分好與做大:最佳邊界在哪

分析效率與公平問題的兩個(gè)基本工具

專門研究社會(huì)分配問題的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于效率與公平問題持有兩種不同的立場(chǎng)：古典的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家們主張實(shí)施國(guó)民收入均等化的政策來增進(jìn)社會(huì)的福利，其主要政策主張是針對(duì)高收入者征收累進(jìn)所得稅和遺產(chǎn)稅等，對(duì)低收入階層則給予失業(yè)救濟(jì)和社會(huì)救濟(jì)等。對(duì)此，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家表示反對(duì)。在他們看來，政府若是采取鼓勵(lì)高收入者投資的辦法來創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，可能會(huì)比僅僅依靠轉(zhuǎn)移支付來救濟(jì)低收入者創(chuàng)造出更大的經(jīng)濟(jì)效益。

面對(duì)這樣的難題，意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托給出了一種解決問題的科學(xué)方法，即所謂的“帕累托最優(yōu)邊界”法則。所謂的“帕累托最優(yōu)邊界”，用通俗的話來解釋，就是存在一個(gè)社會(huì)資源與收入分配的最理想狀態(tài)，只要越過這個(gè)理想的邊界，就會(huì)產(chǎn)生所謂的零和博弈解，即如果要增加一個(gè)人的利益就必須以另一個(gè)人的利益受損為代價(jià)。

這種不增加社會(huì)財(cái)富總量的分配方法，不管其結(jié)果是否會(huì)達(dá)到人們所期望的“公平”，其代價(jià)必定是效率的損失，甚至還有可能引發(fā)社會(huì)動(dòng)亂。因此，帕累托又強(qiáng)調(diào)，一個(gè)社會(huì)在追求收入和資源分配的公平時(shí)，必須具有以下特征才是理性和可行的：社會(huì)管理當(dāng)局打算采取某種政策來增加社會(huì)收入與資源分配的公平，只有當(dāng)這樣的政策在導(dǎo)致政策的受惠者能夠得益，同時(shí)又沒有人受損的情況下才是可行的。這種公平解被稱之為“帕累托改進(jìn)”。

效率與公平誰(shuí)先誰(shuí)后 關(guān)鍵要看社會(huì)狀態(tài)

運(yùn)用“帕累托最優(yōu)邊界”和“帕累托改進(jìn)”兩個(gè)基本分析工具，來對(duì)“分蛋糕”和“做蛋糕”孰先孰后的問題進(jìn)行理性探討，我們不難找到解決社會(huì)公平分配問題的合理解。簡(jiǎn)單地講：在一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展中，究竟是應(yīng)當(dāng)采取效率優(yōu)先的政策組合還是公平優(yōu)先的政策組合，并不是絕對(duì)的、非此即彼的兩個(gè)極端解，而是一個(gè)動(dòng)態(tài)的問題，它取決于分配政策實(shí)施時(shí)的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)環(huán)境，即決策者所面臨的政策環(huán)境究竟是處在“帕累托邊界”之內(nèi)還是之外。如果是在邊界之內(nèi)，則分配有利于促進(jìn)公平，且不會(huì)產(chǎn)生一方獲益則另一方受損的零和博弈；若在邊界之外，則應(yīng)采取效率優(yōu)先的經(jīng)濟(jì)政策來增加財(cái)富，這時(shí)“在發(fā)展中促進(jìn)公平”的政策組合就最為可取”。也就是說，討論效率與公平問題時(shí)，我們必須要弄清楚的關(guān)鍵問題是，社會(huì)究竟處在何種狀態(tài)，弄清楚社會(huì)所處的狀態(tài)要陷于制定何種類型的收入分配政策。

從世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)來看，自工業(yè)革命以來，很多國(guó)家的基尼系數(shù)都呈現(xiàn)出先上升、后下降的特征，即收入分配不平等程度先加大后縮小的趨勢(shì)。這種特點(diǎn)表明，在一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期，保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（做大蛋糕）比公平收入（切好蛋糕）更加重要，因?yàn)樵谝粐?guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期階段，受較低人均收入水平的制約，社會(huì)管理部門不可能通過類似于累進(jìn)所得稅這樣的政策杠桿在全社會(huì)范圍內(nèi)進(jìn)行收入再分配。這時(shí)的理性行為是：與其對(duì)富人增稅來補(bǔ)貼低收入者，還不如對(duì)富人減稅、鼓勵(lì)其增加投資，以便為低收入者創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)更為可取。

如何理性看待中國(guó)當(dāng)前面臨的“分蛋糕”與“做蛋糕”問題

以中國(guó)目前的人均收入水平而言，大致上處在世界中等收入水平國(guó)家的行列，并未達(dá)到大規(guī)模實(shí)施收入再分配政策來實(shí)現(xiàn)公平收入與資源分配的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，所以仍然需要堅(jiān)持“發(fā)展是硬道理”、“以經(jīng)濟(jì)工作為中心”、“讓一部分人先富起來”的黨在新時(shí)期的基本路線。

但是，有人擔(dān)心中國(guó)是否會(huì)像世界很多新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家一樣，因?yàn)榘殡S著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而來的收入分配差距的擴(kuò)大而掉入所謂的“中等收入國(guó)家陷阱”呢？筆者認(rèn)為這種擔(dān)心不是沒有道理，但卻把問題的根源搞錯(cuò)了。道理很簡(jiǎn)單：發(fā)達(dá)工業(yè)化國(guó)家最終可以通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展而達(dá)到普遍富裕，其中一個(gè)關(guān)鍵的原因是他們形成了一個(gè)龐大的中產(chǎn)階級(jí)。但是，一個(gè)國(guó)家不可能通過對(duì)低收入者的補(bǔ)貼或者其他類型的轉(zhuǎn)移支付來形成富裕的中產(chǎn)階級(jí)，要使數(shù)量眾多的低收入居民成為富裕的中產(chǎn)階級(jí)，使一個(gè)國(guó)家從貧困的國(guó)家經(jīng)由中等收入發(fā)展階段而發(fā)展成發(fā)達(dá)的工業(yè)化國(guó)家，必須依靠財(cái)富的創(chuàng)造。從這個(gè)意義上講，公平的財(cái)富創(chuàng)造“機(jī)會(huì)”可能要比公平的財(cái)富分配來的更加重要。

所以，在做不到收入與資源平等分配的條件下，必須給所有人以均等的機(jī)會(huì)，為了促進(jìn)社會(huì)公平，社會(huì)管理部門還必須盡可能地發(fā)展教育來提高全體國(guó)民的創(chuàng)造財(cái)富的能力。

（作者為復(fù)旦大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)）

（責(zé)編/杜美麗 美編/李祥峰）