比較優勢及競爭優勢與發展中國家的經濟對策

黃 蕓

(廈門南洋職業學院 經濟貿易學院，福建 廈門 361102)

傳統的比較優勢理論認為通過貿易分工，生產并出口比較優勢產品，各國都會帶來福利的改善。按照這種思想，發展中國家應該利用其廉價勞動力的優勢，專業化生產并出口勞動密集型產品，從而可以改善其福利。但現實卻是發展中國家專業化生產并出口勞動密集型產品后帶來了一系列的問題，出現福利沒有得到很大的改善且不斷惡化的現象。

由于在經濟全球化和知識經濟主導的國際大市場，產品的競爭主要靠的是科技，繼續按比較優勢理論主導初級產品和勞動密集型產品生產，就會出現兩個問題：一是“貧困化增長”現象。發展中國家經濟的增長大多數偏重于出口，貿易依存度比較高，而初級產品和勞動密集型產品需求價格彈性和附加值都比較低，發展中國家獲得的是很少一部分的加工勞務費用，發達國家通過技術專利等手段獲得大部分利益，其結果是，發展中國經濟增長越快，貿易條件惡化越嚴重，以致社會福利下降程度遠遠高于產量增加對社會福利的改善程度，出現“悲慘的增長”——越增長越貧困。二是陷入“比較優勢陷阱”。具體表現為發展中國家面臨初級產品和勞動密集性產品供給增加、需求萎縮和貿易摩擦增多的困境。原因是，這些產業技術要求不高因而進入門檻都不高，隨著越來越多的發展中國家加入，這些產品的供給增加，導致貿易條件的惡化。同時這些加工程度低、技術含量少、產品質量不高的產品的需求大多都是缺乏彈性的，隨著世界經濟的發展和人均收入的提高，國際市場上對這些產品的需求不斷減少，國際市場價格不斷下降。且由于這些產品的替代性強，發達國家為了實現國內的充分就業，往往以各種壁壘阻礙廉價的勞動密集型產品進入，使發展中國家的出口產品經常處于貿易摩擦之中。

最后結果是，發展中國家無法擺脫掉入“比較優勢陷阱”的命運，將永遠成為初級產品和勞動密集型產品的出口國，導致產業結構的低級化和僵化，使其長期處于國際生產鏈的低附加值環節。因此，發展中國家應當重新審定按比較優勢理論確定其發展模式和主導產業的合理性。發展中國家只有克服比較優勢理論的缺陷，把其比較勢轉化為競爭優勢，運用科技大力發展高技術產品和多樣化產品，運用科技和創新爭取處于國際產業鏈的高端，以獲取更大的利益。

1 何為比較優勢

比較優勢是指一個國家生產某種產品的成本相對低于另一個國家或勞動生產率相對高于另一個國家所產生的優勢。比較優勢有兩種測量尺度，相對成本的差異和相對勞動生產率的差異。

1.1 理論基礎

比較優勢理論是在絕對成本理論的基礎上發展起來的，它克服了斯密的絕對成本理論無法解釋一國兩種產品生產成本都低于另外一國，但兩國在該兩產品中同樣存在貿易現象的弊端。比較優勢的理論主要包括英國古典經濟學家大衛·李嘉圖的比較成本說、瑞典經濟學家伊萊·赫克歇爾和伯蒂爾·俄林的要素稟賦說(H-O理論)。

1.1.1 比較成本說

該理論認為，每個國家都應根據“兩利相權取其重，兩弊相權取其輕”的原則，集中生產并出口其具有“比較優勢”的產品，進口其具有“比較劣勢”的產品，通過國際貿易，提升福利水平，分享貿易分工利益。

1.1.2 H-O理論

伊萊·赫克歇爾與伯蒂爾·俄林從國家間要素稟賦的差異來解釋各國間比較成本的不同的原因，一個國家集中生產和出口那些密集使用其相對富裕的要素生產的產品，進口那些密集使用其相對稀缺的要素生產的產品。

1.2 比較優勢理論的局限性

在經濟全球化和信息技術高速發展的浪潮下，國際貿易迅猛發展，以相對成本差異為基礎的比較優勢理論越來越不能合理解釋現實情況及指導發展中國家的對外貿易戰略制定。比較優勢理論具有很大局限性。

首先，該理論無法解釋“里昂惕夫”現象存在的原因；其前提條件現在很多無法滿足，如生產要素和資源的流動在世界范圍內可以快速流動及當今科學社會技術突飛猛進等。

其次，比較優勢理論所講的比較成本是對該國的產品進行比較而言的，但由于文化差異而帶來的消費偏好的差異，一國比較成本較低的產品在國際市場上不一定具有競爭優勢。

再次，在現階段，一個國家的產品在國際市場上的競爭力，最主要的是產業競爭力。具有比較優勢不一定具有競爭優勢，發展中國家如果單純根據資源稟賦來確定自己的國際貿易結構，企圖以勞動密集型產品作為出口導向，就會跌入“比較優勢陷阱”。

從上可知，單純的比較優勢，不一定能成為競爭優勢。注重質量和效益的對外貿易不能停留在現有的比較優勢上，需要將這種比較優勢轉化為競爭優勢。

2 何為競爭優勢

2.1 競爭優勢理論(鉆石模型)

上世紀60年代后，國際貿易出現新的趨勢——發達國家之間的貿易構成國際貿易的主要部分、產業內貿易比例不斷上升，這種現象無法用傳統的比較優勢理論加以解釋。在這種背景下，美國哈佛大學商學院邁克爾·波特教授在繼承發展傳統的比較優勢理論的基礎上，提出了“國家競爭優勢”理論，代表作就是其著名的三部曲，即《競爭戰略》(1980年)、《競爭優勢》(1985年)、《國家競爭優勢》(1990年)。

波特認為，一國的繁榮不是通過繼承而是通過創造得來的。由于高科技的快速發展，以傳統生產要素為比較優勢的國家很快就會失去競爭力，競爭優勢才是一國財富的源泉。一國繁榮的根本原因在于該國家在國際市場上具有競爭優勢，這種競爭優勢表現在處于主導產業內的企業具有強的創新能力，導致生產效率的提高。

他認為，一國的競爭優勢是由一組決定因素及其輔助因素決定的。決定因素包括生產要素狀況；國內需求狀況；相關和支持性產業的狀況；企業的戰略、市場結構和同行競爭狀況四個基本因素，這四個決定因素的相互配合、相互制約、相互強化是一國創造競爭優勢的動力。輔助因素是指機遇和政府。由于這些因素在一個國家體系中作用不同，因而形成了各國不同的競爭優勢。進入20世紀90年代以來，波特進一步發展了競爭優勢理論，創立了新競爭經濟學，他指出一個國家獲取國際競爭優勢的一個基本途徑是產業集聚(cluster)。

2.2 比較優勢與競爭優勢之間的關系

比較優勢和競爭優勢是對立統一的關系，在一定條件下可以相互轉化。一國具有比較優勢的產業易于形成較強的競爭優勢，一國產業的比較優勢要通過競爭優勢才能體現。

2.2.1 區別

(1)比較優勢理論是以完全競爭及各國的供給條件、生產條件不變，資源、要素不能在國際間流動為假設條件，而競爭優勢理論則相反。

(2)比較優勢解釋產業間貿易，體現國家(地區)間不同產業之間勞動生產率的比較和相對優勢，主要強調不同國家(地區)間產業分工和產業互補的合理性。而競爭優勢解釋產業內貿易，體現的是國家(地區)間相同產業生產率的絕對優勢，主要強調國家/地區產業競爭和產業替代的因果關系。

(3)比較優勢的決定因素為土地、勞動力、資本、自然資源等初級生產要素。而競爭優勢理論鉆石模型的決定因素包括生產要素、需求狀況、相關與支持產業的狀況、企業的戰略、市場結構與競爭對手的情況，其中生產要素包括初級生產要素和高級生產要要素，高級生產要素決定一國國際競爭力的主要因素。

(4)比較優勢是強調要素的稟賦，是靠先天既得的，是靜態的。而競爭優勢強調后天的創造性，是動態的。

(5)在一國產業結構升級中起到的作用差異。比較優勢容易形成發展路徑的依賴，不利于產業結構的升級，而競爭優勢則很好地利用技術和創新因素帶動一國產業結構的升級。

2.2.2 聯系

(1)競爭優勢理論是以比較優勢為基礎，發展和深化比較優勢。影響比較優勢的初級要素同樣包含在競爭優勢的決定要素之中。比較優勢注重要素的量，競爭優勢在量的基礎上轉向注重要素的質及產品市場的需求檔次。

(2)比較優勢和競爭優勢兩者之間互為條件、相互依存并在一定條件下相互轉化。一國產業的比較優勢，只有通過競爭優勢才能真正體現，如果缺乏國際競爭力，該國的比較優勢無法實現。相反，處于比較劣勢的產業(產品)，往往較難形成和保持國際競爭優勢。

(3)比較優勢強調的是各國(地區)不同產業之間的生產率的比較，競爭優勢強調的是各國(地區)相同產業之間的生產率的比較，都是生產率的國際比較。

3 發展中國家將比較優勢轉化為競爭優勢的途徑與方式

可以看出，如果發展中國家利用傳統的比較優勢理論，專業化生產勞動密集型、技術含量低的初級產品，進口資本密集型、技術含量高的產品，隨著國際市場上勞動密集型產品的供給增加、需求的減少，導致貿易條件的惡化，貿易摩擦的增加，帶來產業結構的低級化和僵化，使其長期處于國際生產鏈的低附加值環節,出現貧困化增長，最后落入比較“優勢陷阱”中。發展中國家要跳出比較優勢陷阱就必須打破比較優勢產業發展的剛性，改變上述傳導機制，將比較優勢轉化為競爭優勢，形成良性循環。發展中國家應當就以下幾方面做出努力。

第一，鞏固和強化現有比較優勢，運用科技和創新改造傳統產業，提升生產力水平、增加產品的技術含量，在低成本方面創造產品的差異性。

發展中國家應當充分利用好已有的廉價勞動力的優勢，在此基礎上將資本和高新技術與豐富的勞動力資源結合。對勞動密集型產業進行資本和技術投入，提高其技術密集度，使其由簡單勞動密集型轉變為資本密集型(智力勞動密集型)，形成同類產品中的低勞動成本的競爭優勢。

第二，進一步發揮政府的指導作用，加強行業協會的建設，規范市場競爭，避免過度競爭的發生，特別是增強在國際原料采購中的買方壟斷能力，增強議價能力，降低原料成本。

政府應規范本國企業行為，防止本國企業國際原料采購中的“窩內斗”， 造成產品成本增加，擠壓利潤空間。同時應當充分發揮引導、扶持和保護作用，引導資金、技術向高新技術和資本密集型產業轉移，促進產業結構升級，扶持和保護關鍵性、幼稚產業。

第三，加強技術引進，創新利用外資方式，改變傳統的市場換技術的觀念，優化利用外資結構，同時加快技術創新的步伐。

過去我們認為，只要開放市場，技術就會隨之而來，所以通過引進外資可以引進大批技術。但是中國的實踐表明，這種路子是失敗的，現在市場是讓出去了，換來的技術是第二流或第三流的技術，而原有技術也丟了，因為真正的高端核心技術根本無法用市場換來。另外，優化利用外資結構是發展中國家發展的必然選擇，發展中國家應當增加高科技產業外資的比例，發揮利用外資在推動自主創新、產業升級等方面的積極作用。

同時，由于發展國民經濟所需要的核心技術、系統研發能力，只有依靠自主創新才能獲得，所以發展中國家的發展根本還得靠自主技術創新。發展種國家應當健全研發激勵機制，鼓勵社會和企業的研發活動，重視和加快科技教育事業的發展。

第四，培育壯大龍頭企業，拉長產業鏈，增加中間附加值。

產業鏈，就是把加工順序相聯、空間距離相近的各種產業聯結成以優勢產品為龍頭的產業序列，俗稱“龍形經濟”。通過拉長產業鏈，對初級產品、勞動密集型產品進行深度加工，節約資源，增加附加值，從而達到介入國際化生產鏈條中附加值較大、科技含量高的一環的目的。

第五，轉移主導產業，確立新的主導產業，從資本與勞動等初級要素相結合的產業轉向資本與技術等高級要素相結合的產業。

發展中國家應當充分利用好勞動密集型產品出口帶來的盈余外匯，扶持和發展先導性高科技戰略產業(信息產業、生物技術產業等)，把國內投資向附加值高、科技投入比例高的產業，從而培育出新的優勢產業，帶動產業結構的優化升級。

在經濟全球化和信息化主導的當今世界，國家與國家的競爭最終表現為科技的競爭，一國以要素稟賦為基礎的成本差異優勢很容易失去。發展中國家應當克服比較優勢缺陷，以比較優勢為基礎，通過技術和創新的力量把比較優勢轉化為競爭優勢，只有這樣發展中國家才能在全球化進程中分得更多的利益，帶來本國經濟的持續和快速發展。

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