水利工程建設標準強制性條文摘編原則及發展方向探討﹡

劉海瑞

（水利部水利水電規劃設計總院,北京 100120）

水利工程建設標準強制性條文摘編原則及發展方向探討﹡

劉海瑞

（水利部水利水電規劃設計總院,北京 100120）

:本文從水利工程建設標準強制性條文的發展歷程和現狀出發,重點分析了水利工程建設標準強制性條文的摘編原則及發展方向,并提出了明確的觀點。

水利工程建設;標準;強制性條文

1 水利工程建設標準強制性條文的由來

在1988年頒布的《中華人民共和國標準化法》的第七條中,將國家標準、行業標準按照屬性劃分為強制性標準和推薦性標準。《標準化法》、《標準化法實施條例》、《工程建設國家標準管理辦法》等是在計劃經濟占主導的背景下出臺的,當時標準數量比較少,大多都是強制性標準,推薦性標準較少。在2000年以前,工程建設行業強制性標準中包含了推薦性條款內容,而推薦性標準中可能也有強制性的條款內容。

2000年,為落實 《建設工程質量管理條例》,原建設部頒布實施 《實施工程建設強制性標準監督規定》,第三條明確規定 “工程建設強制性標準是指直接涉及工程質量、安全、衛生及環境保護等方面的工程建設標準強制性條文”,本規定第一次明確了工程建設標準強制性條文的定義。

工程建設標準強制性條文是工程建設行業在2000年根據工程建設標準的實際情況,從現行國家和行業的工程建設標準中摘錄出來的,并形成了一套編制思路和作法。

水利工程建設標準強制性條文是落實 《建設工程質量管理條例》和 《實施工程建設強制性標準監督規定》的重要技術支撐,首先是滿足政府監督檢查水利工程建設質量安全的需要,政府關心的水利工程建設質量目標應在水利工程建設標準強制性條文中得到具體體現,并應具有可操作性。水利行業先后正式出版了2000年版和2004年版 《工程建設標準強制性條文》（水利工程部分）。

2 水利工程建設標準強制性條文摘編原則分析

2.1 相關依據

2000年,頒布實施 《實施工程建設強制性標準監督規定》,第三條明確規定 “工程建設強制性標準是指直接涉及工程質量、安全、衛生及環境保護等方面的工程建設標準強制性條文。”2000年版《工程建設標準強制性條文》（水利工程部分）中采用了 “直接涉及人民生命財產安全、人身健康、環境保護和其他公眾利益的、必須嚴格執行的強制性規定,并考慮到保護資源、節約投資、提高經濟效益和社會效益等政策要求”的摘錄原則。原建設部批準發布2000年版 《工程建設標準強制性條文》（水利工程部分）的通知中采用了相同的提法。

2004年版 《工程建設標準強制性條文》（水利工程部分）采用了 “直接涉及水利工程建設安全、衛生和其他公眾利益并考慮到保護水資源、節約投資、提高經濟效益和社會效益的,必須嚴格執行的強制性條款”的提法。原建設部批準發布2004年版 《工程建設標準強制性條文》 （水利工程部分）的通知中,采用了 “直接涉及人民生命財產安全、人身健康、環境保護和公眾利益,必須嚴格執行”的提法。

2008年,住房和城鄉建設部頒布實施 《工程建設標準編寫規定》（建標 [2008]182號）,其中第九條和第二十七條對強制性條文分別作了如下規定:1）“標準編號由標準代號、發布標準的順序號、發布標準的年號組成。同一類或同一領域標準的代號應統一。當標準中無強制性條文時,標準代號后應加 ‘/T'表示。例如:某項有強制性條文的國家標準編號采用 ‘GB 50×××-20××'表示,某項無強制性條文的國家標準編號采用 ‘GB/T 50×××-20××'表示”。2）標準中強制性條文的編寫還應符合下列規定:“強制性條文應為直接涉及人民生命財產安全、人身健康、環境保護、能源資源節約和其他公共利益,且必須嚴格執行的條文;強制性條文應是完整的條,當特殊需要時可為完整的款;強制性條文應采用黑體字標志。”

2.2 摘編原則分析

強制性條文的主要目的是政府監督檢查工程建設質量,專業技術人員與政府管理人員對工程建設標準關注的側重點存在較大差別,政府重點關心質量、安全、環境等方面,專業技術人員要從專業的角度出發,側重專業層面的完整性及技術細節。工程建設標準強制性條文是保證工程建設質量安全、人民生命財產安全、環境保護等方面的必要條件。

目前,工程建設標準強制性條文的定義非常宏觀,強制性條文摘編時必然會存在一定的分歧,分歧的主要原因包括。

（1）對于 “直接涉及”的理解不盡一致。

（2）對于 “人民生命財產安全、人身健康、環境保護、能源資源節約和其他公共利益”概念的理解不盡一致。

（3）對政府重點監督檢查的技術內容理解不盡一致。

將強制性條文的摘編原則進行細化必須做到以下幾點。

（1）細化后的要求必須體現 “人民生命財產安全、人身健康、環境保護、能源資源節約和其他公共利益”。

（2）細化后的要求必須充分體現 “直接涉及”。

（3）細化后的要求必須能夠涵蓋政府關心的所有技術內容。

細化技術內容本身是比較容易的,但是政府關心的技術內容和人們對 “直接涉及”的理解會不斷變化和發展。從各行業強制性條文摘編工作看,各行業均未細化強制性條文的總體要求,從篇章設置看,各行業均根據行業特色和重點進行了設置,沒有形成統一的思路。例如:工業建筑部分的摘編原則是 “直接涉及人民生命財產安全、人身健康、環境保護和其他公眾利益的、必須嚴格執行的強制性規定,并考慮了保護資源、節約投資、提高經濟效益和社會效益等政策要求”房屋建筑部分是 “直接涉及人民生命財產安全、人身健康、節能、節地、節水、節材、環境保護和其他公眾利益,以及保護資源、節約投資、提高經濟效益和社會效益等政策要求的條文”。

各個行業的強制性條文只給出原則性定義具有以下優點,一是強制性條文本身只是工程建設質量安全的必要條件,體現了政府監管的意圖,原則性的定義更能夠體現這一特點。二是工程建設質量安全的重點發生變化,引起強制性條文的變化,一般不用修改強制性條文的把握原則。《工程建設標準編寫規定》 （建標 [2008]182號）中指出 “強制性條文應為直接涉及人民生命財產安全、人身健康、環境保護、能源資源節約和其他公共利益,且必須嚴格執行的條文”,其中 “且必須嚴格執行的條文”已經體現出定義是寬泛的。對強制性條文的定義進行細化,必然會涉及質量、安全、環境等方面的技術細節,這些技術細節必然只體現了政府目前關心的技術內容,政府關心的技術內容必然會隨著工程建設實際的不斷變化而變化,隨著工程建設技術的發展而不斷變化,細化的原則必然也要隨之變化。

雖然沒有對強制性條文的摘編原則進行細化,但工程建設各行業在強制性條文摘編實際工作過程中,思路基本一致,摘編工作考慮到了技術條款的技術內容、用詞用語、可操作性等各個方面,目前,一般按以下原則進行摘編。

（1）直接涉及工程安全、衛生、環保和其他公眾利益的、必須嚴格執行的強制性條款。同時,要考慮到保護資源、節約投資、提高經濟效益和社會效益。

（2）強制性條款的摘錄采取從嚴的原則,必須體現強制性的最高程度。以下幾個方面的技術要求一般不列為強制性條文:①對工程建設勘察、規劃、設計、施工 （包括安裝）及驗收等的一般質量要求而制定的標準,一般不摘編強制性條文;②對工程建設的術語、符號、代號、量與單位、建筑模數和制圖方法而制定的標準,一般不摘編強制性條文;③對工程建設的試驗、測試及評定等方法而制定的標準,一般不摘編強制性條文;④對處于推廣應用階段的新技術、新工藝、新材料,一般不列為強制性條文;⑤對工程建設的信息技術要求而制定的標準,一般不摘編強制性條文。

（3）從技術條款的用詞用語和形式上,主要按照以下原則進行把握:①強制性條文應做到用詞準確、用語規范、邏輯嚴密、規定明確;②強制性條文應是整條或整款;③現行標準的條文中,明確為“宜”、“可”執行的條款,一般不摘錄:④摘錄條文中一般不引用標準,避免標準套標準,以有利于實施。

（4）強制性條文應具有可操作性,可以是定量的要求,也可以是定性的要求,定量和定性應準確,并應有充分依據。

2.3 建議

建議以 《工程建設標準編寫規定》 （建標[2008]182號）、2004年版 《工程建設標準強制性條文》（水利工程部分）為基礎,參考相關規定和研究成果,結合水利行業的特點和實際,制定水利工程建設標準強制性條文的摘編原則。另外,以水利工程建設標準強制性條文摘編的最新成果為基礎,細化摘編原則,經過討論后作為水利工程建設標準強制性條文編寫組內部把握的細則,內部掌握的細則靈活性較強,一方面可以彌補摘編原則的不足,另一方面細則可以根據水利工程建設標準強制性條文工作的變化而不斷修改完善,指導、總結、記錄摘編工作的總體情況。

建議水利工程建設標準強制性條文的摘編原則如下。

（1）水利工程建設標準強制性條文應為現行有效的水利工程建設技術標準中的條款。強制性條文應做到用詞準確規范、規定明確。應采用 “必須或嚴禁”、“應或不應”、“不得”等用詞,采用 “宜”、“可”等標準用詞的條文一般不列為強制性條文。

（2）強制性條文應是完整的條,當特殊需要時可為完整的款。

（3）強制性條文應具有可操作性。條文定量和定性應準確,并應有充分依據,便于實施和監督檢查;條文中一般不引用標準。

（4）水利國家標準中標準代號后加 “/T”的技術標準、水利標準化指導性技術文件 （代號為SL/Z）、以及術語、符號、代號、量與單位、建筑模數和制圖方法而制定的標準,一般不摘錄強制性條文。

（5）強制性條文應從嚴摘編。

3 水利工程建設強制性標準發展方向分析

3.1 工程建設強制性標準 （強制性條文）的表現形式分析

目前,強制性條文的表現形式主要有以下幾種。

（1）在標準中用黑體字標志,并在前言中注明。

（2）在標準中不做任何標志,查找強制性條款需要參考單獨出版發行的 《工程建設標準強制性條文》。

（3）標準中全部條款均為強制性條款。

第一種方式的優點是強制性條文和標準文本同時出版印刷,保證了強制性條文和標準工作的同步,便于單個標準使用者使用。缺點是目前的管理體制下,標準編制組不一定非常熟悉強制性條文工作,確定的強制性條文往往不太恰當。

第二種方式的優點是強制性條文單獨出版發行,能夠做到強制性條文的摘編質量和尺度統一,便于政府監督檢查工程質量時使用。缺點是由于強制性條文與標準制定工作不同步,無法做到及時修訂 《工程建設標準強制性條文》,另外,由于強制性條文來源于各個不同的標準,邏輯性不強。

第三種方式的優點是強制性條款成體系、邏輯性強,標準與強制性條款同時發布,能夠全面有效地指導某項工作。缺點是絕大部分標準不適合制定全文強制性標準,這種形式只能與第一種、第二種形式結合起來使用。

目前,三種表現形式在工程建設行業均存在,第一種、第二種均已實施多年,第三種形式是近幾年的積極探索,體現了工程建設強制性標準的發展方向。

3.2 水利工程建設強制性標準發展方向分析

強制性條文與技術標準并存的體制是一種過渡性的體制,強制性條文本身存在片面性、局限性,強制性條文之間缺乏邏輯性、協調性。因此,我國工程建設行業開始制定全文強制性標準。目前,住房和城鄉建設部已批準發布了 《住宅建筑規范》（GB5036-2005）等全文強制性標準。

目前,在工程建設領域,工程建設強制性標準是指全文強制標準和標準中的強制性條文。水利工程建設全文強制性標準工作依然處在前期研究階段,應盡快規劃和實施水利工程建設全文強制性標準工作。

因此,水利工程建設強制性標準將向全文強制標準和標準中的強制性條文相結合的水利工程建設技術法規體系的方向發展。“標準中用黑體字標志”、“《工程建設標準強制性條文》（水利工程部分）”、“全文強制性標準”三種表現形式將出現在水利行業,為了便于政府監督檢查和工程建設技術人員的使用,經過過渡期后,存在整合三種表現形式的可能性。

[1]住房和城鄉建設部標準定額司.《2008中國工程建設標準化發展研究報告》.北京:中國建筑工業出版社,2009

[2]住房和城鄉建設部標準定額司.《工程建設標準編制指南》.北京:中國建筑工業出版社,2009

[3]李贊堂,劉詠峰.《WTO與中國水利標準化》.北京:中國水利水電出版社,2003

[4]何佰洲.《工程建設法規與案例》（第二版）.北京:中國建筑工業出版社,2007

T-652

A

1008-1305（2011）01-0011-04

10.3969/j.issn.1008-1305.2011.01.005

劉海瑞（1979年-）,男,工程師,碩士。

*水利部專題研究項目:水利技術法規發展戰略與體系建設研究。