高等學校科研活動投入產出效率評價

□文/劉文虎

一、引言

在我國的創新系統中，高校是非常重要的創新參與者，其地位非常突出，許多帶動國民經濟發展的重大科技突破都是產生于高等學校。為了貫徹和實施科教興國戰略和人才強國戰略，提升我國的自主創新能力，近年來，我國政府加大了對高等學校科技經費的投入，高校科研經費從1996年的47億元，增加到2008年的390.2億元，年均增長24%。然而，對高校科研活動的關注，多側重于高校科技創新的“總量”，而較少關注高校科研效率問題。高校科研效率評價是衡量科研人員工作的基礎，同時也為高校的學科建設、人才流動和儲備、激勵機制等提供必要的依據和決策支持。

國內外很多學者對高等學校科研活動效率進行了深入的研究。陳瓊娣應用DEA方法評估了28所教育部直屬985工程院校的科研效率，同時引入超效率DEA模型對它們的科研效率進行了排名。石麗、陳萬明運用DEA方法分析了江蘇省10所重點高校的科研投入產出效率。陸根書、劉蕾運用數據包絡分析方法對教育部直屬高校的科研效率及其發展趨勢進行了評價。王曉紅、陳浩運用數據包絡分析方法對我國30個省市高校的科研效率、catchup效應進行比較分析指出，從重視絕對的科研數量產出轉向重視相對值的科研質量產出，完善科研激勵制度，激發科研人員的科研熱情，有助于提高我國各省市高校科研效率。

基于以上研究，本文從高等學校科研活動投入產出效率的角度，運用DEA方法對山東省普通本科院校科研活動的相對效率進行評價，以期對山東普通高校科研活動做出客觀、真實的綜合評判。

二、研究方法和數據來源

1、研究方法。數據包絡分析（簡稱DEA），是美國運籌學家A.Charnes和W.W.Cooper等學者首次提出用于評價具有多投入和多產出的同類型部門相對效率的非參數方法。本文主要采用規模收益不變的CCR模型和規模收益可變的BCC模型進行評價。

設有n個決策單元（記為DMU，這里是指高等學校），每個決策單元都有m種類型的輸入和s種類型的輸出。xj=（x1j，x2j，L，xmj）T和Yj=（y1j，y2j，L，ysj）T分別表示第j個決策單元（DMUj）的輸入向量和輸出向量，j=1，L，n，評價決策單元DMU0綜合技術效率的CCR模型表示為：

CCR模型是在假定決策單元處于規模收益不變條件下對其進行的相對效率評價。如果是在規模收益可變假設下進行評價，只需將上述模型約束條件加上，則模型成為評價決策單元DMU0純技術效率的BCC模型。假設CCR模型計算得DMU0的綜合技術效率為θ*，用TE表示，BCC模型計算得DMU0的純技術效率為δ*，用PTE表示，規模效率用SE表示，則TE＝SE×PTE。如果某個決策單元效率為1，則稱其為有效。

2、變量選擇和數據來源。根據相關研究及數據的可得性，選取具有高級職稱的教學與科研人員人數、研究與發展人員全時當量數、科技經費支出作為高等學校科研活動投入變量，出版專著數量、發表論文數量、成果獲獎數量作為高校科研活動產出變量。在分析過程中，由于普通高校某些科研產出變量大部分學校為0，這不符合DEA評價對變量數據的要求，因此我們根據山東普通高校現在普遍執行的科研評價方法，對產出變量進行相應的匯總，最后每個學校的產出都用論文數量來表示。由于DEA適用于評價同類型部門，本文在高校選取時剔除了三所教育部直屬高校和山東體育學院，以減小高校之間的差異。所用數據來源于中華人民共和國教育部科學技術司編制的2010年《高等學校科技統計資料匯編》。

三、評價結果

運用DEAP2.1軟件，以2010年《高等學校科技統計資料匯編》為基礎整理出的投入產出數據為基準，對山東省32所普通本科學校科研活動進行評價，得到各高校科技活動相對效率，結果見表1。（表1）可以看出，山東省普通高校科研活動綜合技術效率平均值為0.649，只有山東科技大學是有效的。純技術效率為0.731，有山東科技大學、青島大學、山東財政學院三所學校是有效的，山東普通高校科研活動無論是綜合技術效率還是純技術效率方面都還有比較大的提升空間。從規模效率來看，平均值為0.903，有三所院校處于規模報酬不變階段，雖然有較多高校科研活動處于規模報酬遞增階段，但其中大部分高校規模效率都處于較高水平，總的來說，山東普通高校科研活動已經初具規模。

表1 山東普通高效科研活動相對效率

山東省普通高校從財政隸屬關系來看，可以分為地方本科和省屬本科院校，其中8所地方本科院校與24所省屬普通本科院校，它們的科研活動平均效率情況見表2。（表2）

表2 地方與省屬本科院校可以活動效率比較

從表2可以看出，山東8所地方本科院校無論綜合技術效率還是純技術效率都比省屬院校高，說明地方院校的科技活動在相同投入情況下有更多的產出。而從規模效率看，地方院校規模效率比省屬院校低。這說明，平均來說地方院校科技活動規模普遍較小，可能與這類院校歷史相對比較短，所輻射的面積也較小，科研活動參加人員以及科研經費的獲得都相對缺乏有關。

山東省普通高校分布在全省各個地市，其中經濟相對比較落后的聊城、德州、濱州、菏澤、棗莊有5所普通本科院校，其中4所地方院校，經濟相對比較發達的青島、煙臺、濟南有15所普通本科院校，全部是省屬院校，它們的科研活動平均效率情況見表3。（表3）

表3 不同地區高校科研活動效率比較

從表3可以看出，與經濟相對比較落后地區相比，比較發達的地區高校科技活動效率比較高，規模效率反而比較低，說明經濟發達地區高校科技活動進行的卓有成效，并且規模效率方面還有提升的空間。

四、結論與建議

通過以上分析，對于山東省普通本科院校科技活動的評價可以得到如下結論：

1、山東省普通高校科技活動綜合技術效率和純技術效率都相對比較低，規模效率已經處于較高的水平。

2、從財政隸屬關系看，雖然地方本科院校科技投入與產出絕對量都明顯低于省屬院校，但其綜合技術效率和純技術效率都高于省屬院校，只是在規模效率方面低于省屬院校。

3、從地區差別看，經濟發達地區高校科技活動的綜合技術效率和純技術效率都要高于經濟相對落后地區的高校，而其規模效率反而低于落后地區。

鑒于此，對于山東普通高校科技活動的開展給出如下幾點建議：

第一，山東普通高校科技活動的投入規模已經處于比較高的水平，要想增加科技活動的產出，必須加強高校科技活動的管理，建立起一支懂得科技活動規律的、有較強責任心的高素質的科研管理隊伍。

第二，山東地方本科院校科技活動投入相對比較薄弱。一是地方本科院校要加強自身科研實力，擴大自身影響；二是管理部門要給予相應的政策支持。對省屬本科高校，要強化其科技活動的監管，從而進一步提升山東本科院校科技活動的效果。

第三，經濟相對發達的地區，科技活動有較好的氛圍，可以得到更多的外部支持，處于其中的高校要進一步發揮這一優勢，不斷加強自身科技活動與當地經濟建設的聯系，服務地方經濟的發展。相對比較落后地區的高校，更要發揮自身科研優勢，促進地方經濟的發展，這不但有利于地方，同時也有利于高校自身的長遠利益。

[1]陳瓊娣.教育部直屬985工程院校科研效率的實證分析[J].科技進步與對策，2010.4.

[2]陸根書，席酉民，梁磊等.建立基于效率的高校科研管理體系與運行機制[J].研究與發展管理，2007.4.

[3]石麗，陳萬明.江蘇省重點高校科研效率評價研究[J].南京航空航天大學學報（社會科學版），2010.12.

[4]陸根書，劉蕾.2000～2004年間教育部直屬高等學校科研效率及發展趨勢研究[J].大學·研究與評價，2007.5.

[5]王曉紅，陳浩.1999～2006年我國各省市高校科研效率的實證研究 [J].科研管理，2011.4.