拍賣業向何處去

○金戈

當前，我國拍賣業的發展已經走到了一個十字路口，拍賣業向何處去是許多人所關心的問題。筆者認為，應當從以下兩個方面入手，切實解決好關系拍賣業未來健康發展的主要問題。

搞好科學定位

據國家商務部披露，截至2011年上半年，全國共有拍賣企業5364家，注冊拍賣師9973人，全國拍賣業實現成交總額3029億元，其中拍賣成交總額同比增加20.8%。

對此，沾沾自喜的聲音不絕于耳。如北京市商務委員會表示，將拍賣企業做大做強，并提出“拍賣行業是文化創意產業的重要組成部分”。湖南則有人建議，在長沙設一個拍賣大廳，“做到天天有拍賣活動，天天有市民參與”，并設想，如果“大家都愿意將自己不用的、稍稍值錢的東西拿出來拍賣，市民有事沒事往拍賣場跑，既可感受競拍熱烈氣氛，又可買到稱心如意價格合理的東西，那拍賣業還能不火嗎？”

不難看出，一些人對拍賣業存在誤區，認識偏頗，定位不準，既缺乏科學性又缺乏合理性，這是十分有害的。

古往今來，拍賣行為始終是人類社會中發生率較低的一種行為。拍賣機構是個小機構、拍賣市場是個小市場、拍賣行業是個小行業的狀況，過去、現在和將來都不會改變。拍賣作為一個特殊行業，其行業比較優勢是相當有限的，其行業缺陷卻是顯而易見的。具體表現為以下幾點：

首先，拍賣機構是小機構。國內外的拍賣行基本上都屬于中小企業，且小企業占絕大多數。拍賣的中介性決定拍賣的經濟主體用工少，吸納社會勞動力不多，因為它不直接生產，且只是代理他人經營，拍賣標的有限，工作流程簡單，工作周期較短，所以企業規模不必很大。我國拍賣企業平均員工10-15人，大的也在30人以內。

另從資產角度看，拍賣行市場準入條件低，注冊資本要求不高，加之企業創利能力有限，故企業實力并不雄厚，企業規模并不強大，從而改變不了小企業的性質。簡言之，同樣是商品銷售，拍賣企業的經濟效益便無法與零售業流通企業相比。

2011年上半年，北京實現商品零售額3230.8億元，其中僅菜百一家企業就實現零售額78.1億元。相比之下，盡管上半年全國拍賣總成交額為3029億元創下史上最高紀錄，但仍不及北京一個城市的商品零售額；而在全國219家拍賣行實現的藝術品拍賣總成交額428.42億元中，雖有北京保利、中國嘉德、北京翰海及北京匡時4家頂尖公司春季大拍成交額分別達到61.28億元、53.23億元、24.58億元及20.03億元，但比北京菜百的黃金飾品零售額還是差了不少。

另外，全國經營最差的拍賣行僅成交幾萬元，區區傭金收入連企業自身的生計都無法維持，還有一槌未敲的拍賣行，各地更有很多拍賣行越來越感到無貨可拍，陷入無可奈何的窘境。

再次，拍賣市場是個小市場。從某種意義上說，市場大小取決于消費者偏好及其購買力高低。然而在任何一個國家和地區，適合于拍賣的商品都屬于稀缺資源，其特點在于：一是東西少，二是需求少，三是購買力低。目前全國有一億多收藏愛好者，但真正想通過并有能力通過拍賣方式購買名家書畫的人卻寥寥無幾。

在一國整個流通市場中，作為其組成部分的拍賣市場只是個小市場，其容量始終不會很大，其擴張僅局限于品種不多的一些商品領域，而且影響市場容量的不確定因素很多。

第三，拍賣行業是小行業。與其他買賣方式相比，拍賣最顯著的特點是競爭性強和透明度高。但這種特殊的買賣方式的適用范圍并不十分廣泛，它一般只適合于特殊商品的交易，即那些供求不易平衡、價格不易確定的商品。如不經常流通的商品，主要是普通公物、無形資產等；又如非正常流通的商品，主要是公物中的罰沒物品、破產企業財產、其他須強制拍賣的財產、文物藝術品等。而大量的普通商品，如日用消費品、生產資料等，人們更習慣于采用普通的買賣方式進行交易，即實行固定標價、協議定價等方式銷售或轉讓，如住宅、土地使用權等，由此產生批發業和零售業。

由此可見，在迄今為止的、人類所經歷過的幾個主要的社會形態當中，普通買賣方式的適用程度、利用率和普及化，遠遠超過拍賣方式，故批發業、零售業的發展規模與速度也遠遠領先于拍賣業。

進而言之，零售業在其自身發展史上至少已經歷過“四次革命”，即百貨商店的問世、超級市場的產生、連鎖店的形成和無店鋪銷售的出現，這使零售業在流通領域的市場地位無以倫比的強大和鞏固，成為世界各國和地區須臾不可離開和忽視的支柱產業之一，社會公眾極其重要的消費渠道。相比之下，已有兩千多年歷史的拍賣業，在古羅馬時期就以敲槌表示拍賣成交，至20世紀五六十年代將閉路電視引進拍賣會場、減價拍賣采用電子鐘，90年代中期又出現網上拍賣，但改革的幅度和對人們的影響力遠遠低于零售業。

有資料顯示，2010年世界最大的零售業企業——美國沃爾瑪的年銷售額為4082.14億美元，在全球500強企業排行榜中居于第一位。而世界上沒有一家拍賣企業進入500強，近年就是排名第500位的企業的年銷售額至少也在170億美元以上。反觀世界兩大藝術品拍賣行蘇富比和佳士得，2011年上半年的拍賣成交額僅為34億美元和32億美元，而這樣的業績在世界拍賣業中已經是龍頭老大、令人可望而不可及了。早在1996年，蘇富比在全球46個國家和地區就建有拍賣機構，其中19家分行，即定期舉行拍賣的拍賣中心，如紐約、倫敦和香港、臺北等，另有93家辦事處，即一般不舉行拍賣只從事公關聯絡的網點，如費城、東京、上海等。再看世界上最大的鮮花拍賣行——荷蘭阿爾斯梅爾，總建筑面積75.5萬平方米，相當于125個標準足球場那么大；5個拍賣廳，共13座拍賣鐘，總共可容納2000人參拍；每天清晨6：30開始拍賣；總共達4500輛容量的2個停車場；員工1800人；每天平均5萬筆拍賣交易，但年均拍賣額僅在20億美元左右。總之，拍賣業和零售業差距甚大，經濟效益是天壤之別。

拍賣業不是一國的支柱產業，它對其他許多行業都存在高度的依賴性，處于邊緣行業的地位，故我們沒有必要把拍賣業做大做強，拍賣業也不可能做大做強，這是由拍賣業的“三小性質”所決定的。進而言之，人們可能天天去超市，但卻不可能天天去拍賣行，拍賣業先天就存在各方面的行業缺陷，諸如資源有限、資金閑置、業務量小、市場份額少、企業規模不大、人員素質偏低、發展障礙較多等，這種狀況只能努力緩解卻無法根本改變。因此，我們必須科學定位拍賣業，而不應當對拍賣業抱有任何不切實際的幻想。

推動誠信建設

拍賣業在未來的發展過程中，必須解決誠信問題，從而立信于世，重塑行業形象。

誠實信用原則是民事法律的基本原則，也是拍賣的基本原則，運用在拍賣活動中主要是指拍賣當事人應當講誠實守信用，以誠實、善意的方式行使權利，以自覺、守信的方式履行義務，同時根據拍賣規則履行通知、協助、保密等附隨義務，在不損害他人利益和社會利益的前提下追求自己的利益。這里，首先要求處于中介地位的拍賣行言行一致，表里如一，忠于事實真相，不得欺騙他人，見利忘義，損人利己。具體措施包括：

一，堵塞法律漏洞。我國《拍賣法》第64條第2款規定：“拍賣人、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標的的真偽或者品質的，不承擔瑕疵擔保責任?！边@是該法存在的重大缺陷或稱顯而易見的法律漏洞，它使拍賣行有可能規避相關法律。即是說，只要拍賣行利用這一法定的免責條款，在拍賣前對拍賣標的說不保真偽，那么它就可以免除一切責任，哪怕消費者買到了假貨起訴拍賣行也不可能勝訴。

難怪盡管當前拍賣業口碑不好、誠信缺失，拍假、假拍、假鑒定大肆流行，但拍賣行卻有恃無恐，甚至變本加厲，皆因有法律撐腰。我們說，法律必須是公平的，它不能只對一部分人有利而對另一部分人不利，更不能成為一部分人侵害另一部分人權益的保護傘?！杜馁u法》制定于1996年，現在時過境遷，再不修改必然阻礙社會經濟的發展，擾亂社會秩序的維護，故有關方面應當盡早修改。

二，設立退貨機制。在任何社會，與經營者相比，消費者總是弱者。有鑒于此，從最大限度保護消費者權益的角度出發，我們認為，無論《拍賣法》修改與否，拍賣行都應當設立退貨機制，即如果消費者通過拍賣買到了假貨，能夠無條件向拍賣行退貨。

設立退貨機制將有利于打破拍賣行利用法定的免責條款知假賣假、以售其奸的霸王地位，制約其只認錢無誠信的非正常經營行為，從而凈化拍賣環境，弘揚公平正義。

設立退貨機制也符合國際慣例。如香港佳士得明確規定：“如經本公司拍賣之拍賣品證實為贗品，則交易將取消，已付之款項則退還予買家?！本唧w條件是：

(1)買家必須在拍賣日起5年內以書面通知本公司，說明買家認為有關拍賣品乃贗品；(2)買家隨后必須在14天內將拍賣品送還本公司，而其狀況與拍賣當日相同；(3)送還拍賣品后，買家須盡快出示證據，足以使本公司確信拍賣品乃贗品，買家并可將拍賣品之良好所有權轉讓予本公司，而與任何第三人之索償無涉。在任何情況下，本公司均毋須向買家支付多于買家就有關拍賣品而支付之款項，而買家亦不能索取利息。

我們看到，如果從香港佳士得拍得假貨，買方在5年內都能夠退貨，關鍵條件是向拍賣行證明所拍標的為贗品。即是說，拍賣行沒有什么免責條款可以利用，假貨必退，義不容辭。

三，加強企業管理。拍賣行雖小，但內部管理不能放松，尤其要加強對《拍賣法》的貫徹執行，將它與誠信經營結合起來。

如《拍賣法》第13條規定：“拍賣企業經營文物拍賣的，應當有一千萬元人民幣以上的注冊資本，有具有文物拍賣專業知識的人員?！奔磁馁u行要取得文物拍賣資質，需要向文物主管部門進行申請，最后由國家文物局核發文物拍賣許可證，但一些拍賣行卻目無法紀，違規經營。

2010年11月，某市一家拍賣行組織了一場明清古典家具、瓷玉器拍賣會。之后工商部門接到舉報，此批拍品中有些家具是文物，而這家拍賣行并沒有經過文物主管部門的同意，屬擅自拍賣。工商部門委托文物局對該拍賣行的39件拍品進行了鑒定，發現有32件是文物，而這32件文物中，已有26件拍賣成交，6件流標，遂對其做出了處罰。

另如《拍賣法》第22條規定：“拍賣人及其工作人員不得以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動，并不得委托他人代為競買?！钡恍┡馁u行卻自拍自買，自己和自己做生意。

2002年7月，上海某拍賣行受法院委托拍賣上海新新商廈，當時共有兩家單位競拍。作為競買方上海諾鑫商務咨詢有限公司的代理人，該拍賣行副總經理坐在競買委托席上舉牌，并以5480萬元的價格拍得該商廈。事后，工商部門認為該拍賣行在自己組織的拍賣會上，接受競買人委托直接參與競買，違反了《拍賣法》的規定，遂于次年1月對該拍賣行作出了警告的行政處罰決定。

此事引起全國人大法工委的關注，答復說：“該條款包括兩種情況，一是拍賣人不得在自己組織的拍賣活動中作為買受人參與競買，二是拍賣人不得在自己的拍賣活動中接受他人委托，代為競買”，從而強有力地支持了工商部門的執法行為。此外，工商部門向英、德等國有關方面咨詢后認為，該拍賣行強調的所謂“國際慣例”一說也難以成立。

四，提高人員素質。誠信建設的關鍵是人。拍賣從業人員應當堅持誠實信用原則，提高企業誠信服務，防止企業信用缺失，維護企業良好形象，在職業活動中言而有信，不欺不詐，遵守合同約定，自覺履行義務，杜絕見利忘義、投機取巧的行為發生。

2004年5月，一場起拍價達2.25億元的拍賣會在安徽蕪湖舉行，拍賣標的是一塊面積39萬平方米國有土地的使用權，當價位在2.515億元時，拍賣師連續叫價3次后落槌，拍賣成交。然而，就在落槌成交這一刻，爭議發生了。競買失敗的某公司認為，拍賣師第三次叫價后、落槌之前，他們已經舉牌再次叫價，可拍賣師竟然落槌終止競買，侵害了他們的競價權。幾天后，該公司將這場拍賣會的組織者蕪湖市某拍賣行告上法庭，要求法院確認拍賣無效、推倒重來。

在這里，該拍賣師至少存在兩種嫌疑之一：一是違背職業道德，不講誠信，故意對某公司的舉牌行為視而不見，從而造成拍賣不公；二是基本功不到位，缺乏拍賣主持技巧，沒有在落槌前環顧現場，看有無競買人舉牌，以及留意其舉牌的意思表示；總之，其作為拍賣師的專業素質太差，難以勝任一場誠信拍賣活動的舉行。