我國開放獲取研究文獻的主題分析

〔摘要〕開放獲取運動正日益受到我國圖書情報界的重視。本文從主題分析角度闡述了國內OA理論研究的熱點，綜述其主要研究成果，以期為以后的研究發展提供參考和借鑒。

〔關鍵詞〕開放獲取；文獻；主題分析

收稿日期：2011－02－28

基金項目：本文系福建省教育廳課題“基于開放存取的高校知識庫構建研究”（JA10098S）的階段性成果

作者簡介：陳 晉（1970－），女，副研究館員，研究方向：電子資源建設、開放存取，發表論文30余篇。

DOI：10．3969／j．issn．1008－0821．2011．06．014

〔中圖分類號〕G255 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008－0821（2011）06－0053－03

The Subject Analysis of the Literature on OA in Our Country

Chen Jin

（Library，Fujian Normal University，Fuzhou 350007，China）

〔Abstract〕Open Access has led much attention in the field of library and information.From the subject analysis point of view，this paper described the hot spots of the theoretical research on Open Access in our country and summarized the chief research results and hoped to provide significant reference for the following research.

〔Key words〕Open Access;literature;subject analysis

開放獲取是學術出版領域的新趨勢，自2002年國際有關科學團體提出《布達佩斯開放獲取計劃》，2003年德國馬普學會發起柏林會議并發布《開放獲取柏林宣言》以來，學術信息的開放獲取正逐漸被廣大學術科研界所接受。截止2010年9月，已經有16個國家53個研究機構和管理資助機構制定了明確的開放獲取政策。當開放獲取或開放存取這塊美麗的蛋糕吸引著越來越多的眼球時，我們深刻感受到開放的免費的學術資源在因特網上深入人心的影響力。

2010年9月由上海教育網絡圖書館與BioMed Central出版社聯合主辦的“開放獲取論壇”在上海舉行，論壇的主題為“開放獲取：科研成果的共知與共享”；2010年10月25日，由中國科學院和德國馬普學會共同舉辦的“第八屆開放獲取柏林國際會議”在中國科學院國家科學圖書館舉行。截止到2010年9月，全球已有16個國家、53個研究機構和管理資助機構制定了明確的開放獲取政策。96家科教機構提出開放存儲政策，要求成員在機構知識庫中開放存儲學術成果。這些信息都從側面體現人們對OA運動發展的重視。

Open Access（以下簡稱OA）通常被譯作開放存取、開放獲取、開放共享、開放訪問、開放近取、開放閱覽，公共獲取等等，2004年前有關開放獲取的研究在我國尚屬新生事物，但隨后幾年無論圖情界還是學術界都以極大熱情關注這一新熱點的誕生，為此筆者重點選擇了目前國內較為公認的譯名“開放存取”、“開放獲取”為關鍵詞；以讀秀學術搜索、維普期刊數據庫、清華全文數據庫、萬方數據庫為檢索工具；在簡單文獻統計基礎上，對開放獲取研究的主題進行分析。

1 2004-2010年間開放獲取研究文獻計量統計

從論著上看，近幾年在圖情界學者中對開放獲取做專門闡述應該是這兩本書：一本是2006年由北京圖書館出版社出版喬冬梅著的《e印本文庫 e-print archive 建設與應用 開放存取運動典型策略研究》，另外一本是2008年何琳著的《開放存取 數字時代學術信息交流新模式》，他們大都在國外研究成果基礎上對開放存取期刊出版模式、經濟機制、質量控制、知識產權等方面進行了較為全面的論述，有一定借鑒意義。論文方面，筆者通過檢索統計，2004-2010年間發表的有關OA方面的期刊論文則有上千篇（見圖1）。有關OA研究的學位論文也有50余篇（見圖2），從以下圖例可以看出，我國開放存取的研究論文數量呈逐年直線上升的趨勢。

圖1 2004-2010年有關OA期刊論文統計

圖2 2004-2009年有關OA學位論文統計

2 OA論文的主題分析

2.1 OA的基礎研究

開放存取在它發展的初期階段是作為新興的出版機制和一種新的理念出現，它被我國一些學者譯介引入國內，因此在2004-2007年間很多作者們都是在此基礎上進行探討分析，比如對開放存取含義、特點等基礎知識的介紹，闡述自己的理解和認識，此類文章有曾湘瓊《解讀開放存取》、楊帆《開放存取及其實現方式分析》、秦珂《信息資源開放存取探微》等等，其中秦珂［1］認為，開放存取實際上是“私權”和“公權”博弈的結果。

另外介紹國外在該領域的發展現狀及進展成為我國許多學者研究的重點，據筆者統計此類文章有50余篇，其中喬冬梅［2］是較早對國外開放存取活動的發展過程予以梳理，并分析開放存取對我國學術交流的深刻影響。作者李榮素［3］則對美國、英國、瑞典、荷蘭等國的開放存取政策進行了概述，并指出中國制定開放政策需要注意的問題。黃如花［4］闡述了聯合國、國際圖聯、世界經濟合作與發展組織、世界知識產權組織、國際科學技術信息委員會國際科學技術數據委員會、世界衛生組織和國際出版商協會在信息資源開放存取領域的有關活動。這些汲取國外OA經驗的文章都為國內研究者了解OA提供了寶貴資料。

2.2 OA對圖書館界、出版模式、學術交流體系的影響應該說這是OA研究中的一大熱點。筆者統計2004-2010年間此類文章有356篇，占總OA文獻量的30%以上，普遍作者認為OA具體影響體現在對圖書館工作理念的沖擊、促使高校圖書館信息資源范圍擴大、服務面臨新的變革等若干方面［5］；他們一直肯定了OA為圖書館發展帶來了機遇，比如：豐富圖書館的館藏資源、緩解圖書館的經費壓力、提高電子期刊資源利用率方面［6］，在圖書館的有關對策上，秦珂認為，圖書館要真正融入開放存取之中，就必須成為開放存取運動的宣傳者、開放存取的贊助者、開放存取精神的捍衛者、開放資源的采購者、開放資源的服務者［7］。

作為一種全新的科學交流的機制，開放存取出版必然也對出版業發展產生重大影響。傳統出版單位原有的運行機制、管理流程、工作內容、作業方式、贏利策略甚至服務定位都將隨之而發生改變，這些都將給傳統學術出版帶來新的挑戰。因此李弘的觀點是傳統出版商在開放存取倉儲出版的發展過程中絕不是一個旁觀者，也不是被動的接受者，而應成為建設性的參與者［8］，此類相關文章還有王詠梅《開放獲取期刊出版的經濟機制構建》、邵晶《開放存取期刊的出版模式及其“獲取”途徑》、黃如花《論開放存取出版對科學信息交流和利用的影響》等等。

2.3 OA發展中用戶態度的研究

以用戶為中心歷來是圖書館服務重點，因此圍繞用戶對OA的認知度和參與度的調查，成為近年OA作者關注的題材，代表性論文有趙展春［9］以北京高校為例，以圖表數據分析了用戶使用OA的若干影響因子，并提出政策性建議。周陽［10］以安徽省高校為例，抽取樣本數據分析國內用戶對OA的認同和需求程度，雖然調查結果都不盡人意，但作者認定對OA文獻進行質量控制、建立合理的評價制度、改革學術成果認定指標、解決OA出版費用問題成為影響用戶行為的關鍵因素。沈坤［11］則以南京高校為例，通過數據對比分析，調查結果是目前高校用戶對交流渠道的選擇集中在學術會議、紙質期刊電子版和傳統期刊，在OA上發表論文不被單位認可是他們選擇OA一個很大的心理障礙；同時大多數用戶認為網絡文獻的質量一般，因為OA文獻是網絡文獻的一種，用戶對網絡文獻質量的態度也影響了用戶對OA價值的評判。作者李武通過對13位中國科研人員的先導訪談，發現促進科研人員接受OA知識庫的影響因素有：認為利用OA知識庫能夠擴大論文的影響力；出版速度更快；“先發表再評審”機制可以避免傳統同行評審的某些弊端；出于對知識共享的信念等［12］。總之，通過這些數據的調查，讓事實說話，對我們研究OA用戶的心理大有裨益。

2.4 OA期刊資源與倉儲研究

對OA期刊及機構倉儲的探討始終是OA研究的熱點。國內關于開放獲取期刊研究較多的有李武、初景利、李麟等，初景利認為開放獲取期刊一定是同行評議的，一定是免費獲取的。但是免費的期刊不一定是同行評議的期刊，也不一定是開放獲取期刊［13］，但同行評議法的開展是需要建立在充足經費的基礎上，于是有作者提出擬采用積分回饋法與專刊自薦法和同行評議法同時使用作為補充［14］。此類相關文章還有王詠梅《開放獲取期刊出版的經濟機制構建》、鄧李君《影響開放獲取期刊因素及對策研究》等等。2010年4月26日，中國科學技術信息研究所和萬方數據股份有限公司在北京成功地舉辦了“科技期刊開放存取服務國際研討會”，會議分享了各個機構在開放獲取方面的研究與實踐。促進了中國在OA領域的國際合作與研究［15］，會議也推進了OA期刊的研究。實際上，對OA期刊的質量問題與版權的探討始終是方興未艾。

開放存取的方式主要有兩種：開放存取期刊和開放存取倉儲。這兩種方式的存在和發展為重建以研究人員為中心的良好學術交流體系發揮了重要的作用。其中以用戶為中心的一種新的資源組織形式和服務方式機構知識庫正越來越引起人們的研究，此類論題更受研究者的追捧，據筆者統計，僅這幾年有關機構知識庫的論文就有180余篇。內容多涉及知識庫的運行機制、軟件平臺選擇、服務模式等等。

2.5 OA系列問題研究

當OA在我國迅速興起，當開放、自由的理念讓人們頭腦發熱時，許多作者也都意識到它所面臨的尷尬處境，無論是用戶調查、版權探討、期刊存亡上，大家都針對OA發展中出現的問題各抒己見，比如：黎細玲《圖書館開放存取的關鍵問題》、江向東《基于開放存取的機構庫版權協議問題研究》、劉彩娥《開放存取資源作為館藏建設的問題探討》等等，其實早在2005年學者李武就指出開放獲取作為一種新的學術出版模式面臨著一系列的問題。如經費支持問題、質量控制問題、版權問題和技術實現問題等［16］。于是有后來者提出創建延時OA期刊、大力發展自存檔、進行行政和政策干預、加大宣傳力度等幾個發展建議［17］事實上，影響OA在我國發展的障礙，主要歸結于：OA意識淡薄、缺乏強有力的政策支持、現行的學術評價機制阻礙、付費問題、商業數據庫影響、開放存取自身的局限性等［18］。

另外對OA的研究近年在題材上也逐漸深入細致，比如趙封華《開放存取對數字參考咨詢服務的影響》、林豪慧《網絡課程與課件的開放存取探討》、徐清華《高校學報開放存取實踐探索》等都從不同角度論及OA的影響與作用。夏笑吟《語言文學開放存取資源的獲取策略》、張燕《農林類開放存取資源的獲取》、黃珍娟《開放存取與醫學文獻資源》等此類論文則細化了OA在各學科領域的滲透作用，而這些都讓我們深刻感受到OA研究隊伍的日漸壯大。

3 結 語

基于“自由、開放與共享”理念的開放存取，正在成為學術出版和科學信息交流的全新模式。隨著2004年開始關注OA，介紹國外的發展，到如今國內OA實踐、OA管理、OA政策、OA版權等上千篇研究論文的涌現，我們欣喜看到它逐漸深入人心的魅力，當然它也存在許多論題的通病，比如重復研究、重理論輕實踐等等，但理論是實踐的先導，我們有理由相信，隨著OA理論研究的深入，未來會更加腳踏實地對OA開展實證的研究。以實際行動支持有中國特色的開放存取運動，讓Open Access更好地服務于我們的學術交流。

參考文獻

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