yǔ)用能力發(fā)展的必要條件。要使用目的語(yǔ)語(yǔ)言形式進(jìn)行有效交際，達(dá)到以言行事或以言成事的語(yǔ)用目的，以語(yǔ)法能力為基礎(chǔ)的詞匯和句法知識(shí)是前提和基礎(chǔ)。此外，許多語(yǔ)用語(yǔ)言形式本身，比如表示語(yǔ)用緩和的時(shí)體和復(fù)合句式，都要借助語(yǔ)法形式來(lái)實(shí)現(xiàn)。因此，沒(méi)有語(yǔ)法能力，語(yǔ)用能力就不能有效、全面地實(shí)現(xiàn)。

有大量的實(shí)證研究 (轉(zhuǎn)引自Bardovi-Harlig, 1999) 證實(shí)了這一觀點(diǎn)。如Scarcella (1979)發(fā)現(xiàn)，在表示請(qǐng)求的時(shí)候，低級(jí)學(xué)習(xí)者往往只用祈使句，而高級(jí)學(xué)習(xí)者會(huì)注意和說(shuō)話對(duì)象的關(guān)系，只會(huì)對(duì)同等地位的熟人或下屬使用祈使句表示請(qǐng)求；Trosborg (1995)發(fā)現(xiàn)，與熟練度不高的學(xué)習(xí)者相比，在表達(dá)要求、道歉和抱怨的時(shí)候，熟練的學(xué)習(xí)者能夠使用更多的情態(tài)標(biāo)記語(yǔ)；Koike (1997)注意到，比起高層次的學(xué)習(xí)者，低層次的學(xué)習(xí)者在識(shí)別表示建議的言外之力時(shí)有困難，特別是一些用否定疑問(wèn)句表示的建議。

在這些研究中，低級(jí)學(xué)習(xí)者不符合目的語(yǔ)習(xí)慣的表達(dá)并非是母語(yǔ)的遷移，而是一個(gè)受語(yǔ)法能力所限、處于只能用更簡(jiǎn)單、更直接的表達(dá)這樣一個(gè)發(fā)展階段。他們也意識(shí)到了與表達(dá)相關(guān)的社會(huì)語(yǔ)用規(guī)則，但由于基于語(yǔ)法能力的語(yǔ)用語(yǔ)言有限，只能用他們現(xiàn)階段所掌握的簡(jiǎn)單的語(yǔ)用形式來(lái)表達(dá)(Bardovi-Harlig, 1999)。

當(dāng)然，不同語(yǔ)用形式的實(shí)現(xiàn)對(duì)語(yǔ)法能力的依賴(lài)程度不同。此外，許多初級(jí)學(xué)者雖然沒(méi)有足夠的語(yǔ)法知識(shí)但仍然可以根據(jù)普遍語(yǔ)用原則和有限的語(yǔ)法手段實(shí)現(xiàn)交際目的；而另一方面，一些高級(jí)學(xué)習(xí)者仍然會(huì)使用一些不符合語(yǔ)法規(guī)則的表達(dá)實(shí)現(xiàn)有效交際，達(dá)到語(yǔ)用目的。但這些畢竟只是特例，而且這些語(yǔ)用手段的實(shí)現(xiàn)也很有限，因此并不能否定我們的結(jié)論。

2．語(yǔ)法能力不是語(yǔ)用能力發(fā)展的充分條件。盡管語(yǔ)用能力的發(fā)展有賴(lài)于相應(yīng)的語(yǔ)法能力的提高，但在另一方面，語(yǔ)法能力并不等同于語(yǔ)用能力，掌握語(yǔ)法知識(shí)不一定就具有了使用語(yǔ)言和理解語(yǔ)言的能力，語(yǔ)法能力的提高并不能保證語(yǔ)用能力的發(fā)展。

有大量的實(shí)證研究 (轉(zhuǎn)引自Kasper amp; Rose, 2002) 表明，即便是高水平的二語(yǔ)或外語(yǔ)學(xué)習(xí)者在語(yǔ)用適切性上也會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題，很難達(dá)到目的語(yǔ)國(guó)家本族語(yǔ)說(shuō)話者那樣的交際能力。根據(jù)Kasper amp; Rose (2002)，有三種情況可以表明這一點(diǎn)。首先，學(xué)習(xí)者具有特定的語(yǔ)法結(jié)構(gòu)知識(shí)，但他們并沒(méi)有用這些語(yǔ)言形式去實(shí)現(xiàn)語(yǔ)用目的。如Takahashi (2001)發(fā)現(xiàn)，即便是高水平的日本的英語(yǔ)學(xué)習(xí)者完全理解雙標(biāo)語(yǔ)句結(jié)構(gòu)，但他們?cè)诒磉_(dá)英語(yǔ)請(qǐng)求的時(shí)候并不會(huì)用此種結(jié)構(gòu)。其次，學(xué)習(xí)者具有特定的語(yǔ)法結(jié)構(gòu)知識(shí)并且用于表達(dá)語(yǔ)用功能，但這種語(yǔ)用語(yǔ)言形式并不符合目的語(yǔ)表達(dá)習(xí)慣。如Takahashi amp; Beebe (1987)注意到，高水平語(yǔ)言學(xué)習(xí)者往往會(huì)依據(jù)母語(yǔ)的語(yǔ)用知識(shí)并根據(jù)目的語(yǔ)語(yǔ)法產(chǎn)出并不符合目的語(yǔ)表達(dá)習(xí)慣的語(yǔ)用語(yǔ)言形式，從而導(dǎo)致負(fù)面語(yǔ)用遷移的發(fā)生。最后，學(xué)習(xí)者知道特定的語(yǔ)法結(jié)構(gòu)及其語(yǔ)用語(yǔ)言功能，但并不了解該結(jié)構(gòu)使用的社會(huì)語(yǔ)用使用條件。如Hill (1997)發(fā)現(xiàn)，日本的英語(yǔ)學(xué)習(xí)者隨著其語(yǔ)法能力的提高會(huì)越來(lái)越多地使用條件句作為請(qǐng)求語(yǔ)的句法修飾語(yǔ)，而英語(yǔ)本族語(yǔ)者在表達(dá)請(qǐng)求時(shí)很少用這種條件句結(jié)構(gòu)。

此外，除語(yǔ)法能力外，還有一些因素會(huì)影響語(yǔ)用能力形成，其中包括具體語(yǔ)境中的言語(yǔ)理解能力和學(xué)習(xí)者的語(yǔ)言文化背景及交際過(guò)程中具體策略的運(yùn)用(王勝蘇, 2007)。另外，根據(jù)孫冬慧(2009)的研究，第二語(yǔ)言學(xué)習(xí)者的綜合語(yǔ)法知識(shí)和具體語(yǔ)法知識(shí)與語(yǔ)用能力的關(guān)系是不同的。具體語(yǔ)法知識(shí)同具體語(yǔ)用能力是密切相關(guān)的，而綜合語(yǔ)法知識(shí)的掌握并不意味著具體語(yǔ)用能力的提高。

3．語(yǔ)法能力和語(yǔ)用能力的發(fā)展順序。有關(guān)語(yǔ)法能力和語(yǔ)用能力發(fā)展順序問(wèn)題，有兩個(gè)相反的觀點(diǎn)：語(yǔ)法能力先于語(yǔ)用能力、語(yǔ)用能力先于語(yǔ)法能力。Kasper amp; Rose (2002) 基于語(yǔ)用發(fā)展的二維模型提出了語(yǔ)用語(yǔ)法的雙階段發(fā)展模式，很好地解決了前兩種觀點(diǎn)的相互矛盾。

根據(jù)語(yǔ)用發(fā)展的二維模型，兒童母語(yǔ)語(yǔ)用發(fā)展主要是形成語(yǔ)用語(yǔ)言和社交語(yǔ)用知識(shí)的分析表征，而成人二語(yǔ)或外語(yǔ)學(xué)習(xí)者主要是獲得對(duì)已有語(yǔ)用表征的加工控制能力。與此相應(yīng)，二語(yǔ)或外語(yǔ)成人學(xué)習(xí)者在不同的語(yǔ)言發(fā)展階段會(huì)面臨不同的學(xué)習(xí)任務(wù)：在語(yǔ)言學(xué)習(xí)的初始階段，學(xué)習(xí)者借助普遍語(yǔ)用原則和語(yǔ)境，利用有限的語(yǔ)法知識(shí)完成語(yǔ)用目的，同時(shí)學(xué)習(xí)用以構(gòu)建其語(yǔ)用能力的語(yǔ)法知識(shí)，其學(xué)習(xí)路徑是從語(yǔ)用到語(yǔ)法；隨著學(xué)習(xí)者語(yǔ)法能力的逐步提高，他們開(kāi)始要學(xué)習(xí)各種語(yǔ)法形式所蘊(yùn)涵的語(yǔ)用功能，其學(xué)習(xí)路徑是從語(yǔ)法到語(yǔ)用。此外，這類(lèi)蘊(yùn)涵了語(yǔ)用功能的語(yǔ)法形式往往是其主要涵義之外的次要意義，因此不容易被學(xué)習(xí)者注意到，也很難習(xí)得。當(dāng)然，這一發(fā)展過(guò)程會(huì)由于具體語(yǔ)法形式及其蘊(yùn)涵的語(yǔ)用功能的不同而形成不同的發(fā)展路徑，而且在一定程度上也有賴(lài)于學(xué)習(xí)者所進(jìn)行的學(xué)習(xí)活動(dòng)類(lèi)型和其母語(yǔ)和目的語(yǔ)語(yǔ)用知識(shí)的相似性和可遷移性。

三 語(yǔ)法能力與語(yǔ)用能力關(guān)系研究評(píng)析及展望

根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)可以看出，以往有關(guān)語(yǔ)法能力與語(yǔ)用能力關(guān)系的研究主要是語(yǔ)際語(yǔ)用學(xué)研究領(lǐng)域相關(guān)研究的附帶成果，專(zhuān)門(mén)針對(duì)這兩者關(guān)系的研究很少。因此，以后需要開(kāi)展專(zhuān)門(mén)針對(duì)這兩者關(guān)系的實(shí)證研究，特別是能夠深入調(diào)查兩者復(fù)雜的發(fā)展過(guò)程和交互影響的縱向跟蹤研究。就測(cè)量手段而言，自然語(yǔ)境下的真實(shí)會(huì)話最能夠體現(xiàn)學(xué)習(xí)者的語(yǔ)言發(fā)展水平，因此，應(yīng)盡可能收集自然語(yǔ)境下的會(huì)話語(yǔ)料，進(jìn)行多語(yǔ)段的會(huì)話分析。

此外，語(yǔ)法能力和語(yǔ)用能力也只是個(gè)籠統(tǒng)的抽象概念，不同的語(yǔ)法形式及其蘊(yùn)涵的語(yǔ)用功能其相互關(guān)系和發(fā)展路徑是不同的。因此，還需深入探討具體語(yǔ)法知識(shí)對(duì)特定語(yǔ)用能力的影響，如孫冬慧(2009)從would一詞出發(fā)所做的綜合語(yǔ)法知識(shí)和具體語(yǔ)法知識(shí)與語(yǔ)用能力的關(guān)系的研究就是一個(gè)很好的嘗試。

最后，母語(yǔ)習(xí)得者無(wú)需經(jīng)過(guò)語(yǔ)法知識(shí)的內(nèi)化過(guò)程就能習(xí)得母語(yǔ)并具備較完善的語(yǔ)用能力；然而，外語(yǔ)學(xué)習(xí)者要具備語(yǔ)用能力從而達(dá)到有效的交際目的，通常需要內(nèi)化外語(yǔ)語(yǔ)法知識(shí)，而且母語(yǔ)的語(yǔ)法和語(yǔ)用知識(shí)必定會(huì)對(duì)外語(yǔ)語(yǔ)法和語(yǔ)用能力的發(fā)展產(chǎn)生影響。因此，我們需關(guān)注如何讓母語(yǔ)已經(jīng)內(nèi)化的學(xué)生在使用外語(yǔ)時(shí)能有效地連接外語(yǔ)語(yǔ)用和語(yǔ)法兩個(gè)層面，即著眼于外語(yǔ)語(yǔ)用，如何將外語(yǔ)語(yǔ)法知識(shí)轉(zhuǎn)化為外語(yǔ)語(yǔ)用能力(何自然、張巨文，2003)。

四 結(jié)語(yǔ)

就外語(yǔ)學(xué)習(xí)和教學(xué)而言，語(yǔ)法能力應(yīng)當(dāng)是語(yǔ)言學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)，然而真正的交際能力或語(yǔ)用能力是外語(yǔ)學(xué)習(xí)的最終目的。總結(jié)以往研究我們可以看出，一方面，語(yǔ)法能力是語(yǔ)用能力發(fā)展的必要條件，沒(méi)有語(yǔ)法能力，語(yǔ)用能力就不能有效地、全面地實(shí)現(xiàn)；但另一方面，語(yǔ)法能力又不是語(yǔ)用能力發(fā)展的充分條件，語(yǔ)法能力的提高并不能保證語(yǔ)用能力的發(fā)展。探明這兩者的相互關(guān)系，有助于我們認(rèn)識(shí)外語(yǔ)學(xué)習(xí)的發(fā)展途徑，認(rèn)清不同階段外語(yǔ)教學(xué)的側(cè)重點(diǎn)，使語(yǔ)法能力與語(yǔ)用能力兩者的發(fā)展有效結(jié)合，以確保學(xué)習(xí)者能夠成功地理解和使用外語(yǔ)。

[1] Bardovi-Harlig, K. Exploring the interlanguage of interlanguage pragmatics: A research agenda for acquisitional pragmatics [J]. Language Learning, 1999, (49): 677-714.

[2] Kasper, G. amp; Rose, K. Pragmatic Development in a Second Language [M]. Malden, MA: Blackwell, 2002.

[3] 戴煒棟, 楊仙菊．第二語(yǔ)言語(yǔ)用習(xí)得的課堂教學(xué)模式[J]．外語(yǔ)界, 2005 (1): 2-8．

[4] 何自然, 張巨文．外語(yǔ)教學(xué)中的語(yǔ)用路向探索[J]．山東外語(yǔ)教學(xué), 2003 (4): 3-8．

[5] 孫冬慧．英語(yǔ)學(xué)習(xí)者語(yǔ)法知識(shí)和語(yǔ)用能力關(guān)系探析[J]．黑龍江高教研究, 2009 (4): 167-170．

[6] 王勝蘇．英語(yǔ)學(xué)習(xí)者語(yǔ)用能力的發(fā)展策略與英語(yǔ)教學(xué)——基于一項(xiàng)語(yǔ)用能力測(cè)試的思考[J]．成都行政學(xué)學(xué)報(bào), 2007 (5): 77-79．

ClassNo.:H03DocumentMark:A

(責(zé)任編輯：黃其輝 鄭英玲)

ResearchReviewontheRelationBetweenForeignerLanguageLearners’GrammaticalCompetenceandPragmaticCompetence

Zhao Yongping

For the foreign language learners, grammatical competence is a essential condition for pragmatic competence, but it is not a sufficient one. As for the order of development, at the early stages of foreign language learning, the learners accomplish the actions relying on universal pragmatic principles and discourse context and learn the grammar at the same time. The acquisition path should change from pragmatics to grammar. With the improvement of learners’ grammatical competence, they begin to study the pragmatic meanings to which their available grammatical knowledge can be used .

Grammatical competence; pragmatic competence; relationship

趙永平，碩士，講師，甘肅政法學(xué)院，甘肅·蘭州。郵政編碼：730070

甘肅政法學(xué)院2010年青年科研資助項(xiàng)目“英語(yǔ)學(xué)習(xí)者語(yǔ)法能力與語(yǔ)用能力關(guān)系研究”(項(xiàng)目編號(hào)：GZF2010XQNLW24)研究成果

1672-6758(2011)02-0125-2

H03

A