高校廉政風險防范制度分析與對策

[摘要]加強高校廉政風險防范制度建設，增強黨員領導干部抵御腐敗的防范廉政風險的能力，是高校非常重要的任務。通過問卷調查對高等院校廉政風險防范制度建設的現狀、存在的問題進行研究，結果表明，高校應建立思想道德風險、制度機制風險和崗位職責風險等方面的防范制度，加強前期預防、中期監控、后期處置等廉政風險防范機制，進行整體防范。存在的問題主要有制度體系缺位、制度執行力度不夠和對權力的監督難，需要在這些方面采取相應防范措施。

[關鍵詞]高校；廉政風險；制度

[中圖分類號]G647 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-8372(2011)01-0102-05

黨的十七大報告指出，反腐倡廉建設要堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重預防，更加注重制度建設，拓寬從源頭上防治腐敗工作領域。因此加強高校廉政風險防范制度建設，增強黨員領導干部抵御腐敗的防范廉政風險的能力，也是高校非常重要的任務。本研究通過問卷設計、調查及對調查結果的分析，了解目前高等院校廉政風險防范制度建設的現狀、存在的問題，并有針對性地提出相應的對策。

一、高校廉政風險防范制度建設的現狀

十多年來，隨著黨和國家《建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》、《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃》、《加強和改進黨的作風建設的決定》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》等規定的頒布和領導干部廉政談話、誡勉談話、警示談話和廉政承諾、廉政情況報告、重大事項報告、領導干部民主生活會、黨內情況通報、重大事項集體決策等等系列反腐倡廉制度的出臺，高校進一步明確了黨風廉政制度建設的總體框架、階段步驟和具體內容，同時，結合國家形勢變化和高校自身發展實際，研究、制定了一系列有針對性的黨風廉政建設和反腐敗工作的文件，尤其是在黨委領導下的校長負責制、黨風廉政責任制、招生就業、招標投標、治理教育亂收費等方面，建立了比較完備的制度體系，初步形成了以崗位為“點”、以程序為“線”、以制度為“面”的廉政風險防范制度。這些制度既有群眾基礎，又具有較高的文本規范性、政策的一致性和程序的合法性，成為科學的防范制度體系。調查表明，《關于黨政領導班子落實“三重一大”制度的規定》、《黨政領導干部選拔任用工作條例》、《財務預決算及收支管理審計實施辦法》、《獎助學金發放管理辦法》、《基建修繕工程項目審計實施辦法》、《物資采購招投標管理辦法》、《學校固定資產管理規定》、《關于實行招生工作責任制及責任追究辦法》、《科研經費決算審簽實施辦法》、《教師學術道德規范及管理辦法》等文件最為高校師生所關注。

二、高校廉政風險防范制度的類型及其分類

(一) 思想道德風險、制度機制風險和崗位職責風險防范制度

高校廉政風險包括思想道德風險、制度機制風險和崗位職責風險，因此，其防范制度也可以分為防范思想道德風險制度、防范制度機制風險制度、防范崗位職責風險制度。

思想道德風險主要是指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節，可能造成個人行為規范或職業操守發生偏移、行政管理行為失控，或授意他人違反職業操守，導致行政行為結果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當得益，構成“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

制度機制風險主要指由于缺乏工作制度的明確覆蓋、工作程序的明確規定、工作時限等的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權力失控，行政行為失范，構成濫用職權、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

崗位職責風險指由于崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為，構成失職瀆職、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

三類風險都十分重要，任何一類都可以導致廉政問題的出現，應該整體防范。調查結果也表明，2／3的人認為三類風險同等重要，需要整體防范(見圖1)。

(二) 前期預防措施、中期監控機制、后期處置辦法的廉政風險防范制度

根據廉政問題發生的時間可以將高校廉政風險防范制度分為前期預防措施、中期監控機制、后期處置辦法。

前期預防措施，即未雨綢繆，立足崗位找風險。主要是通過查找和公開廉政風險點，并進行科學測評界定其風險級別，根據風險級別的不同給予相應的預警，特別是提醒在高風險領域工作的人員謹慎用權，明確風險目標與責任，進而建立相應的防范機制。

中期監控機制，即全面防范，嚴格管理防風險。針對不同風險和不同風險級別，制定廉政風險防范管理T作的方案，提出風險防范目標，健全和完善相關制度，加強管理和監控，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為，最大限度地減少腐敗發生的機會，愛護和保護干部。

后期處置辦法，即完善措施，進行廉政風險考核。按照不同風險級別，通過單位定期自查與階段性檢查相結合、動態考核與綜合評估相結合的方式，依據廉政風險防范管理的考核標準，對廉政風險防范管理的各項措施進行全面、系統的綜合評估。

要開展廉政風險防范工作，有效防止腐敗行為的發生，必須發揮整體防范作用。調查結果表明前期預防、中期監控、后期處置這三方面同等重要(見圖2)。實際工作中，三個方面環環緊扣，相互作用，形成較為有效的廉政風險防范機制。前期預防體現實效性，通過查找風險點，制定預防措施，將預防腐敗工作融入單位實際工作，做到主動預防，形成第一道防線；中期監控體現兼容性，綜合運用紀檢監察手段，通過設立“廉政風險”舉報箱、公開監督舉報電話、開設網上投訴專欄、及時收集干部群眾意見等方式建立風險監控網絡，及時發現問題，強化監督實效，有效開展風險監控，形成第二道防線；后期處置體現政策性，通過警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等方式提醒身處風險中的單位或個人，改進存在風險的工作，超前處置廉政風險，避免苗頭性、傾向性問題演化為腐敗行為。

三、高校廉政風險防范制度建設存在的問題

第一，制度體系仍有缺位現象。近些年來，高校全面加強制度建設，結合高校管理體制、組織形式、隊伍結構的新變化，制定了許多規章制度，但是這些制度仍然有不完善的地方，調查結果表明，1／4的人認為高校廉政風險防范制度沒有達到完善程度，而僅有12.2％的人認為達到很完善程度(見圖3)。

第二，制度執行力度不夠。制度是否能夠得以貫徹執行是防治腐敗能否最終實現的關鍵所在。高校雖然在反腐倡廉方面建立了一些規章制度，起到了積極的作用。不可否認，在有的高校，由于領導干部法紀意識淡薄、管理不嚴、執行不力、監督不到位等原因，有法不依、有章不循的現象依然存在，使得規章制度的執行不夠嚴格，有的制度甚至是形同虛設。調查也表明，1／3的人認為高校廉政風險防范制度的執行情況一般或不好，只有1／10的人認為執行得很好(見圖4)。

第三，對權力的監督難。由于高校的權力監督體制機制不夠完善，容易導致監督在運行過程中縱向上的失控和橫向上的失衡。上級對下級的監督，情況不了解，無法監督；下級對上級的監督，情況了解，不敢監督。有的高校監督部門之間缺乏有效的聯動協調機制，影響了干部監督的整體效力；有的高校未建立有效的干部懲戒機制，對領導干部違法失職行為查處不力，一些領導干部存在僥幸心理，起不到應有的警戒作用等等。調查結果表明，近1／3的人認為高校廉政風險防范制度的監督情況一般或不好，僅有16.3％人認為監督情況很好(見圖4)。

四、高校廉政風險程度及防范等級

據教育部紀檢組通報材料，“當前，高校黨風廉政建設和反腐敗斗爭形勢仍然嚴峻：一是高校經濟案件比例仍然居高不下，查處難度比較大；二是對高校權力運行的監督制約機制還不完善，校級和中層干部違紀違法問題時有發生；三是在高校中存在的‘點招生’、高收費及學術道德方面弄虛作假等不正之風，影響教育的形象”。近年來，高校一批大案要案先后曝光，一批領導干部相繼落馬，高校已成為腐敗案件的多發之地。

調查結果表明，高校風險程度最高的依次是基建(修繕)項目管理一物資(設備)采購管理一招生管理一學校企業和國有資產管理一教育收費等管理(見表1)。這充分說明，在高校，這些領域具有相當高的廉政風險，它們是高校腐敗問題的高發、多發領域，風險高，危險性大，學校需給予特別的重視和防范。高校要加強對廉政風險等級“很高”、“較高”部門和崗位人員的防控和教育，根據風險等級，有針對性地提出防控措施，逐步形成以崗位為點，以程序為線，以制度為面的廉政風險防范制度，力爭達到“法紀使其不敢、制度使其不能、教育使其不為”的目標。

針對部門風險，黨政領導班子要圍繞決策和執行過程的監督、檢查和考核等關鍵環節，制定和完善具體的防控措施和相關工作程序，并在一定范圍內予以公開；針對崗位和個人風險，由本人對照與業務工作相關的各項法規制度，提出防控風險的具體措施和辦法；針對工作環節的風險，各部門要認真分析研究本單位存在的共性問題，結合日常工作和自身實際，進一步健全完善廉政風險防范制度，明確防控風險的任務要求和工作標準，形成有效的防控風險工作機制。

五、實施高校廉政風險防范制度的措施

(一) 采取有效措施，加強廉政風險預測預警防范工作

要提高廉政風險防范工作的針對性和有效性。預不足，則防不利；預到位，防才能有針對。要關口前移，對于廉政風險主動發現、科學分析、及時預警、有效防范。著力形成全面收集信息、科學分析評估、分類預測預警、有效控制防范、組織制度保障的廉政風險預警防范五項機制，并做到：通過自我排查廉政風險實施預警防范，通過整合廉政風險信息實施預警防范，通過專項工作廉政風險預測實施預警防范，通過計算機信息管理對廉政風險同步監測實施預警防范，通過設立指標體系評估實施預警防范。

(二) 構建配置科學相互制約的反腐倡廉制度體系

制度建設的核心是權力的制衡。隨著我國高等教育體制改革的不斷深入和高校獨立法人地位的確立，高校在招生錄取、經費使用、建設項目安排、設備物資采購等方面擁有越來越多的自主權，高校領導干部和職能部門的權力也隨之增大。依據權力相互制衡的原則，要對相關分管領導責任和相關職能部門的職責進行科學、合理配置和劃分，改變項目管理、項目招標、項目驗收、決算審計、財務撥款由一個部門負責或由一個領導分管的問題，使項目立項、招標、監督、驗收、決算審計直至付款，分別由基建處、招標辦、審計處、財務處、紀委等多部門負責和共同參與，并分別由多位校領導分管，避免權力的過度集中，增強制度的約束力。

(三) 規范制度運行，強化監督的功效性

制度要規范運行、發揮作用，有效監督是關鍵。因此，要完善監督制約機制，重點加強對各級領導班子特別是主要領導干部的監督，抓住易發生問題的重點部位和重點環節，不斷完善監督措施，拓寬監督渠道，改善監督手段，實現對制度執行過程和執行情況的監督機制。要充分發揮黨內監督、群眾監督、輿論監督的作用，整合監督力量，形成監督合力，公開、透明地貫徹落實各項規章制度，提高行政效能，保證學校重大決策和措施的運行始終規范、嚴肅，發揮應有的作用。

(四) 強化責任追究的剛性規定，著力抓好制度的貫徹落實

要把制度執行納入黨風廉政建設責任制考核范圍，健全黨政主管負總責、分管領導各負其責的工作機制。要注意抓好三個環節：一是抓好責任分解，明確責任主體。要把反腐倡廉的任務分解到相關職能部門，提出貫徹落實的目標和要求。二是抓好責任量化考核，做到功過分明。考核結果要作為干部業績評定、獎勵懲處、選拔任用的重要依據。三是要抓好責任追究，嚴格執行紀律。對那些領導不力、甚至不抓不管，導致嚴重不正之風得不到治理、出現重大腐敗問題的部門和單位，要運用組織處理和紀律處分的手段，追究主要領導和直接責任人的責任。總之，以嚴格執行問責制為主線，維護學校制度的權威性，切實抓好制度的貫徹落實。

(五) 加強思想道德教育，促進領導干部廉潔自律

堅持以領導干部特別是各級領導班子主要負責人為重點，抓住易于滋生腐敗的重要環節和重點部位，加強黨風廉政制度建設，建設反腐倡廉的制度體系。高校要進一步健全領導班子民主科學決策機制，加強對財務、基建、采購、科研經費、校辦企業的管理和監督，提高校務公開制度化和規范化水平；要逐步建立信息反饋制度、考核評估制度、責任追究制度、懲戒制度等，確保廉政風險防范制度落到實處，最大限度地遏制高校腐敗現象的產生；要建立和完善“三重一大”及科學民主決策、干部人事、招生管理、教學科研、財務管理、物資采購、基本建設等方面的管理制度，做到有章可循；要細化制度措施，確保制度的針對性和貫徹落實；要提高制度的執行力，防止制度執行的隨意性；要健全廉政風險防范制度體系，做到事情有人管，人有制度管，管理無死角，責任無缺位，以防范和約束濫用權力的行為發生。

(六) 凈化校園風氣，提高執行制度的自覺性

校園風氣是高校軟實力的重要組成部分，是全體教職員工對校園規章制度的高度認同、忠誠和敬畏，是校園文化的核心，如同空氣和水一樣，對校園肌體的健康和高校管理活動產生著巨大的影響。要根據校園文化建設的基本要求，結合高校管理體制、組織形式、隊伍結構的新變化，使各類規章制度更好地體現高校精神、育人宗旨和價值觀念，通過設計和培植一種獨具特色的校園文化，形成一種良好的教育教學環境，規范、協調和激勵全體教職員工的行為，引導廣大師生員工，從理念上、情感上認同學校的各項規章制度，自愿、自覺地遵守規章制度，創造性地完成各項管理和教學科研工作。

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