藍皮書在國防預研創新管理中的作用淺析

◎中國運載火箭技術研究院研究發展中心 彭小波 宓佳

創新管理是國家和企業發展的永恒主題，在國防科技領域，預先研究創新的能力直接關系到國防科技工業未來的發展，甚至會對國家安全造成影響。構建充滿創新活力的國防預研創新體系，是提高國防科技創新能力、推動軍事技術進步和實現裝備又好又快發展的重要支撐。預研創新管理是對從國家科技規劃發布到預研成果成功劃轉的全過程管理，目的是準確落實國家戰略規劃，形成高效的預研項目管理流程，成功劃轉工程研制。

中國運載火箭技術研究院研究發展中心作為研究院預研創新工作的“龍頭”單位，不僅加強自身頂層策劃和研發能力，還在全院各分系統的技術創新和管理創新方面發揮著牽引、輻射、帶動作用。從2010年開始，研發中心逐年通過藍皮書的研究和發布，謀劃更加長遠的技術領域發展方向和核心技術發展重點，為院屬各研制單位指明預研創新工作的重點和方向，提出未來預研創新工作的專業技術發展需求，為提升研究院的核心競爭力和確保戰略目標的實現發揮了重要作用。

一、預研創新管理概述

預研在國防科技領域特指武器裝備在立項研制前進行的所有先前工作，目的是落實國家科學技術發展規劃，為獨立自主研制先進精良的武器裝備提供技術支撐，培育國防精英科研隊伍，大大降低新武器裝備的研制風險，加快研制進程。

用更形象的語言來說，預研創新就是將人、財、知識等投入經過一系列的管理過程得到型號、產品以及專利等產出，預研創新管理就是從投入到產出的整個管理過程，如圖1所示。

預研創新管理一般通過學習借鑒國內外優秀企業的預研管理經驗，結合自身實際，搭建對人、財、物等各類資源的集中管控平臺，優化資源配置結構，提高資源利用效率，切實實現用最少的資源占用，收獲最高的成就，全面深入推進創新管理。羅斯維爾指出，創新經歷了五代發展過程，從第一代的技術推進型，到第二代的需求拉動型，到第三代的兩者互動型，再到第四代的綜合發展型，最后到第五代的綜合系統網絡型。國防預研創新也逐漸步入了技術推動和市場需求相結合的發展過程，有必要形成將上層需求與下層技術推動相結合的指導文件。

目前，我國國防預研管理從投入到產出都有一系列的規章制度作指引，包括《中國人民解放軍武器裝備預先研究工作條例》等，對預研工作的開展實施進行了頂層設計和指導。一般軍工企業的預研工作流程是將發展戰略規劃編制指南下發到各個研究室，各個室根據項目指南填寫項目申請書，機關組織科技委相關人員進行綜合論證。論證通過的項目可以參加開題論證，簽訂項目任務書，每年組織項目年度總結和中期評估。項目結束后撰寫工作總結和技術總結報告，將相關文檔歸檔，然后參加項目驗收與成果鑒定，將項目劃轉到型號研制。

在我國國防預研創新管理實踐過程中，主要存在三方面的問題：一是對頂層規劃落實理解不夠，總體單位對系統級單位的牽引作用不強，導致總體單位需要的系統級創新無法達到相關要求，或者南轅北轍，目標不統一。

二是對項目過程控制不足，對項目實施過程中的支撐不夠，從財務、預研管理、政策以及技術管理等方面無法滿足項目需要，對項目年度評估和中期評估不重視，導致有些項目因無法拿出有效成果而中止，浪費國家資源等。

三是成果轉化管理不足，項目結題以后無法即刻劃轉到下一單位，對技術成熟度等方面的評估尚不重視。

上述三方面的問題可以統一歸結為對預研規劃理解不足，上下級脫線，上游的課題沒有下游的技術支撐，下游的課題沒有上游的方向指引，因此有必要加強上下游的系統溝通，將技術發展與現實需求緊密聯系在一起，藍皮書就是這樣一種指南工具。

圖1 預研創新管理過程

二、藍皮書的作用

在我國，不少部門和行業相繼發表了許多藍皮書，目的是為了反映其發展現狀和取得的成就，為行業發展提供相應的政策建議。例如，中國保監會發布的《中國保險業發展藍皮書》為保險業的發展指明了方向，中央編譯局副局長、北京大學中國政府創新研究中心主任俞可平主編的首部中國政府創新藍皮書——《和諧社會與政府創新》指出了目前政府改革創新的四大障礙，并提出了相關建議。

藍皮書在國內外通常引領著一個行業的發展，由業內專家學者共同完成。在國內國防預研創新管理體系中，國有大型軍工企業集團針對預研成果與技術發展發布藍皮書的情況尚未有報道。藍皮書對預研創新的管理作用是顯而易見的，根據預研項目的需求，闡述相關技術發展現狀，牽引技術發展，指明行業發展前景，引領市場需求方向，能夠很好地連接技術需求和市場需要，促進形成“由上至下指引，由下而上支撐”的預研創新新局面，如圖2所示。

1.闡述技術發展現狀

預研創新包括4種基本模式，即原始創新、模仿創新、集成創新和聯合創新。每一種模式的發展都是建立在對技術現狀的熟悉和把握的基礎上，只有熟知現有水平，才能制定計劃并向著更高的目標邁進，尤其是模仿創新和集成創新，更需要對技術現狀牢記于心才能進行整合創新。由于國防預研創新項目的復雜性，往往要求總體單位、系統級單位和保障性單位密切配合，進行聯合創新時需要知己知彼才能百戰不殆。

2.指明專業發展前景

預研創新項目管理流程的第一步是制定指南規劃，然后依據指南規劃進行項目立項論證，因此行業發展的未來規劃是預研項目成功的基礎，藍皮書在梳理技術發展現狀的基礎上，根據各級發展戰略和發展規劃，以項目需求對各總體單位、系統級單位進行技術牽引?？傮w和分系統單位可根據藍皮書明確自身的發展機遇。

根據國防科技領域發展戰略以及市場需求，瞄準未來發展，謀劃更加長遠的技術領域發展方向和核心技術發展重點，藍皮書的研究發布有利于提升各軍工企業的核心技術掌控能力，支撐和引導相關系統、分系統和單機單位的未來發展，更直觀、系統地把握技術發展命脈，帶動國防預研創新，共創國防科技預研領域新的輝煌。

三、應用實踐

在構建創新型、開放型、融合型的航天科技工業新體系及國際一流的大型航天企業集團的實踐中，中國運載火箭技術研究院將建設“以技術為支撐，以產品創新為方向，集技術創新組織保證、技術發展、管理與支撐能力相統一”的技術創新平臺，并將進一步提高市場需求為導向的技術規劃能力，強化技術創新工作與市場需求的結合，引導市場方向，創造市場需求，推進以研發中心為預先研究“龍頭”，以院屬分系統單位為支撐，以重點實驗室為創新平臺，以產學研合作為重要組成的技術創新體系。

圖2 藍皮書在預研創新管理中的作用

為了強化預研創新的總體作用，使相關單位明確預研總體對各系統的專業技術需求，前瞻性地把握自身所從事的專業技術領域的未來發展方向，了解研究院在未來發展中重點開展的預研創新項目，研發中心開展了《預研創新成果與展望藍皮書（2010）》的研究工作。以運載火箭技術研究院發展戰略為指導，堅持“創新引院”的方針，從預研總體的角度總結研究院“十一五”階段性預研創新工作成果，指明研究院未來預研創新工作的重點和方向，提出未來研究預研創新工作的專業技術發展需求。

該研究成果以發布藍皮書為載體，促進研發中心與院屬各兄弟單位的交流和合作，提出長遠技術發展方向和核心重點，拓展創新領域空間，形成高效、共贏的預研創新工作模式，支撐和引導相關系統、分系統和單機單位，為研究院新技術、新領域的開拓、核心競爭力的提升和可持續發展作出貢獻。

1.主要架構

《藍皮書》實施2年來，以《中國運載火箭技術研究院2006～2020年發展戰略》為綱，“抓綱帶目”，通過頂層策劃，以戰略規劃、預研創新重點、未來探索性新項目為切入點，清晰地勾勒出未來技術發展的方向和實現目標的途徑、關鍵技術、階段性技術創新重點及專業技術的牽引與需求，明確了未來的技術發展方向?！端{皮書》梳理了未來將要開展預研攻關的重點項目，正在孕育孵化的項目，對100余項專業技術提出需求，成為牽引研究院技術創新工作方向的指南。

《藍皮書》對研究院“4+2”技術領域的發展戰略、項目、專業技術需求進行了梳理，通過項目拉動專業技術，通過專業技術支撐項目?！端{皮書》采用從領域到發展戰略，再到項目，最后落到技術層面的模式，按領域分為7個篇章，即航天運輸系統篇、戰略導彈武器系統篇、戰術導彈武器系統篇、空間攻防對抗武器系統篇、臨近空間飛行器技術篇、天地信息一體化篇和系統集成與仿真技術篇。每篇獨立成章，由戰略規劃、預研創新成果、當前預研創新重點項目、未來探索性新項目等部分構成，分別描述了各領域和各項目的總體概況、項目進展、技術指標、“十二五”期間的工作目標及技術途徑、牽引發展的關鍵技術、后續發展的專業技術需求。

2.發布過程

《藍皮書》項目啟動以來，在研究院主要領導、院士、系列總師、型號顧問、型號“兩總”以及機關部長、領域專家的共同指導下，從預研創新總體牽引的角度總結研究院階段性預研創新工作成果，向院屬相關單位指明研究院預研創新工作的重點和方向，更貼近研究院的預研創新管理實踐和項目研制需求，其針對性和指導性更強。通過召開主題為“創新引院、技術領先、精誠合作、跨越發展”的《藍皮書》發布會，將其向全院各級領導及院屬25家研制單位發放。

《藍皮書》全面回顧總結了研究院“十一五”期間的預研創新工作，明確提出了研究院預研創新工作未來的需求和方向，向院屬各單位提出未來預研創新工作的專業技術發展需求。

3.作用

研究院《藍皮書》應用至今，效果顯著，主要表現在以下幾個方面：

一是提出了專業技術發展需求。

《藍皮書》的發布成功解決了研究院瞄準未來發展，謀劃更加長遠的技術領域發展方向和核心技術發展重點，提升研究院的核心技術掌控能力，支撐和引導相關系統、分系統和單機單位的未來發展問題。《藍皮書》通過7個篇章詳細介紹了各專業技術領域的發展現狀和需求，各總體、系統、分系統和單機單位反響很好，紛紛表示為自身單位的發展指明了方向，拓寬了領域。

二是有助于了解自身未來發展方向。

《藍皮書》有效解決了上游的課題沒有下游的技術支撐，下游的課題沒有上游的方向指引的問題。作為帶動研究院未來專業技術發展的載體，《藍皮書》向院屬各單位提出了研究院預研創新工作未來的需求和方向，使研究院技術創新體系中的每個單位和部門都能在《藍皮書》中了解自身所從事領域未來的發展方向，找到可參與的預研創新項目，明確總體對各系統的專業技術需求和未來專業發展方向。

三是提升預研技術創新管理水平。

《藍皮書》為研究院提升預研創新管理水平奠定了基礎，同時也為預研創新技術管控提供了寶貴經驗，是引領企業創新發展，體現預研創新技術管理職能的有效方式，得到了中國航天科技集團公司的高度認可，是值得向其它軍工企業推廣的成功案例。研究并發布《藍皮書》，既是基礎性工作，也是前沿性工作，更是方向性的工作；既能解決“近憂”，更可解決“遠慮”。研究院今后將通過逐年發布藍皮書的方式，有效地解決對預研創新工作的牽引需求，這是加強科學管理，以科學的機制、科學的方法實現從粗放型管理向集約化、精細化管理轉型的成功實踐。

四是提高預研創新工作的頂層策劃水平。

《藍皮書》梳理了研究院預研項目牽引的關鍵技術，為預研創新工作提供了有力支撐，同時梳理了目前正在開展預研攻關的重點項目，正在孕育孵化的項目，對百余項關鍵技術具有帶動和需求作用，為研究院各相關單位預研創新工作的規劃提供了方向，為創新基金的資源調配提供了依據。目前，《藍皮書》已經成為院屬相關單位瞄準未來發展方向開展預研創新工作的指南，并使預研創新工作更具有前瞻性、系統性和全面性。

五是規避預研風險，提升項目質量。

《藍皮書》通過系統地梳理總結和展望，為各單位預研工作進行頂層規劃。研究院內所有單位的預研工作都可以納入到《藍皮書》范圍內，可以有效規避預研創新工作的無序性風險，保障預研創新工作的規范、有序，提高預研創新項目的工作和管理質量。

《藍皮書》的發布標志著中國運載火箭技術研究院對未來領域的“頂層規劃”，表明了對未來技術發展的“系統牽引”，體現了研究院賦予研發中心在全院預研創新工作上“牽引、輻射和帶動”的戰略定位，同時為提升研究院預研創新管理水平奠定了基礎，是加強科學管理，以科學的機制、科學的方法實現從粗放型管理向集約化、精細化管理轉型的管理探索與實踐，為軍工行業預研創新的管理工作提供了借鑒。