兩河口項(xiàng)目合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

郝九衛(wèi)

（中國水電建設(shè)集團(tuán)第十五工程局有限公司 陜西 西安 710065）

1 工程概述

雅礱江兩河口水電站交通工程 [1#公路]Ⅱ標(biāo)段，位于四川省甘孜州雅江縣境內(nèi)，距雅江縣城上游約25km，是連接兩河口水電站與對(duì)外專用公路的交通線路。本標(biāo)段起訖里程K7+420～K10+550，全長3130m。其中K7+420～K7+480段長60m，為道路工程，路基寬度10.5m，路面寬9.5m，水泥砼路面。K7+480～K10+550段長3070m，為隧道工程，隧道設(shè)計(jì)限界11.0m×5.3m。

本標(biāo)段工程地貌區(qū)劃屬青藏高原東部之川西高原深切割高山區(qū)，總體地勢(shì)呈東西兩側(cè)高，中部河谷相對(duì)較低態(tài)勢(shì)。兩河口隧道地質(zhì)構(gòu)造簡單，為單斜構(gòu)造，巖性為細(xì)粒石英砂巖，巖性較堅(jiān)硬，巖體較完整，洞身以Ⅱ、Ⅲ級(jí)圍巖為主。合同開工日期2006年10月5日，竣工日期2009年4月30日?？傇靸r(jià)1.19億元人民幣。

2 風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別與分類

根據(jù)國家計(jì)委頒布的《投資項(xiàng)目可行性研究指南》，在風(fēng)險(xiǎn)分析一章中提出風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別因素有：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、工程風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、外部協(xié)作條件風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等9種風(fēng)險(xiǎn)。由于兩河口水電站交通工程是中國水電十五局在四川二灘水電站開發(fā)項(xiàng)目上的第一項(xiàng)工程，故其風(fēng)險(xiǎn)因素也有其多重性。兩河口項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)存在很多，主要表現(xiàn)在：（1）合同專用條款規(guī)定工程不調(diào)價(jià)。而在施工期間，由于政策調(diào)控，材料價(jià)格上浮50%～70%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出可預(yù)計(jì)范疇；兩河口隧道工程進(jìn)口段施工圍巖變化復(fù)雜，施工難度加大，進(jìn)度緩慢，從而導(dǎo)致工期拖延，勢(shì)必引起資源占用，成本投入增加；同時(shí)，地質(zhì)變化引起工程量變化，特別是鋼材、水泥用量增大，必然引起價(jià)格上漲帶來的資金風(fēng)險(xiǎn)，而工程量的成倍增加卻執(zhí)行原合同單價(jià)，造成很大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。（2）投標(biāo)階段的市場(chǎng)調(diào)查存在時(shí)間性、局限性，合同約定業(yè)主供電時(shí)間2007年8月31日，而實(shí)際供電時(shí)間在2010年5月份，投標(biāo)階段柴油預(yù)算價(jià)格5.67元/kg，自發(fā)電價(jià)格1.82元/kW·h，而在施工期間，柴油價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過投標(biāo)預(yù)算價(jià)，最高達(dá)到9.3元/kg，自發(fā)電長時(shí)間以低于成本價(jià)運(yùn)行，存在投資風(fēng)險(xiǎn)。（3）工期的拖延勢(shì)必造成資源占用，造成人員、機(jī)械設(shè)備的窩工降效，間接成本增加，同時(shí)使得后續(xù)工程無法開發(fā)。

3 兩河口水電站交通工程風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策

3.1 改變項(xiàng)目經(jīng)營管理模式，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

兩河口水電站交通工程（1#公路）Ⅱ標(biāo)段施工是中國水電十五局在二灘水電站開發(fā)項(xiàng)目中的第一次中標(biāo)，面臨眾多的兄弟單位的競(jìng)爭(zhēng)壓力，項(xiàng)目經(jīng)營的好壞，包括工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全等是否能夠滿足工程要求，直接關(guān)系其后續(xù)項(xiàng)目的市場(chǎng)開發(fā)。為此，必須打破傳統(tǒng)的經(jīng)營管理模式，尋找合適的新型的經(jīng)營管理模式。兩河口水電站交通工程主要為隧道工程，針對(duì)隧道開挖專業(yè)性較強(qiáng)的特點(diǎn)，項(xiàng)目決定實(shí)行專業(yè)分包，走技術(shù)型管理模式，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，這種模式的運(yùn)行就是有效利用承包人的設(shè)備和人力資源以及專業(yè)施工能力，達(dá)到互利共贏的目的，從而有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

3.2 項(xiàng)目經(jīng)營管理模式轉(zhuǎn)型帶來的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

實(shí)行技術(shù)管理型模式，進(jìn)行專業(yè)分包是十五局在兩河口項(xiàng)目首次的大膽嘗試，打破了以往的傳統(tǒng)勞務(wù)分包模式。這種經(jīng)營模式主要利用承包隊(duì)伍的資源優(yōu)勢(shì)，但必然存在難管理、風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)。兩河口項(xiàng)目在運(yùn)行期間，由于圍巖變化復(fù)雜，施工要求高，技術(shù)難度大，安全責(zé)任重，加之與工隊(duì)首次合作，使得施工隊(duì)不服從項(xiàng)目管理現(xiàn)象時(shí)常發(fā)生，出現(xiàn)長時(shí)間的僵持狀態(tài)。另一方面，由于圍巖差，距離長，施工難度大，多次造成塌方，工程進(jìn)度受阻，出現(xiàn)人員消極怠工、設(shè)備窩工等現(xiàn)象，加之前期索賠工作長期得不到解決，造成資金困難，人員工資拖欠嚴(yán)重，從而使得人心不穩(wěn)，使得項(xiàng)目經(jīng)營陷入困境，甚至出現(xiàn)了工人集體停工，圍堵項(xiàng)目部等惡性事件。針對(duì)這種情況，項(xiàng)目部做出冒險(xiǎn)嘗試，決定停工整頓，一方面要求更換施工隊(duì)管理人員，另一方面加大和業(yè)主溝通，以此為理由進(jìn)行前期索賠工作談判，以解決資金問題。這種做法存在很大的風(fēng)險(xiǎn)，在更換施工隊(duì)管理人員問題上，一旦施工隊(duì)退場(chǎng)，將面臨一系列的合同問題，另尋合作隊(duì)伍是否能夠按時(shí)進(jìn)場(chǎng)，是否能夠適應(yīng)目前這種管理模式的問題，同時(shí)還要面臨工期拖延帶來的風(fēng)險(xiǎn)問題等等。這種方式的大膽冒險(xiǎn)實(shí)際就是一種規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的辦法，如果前期索賠工作得不到解決，將會(huì)失去索賠時(shí)效，從而造成資金投入風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)過一個(gè)月的談判，最后問題得到圓滿的解決，工隊(duì)沒有撤離現(xiàn)場(chǎng)，而是在項(xiàng)目部的強(qiáng)烈要求下更換了管理人員，索賠工作也得到了很好的解決。該項(xiàng)目從2008年10月份開始連續(xù)每月平均完成產(chǎn)值在500萬元以上，取得了業(yè)主、監(jiān)理的認(rèn)可和贊揚(yáng)，扭轉(zhuǎn)了前期項(xiàng)目經(jīng)營的不利局面。

3.3 加強(qiáng)合同的風(fēng)險(xiǎn)管理

合同既是項(xiàng)目管理的法律文件，又是項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù)。兩河口項(xiàng)目始終堅(jiān)持企業(yè)信譽(yù)是第一要?jiǎng)?wù)，重視合同管理，重視合同履行，以誠信為本，在經(jīng)營管理上主抓合同管理。

兩河口項(xiàng)目實(shí)行專業(yè)分包，項(xiàng)目部采用介入式、指導(dǎo)式、控制式對(duì)分包隊(duì)伍實(shí)行全方位有效地管理和控制，嚴(yán)禁“以包代管”。同時(shí)對(duì)內(nèi)在與分包隊(duì)伍的合同關(guān)系處理上，項(xiàng)目加強(qiáng)商務(wù)管理工作，重視合同履約，同時(shí)增強(qiáng)管理人員經(jīng)營意識(shí)，堅(jiān)持工程進(jìn)度與結(jié)算雙同步，堅(jiān)持項(xiàng)目履約和合同變更處理關(guān)系并重，積極做到工程按期完成與結(jié)算解決索賠兩不誤，把合同糾紛解決在施工過程當(dāng)中。同時(shí)跟蹤和參與監(jiān)督工人工資發(fā)放，保障農(nóng)民工的合法權(quán)益。

對(duì)外在與發(fā)包方履約中，堅(jiān)持結(jié)算與工程進(jìn)度同步，索賠工作及時(shí)跟進(jìn)，對(duì)合同外發(fā)生的變更項(xiàng)目做到及時(shí)簽證，及時(shí)解決，把合同履約風(fēng)險(xiǎn)降低到最低值。兩河口項(xiàng)目超長距離的地質(zhì)變化，由于變更簽證工作及時(shí)，使得變更工程量能在正常的中間計(jì)量支付中得以解決，很大地緩解了資金緊張問題，也使得遺留問題得到減少。

3.4 通過工程索賠將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為利潤

兩河口項(xiàng)目自開工以來，完成的隧道開挖僅有270m符合原設(shè)計(jì)圍巖情況，其余的圍巖從原設(shè)計(jì)的Ⅱ、Ⅲ類變?yōu)棰躅惢颌躅惼顕鷰r，長距離的地質(zhì)變化導(dǎo)致工期滯后，同時(shí)也造成人力資源的流失，技術(shù)欠缺。如何保證隧道開挖的安全性運(yùn)行是需要解決的最大技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)因素，如何加強(qiáng)管理、保證施工質(zhì)量、嚴(yán)格按設(shè)計(jì)要求施工是控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。

針對(duì)兩河口項(xiàng)目圍巖差這一特點(diǎn)，項(xiàng)目抓住圍巖變化的契機(jī)，首先確定“以質(zhì)量保安全、以安全促進(jìn)度”的生產(chǎn)方針，把安全責(zé)任放在首位，從方案的變更入手，積極聯(lián)系監(jiān)理、設(shè)計(jì)、業(yè)主，改變和加強(qiáng)支護(hù)參數(shù)，有效地降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，杜絕安全風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)實(shí)現(xiàn)效益最大化。兩河口工程未發(fā)生一起安全事故，連續(xù)幾年獲得兩河口項(xiàng)目安全管理先進(jìn)單位稱號(hào)。同時(shí)在圍巖變差的情況下通過和業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)溝通，變更原設(shè)計(jì)方案，方案的優(yōu)化既保證了施工進(jìn)度，又保證了施工質(zhì)量和安全，同時(shí)使項(xiàng)目增加了收入，變更增加收入已達(dá)到1.21億元。同時(shí)，由于圍巖變化造成工期拖延，項(xiàng)目適時(shí)的提出階段性工期索賠報(bào)告，得到了17.35個(gè)月的工期順延批復(fù)，及時(shí)把工期拖延帶來的風(fēng)險(xiǎn)損失降到了最低，避免了工期反索賠。

施工期間，由于市場(chǎng)條件發(fā)生變化，以及外界因素干擾（比如“5·12汶川”大地震），柴油價(jià)格上漲以致材料價(jià)格上漲，針對(duì)合同中“材料不調(diào)價(jià)”的不利因素，項(xiàng)目通過尋找國家政策、四川省政府材料調(diào)價(jià)政策等依據(jù)，咨詢工程造價(jià)機(jī)構(gòu)，并以事實(shí)為依據(jù)，曉之以理，動(dòng)之以情，本著公正、公平，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則為材料調(diào)差找到了依據(jù)，經(jīng)過幾次合同談判最后得到了階段性445萬元的材料價(jià)差補(bǔ)償。其次，由于業(yè)主供電時(shí)間的推遲，加之圍巖長距離變化，造成自發(fā)電成本的增加，針對(duì)業(yè)主供電時(shí)間推遲這一有利合同約定條件，經(jīng)過多次合同談判，調(diào)查取證，以及通過咨詢等方式，使得調(diào)差立項(xiàng)成立。自發(fā)電電價(jià)差補(bǔ)償實(shí)質(zhì)就是柴油價(jià)差補(bǔ)償，而在談判中出現(xiàn)每度電消耗柴油量的投標(biāo)條件的打折系數(shù)問題說法不一，針對(duì)這一情況，項(xiàng)目經(jīng)過對(duì)投標(biāo)階段的自發(fā)電電價(jià)進(jìn)行計(jì)算分析，以數(shù)據(jù)分析說明兩河口項(xiàng)目自發(fā)電以低于成本價(jià)在運(yùn)行，使得業(yè)主最終同意在電轉(zhuǎn)化柴油的問題上不打折，以指數(shù)法調(diào)差公式計(jì)算，最后得到階段性324萬元的自發(fā)電柴油價(jià)差補(bǔ)償費(fèi)。由于圍巖差，涌水多，造成多起塌方，項(xiàng)目經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)取證，調(diào)查分析，最終界定為地質(zhì)原因造成非施工原因造成，最后成功的獲得210萬元的塌方索賠。兩河口項(xiàng)目經(jīng)過協(xié)調(diào)、溝通等方式扭轉(zhuǎn)不利因素，變被動(dòng)為主動(dòng)，通過合同變更索賠，有效地降低了成本風(fēng)險(xiǎn)，為項(xiàng)目創(chuàng)造了收益。

3.5 通過工程保險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

工程保險(xiǎn)是針對(duì)工程項(xiàng)目在建設(shè)過程中可能出現(xiàn)的因自然災(zāi)害和意外事故而造成的物質(zhì)損失和依法對(duì)第三者的人身傷亡和財(cái)產(chǎn)損失承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任提供保障的一種綜合性保險(xiǎn)。兩河口項(xiàng)目提出對(duì)于地質(zhì)原因、不可避免外界因素等造成的工程損失走工程保險(xiǎn)理賠，由于圍巖差，兩河口項(xiàng)目發(fā)生多起塌方，通過現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、取證、分析最后界定為地質(zhì)原因造成，在管理局暫不予處理的情況下，項(xiàng)目通過工程保險(xiǎn)索賠，得到四次塌方損失補(bǔ)償和一次人身意外傷害險(xiǎn)共計(jì)120萬元，有效地實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

3.6 通過外部關(guān)系協(xié)調(diào)有效降低成本風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

兩河口水電站工程合同中明確業(yè)主提供的條件（2）的規(guī)定：招標(biāo)人將于2007年8月31日開始供電，電價(jià)為每度0.4元/kW·h。考慮兩河口水電站前期工程的發(fā)展動(dòng)態(tài)，出于對(duì)自發(fā)電成本的控制，項(xiàng)目預(yù)測(cè)業(yè)主供電將不會(huì)按時(shí)供電，2008年5月項(xiàng)目通過縣城一個(gè)電站投產(chǎn)的機(jī)會(huì)，做縣電力局工作，優(yōu)先引進(jìn)社會(huì)電，為項(xiàng)目節(jié)省了巨額的發(fā)電柴油費(fèi)用，有效地降低了成本風(fēng)險(xiǎn)。

兩河口項(xiàng)目處于藏區(qū)，環(huán)境復(fù)雜，時(shí)有藏民無理要求項(xiàng)目賠償或資助一些財(cái)物的現(xiàn)象發(fā)生。為了搞好關(guān)系，保證施工環(huán)境的和諧、融洽，項(xiàng)目一方面和當(dāng)?shù)夭孛窀愫藐P(guān)系，在堅(jiān)持原則的基礎(chǔ)上妥善處理關(guān)系，杜絕和避免無理要求賠償現(xiàn)象的發(fā)生。通過適當(dāng)給予當(dāng)?shù)卮迕褚恍┝闼榛?，?jié)假日到村里慰問困難戶來協(xié)調(diào)與當(dāng)?shù)鼐用耜P(guān)系，樹立了公司形象；另一方面通過和當(dāng)?shù)乜h政府、地方村委會(huì)、水電分局搞好關(guān)系，參與一些重大事件的處理和解決，為項(xiàng)目節(jié)約了不必要的開支。

4 結(jié)論

兩河口項(xiàng)目自2006年開工至今完成產(chǎn)值1.85億元，完成合同價(jià)的155%，其中合同變更增加收入1.21億元，索賠項(xiàng)目增加收入1900萬元，未拖欠工人工資，無債務(wù)糾紛。兩河口項(xiàng)目經(jīng)營效果顯著，兩年連續(xù)獲得局項(xiàng)目商務(wù)突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)，經(jīng)營取得成功，是對(duì)項(xiàng)目經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的正確估計(jì)和正確預(yù)防，通過一系列的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)方式得到了很好的防范，把風(fēng)險(xiǎn)值降低到了最低點(diǎn)。兩河口項(xiàng)目走技術(shù)管理型經(jīng)營模式實(shí)踐證明，是可行的，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避取得了良好效果的經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。陜西水利