電子文件與紙質文件鑒定比較分析

朱淑麗

（河南職業技術學院 河南 鄭州 450046）

電子文件與紙質文件鑒定比較分析

朱淑麗

（河南職業技術學院 河南 鄭州 450046）

電子文件本身的特殊性和管理手段的變遷給鑒定工作帶來了巨大挑戰。本文將對紙質文件和電子文件鑒定異同進行分析，同時對如何改進電子文件的鑒定工作提出了幾點想法。

電子文件；紙質文件；鑒定；比較

在檔案管理工作中，鑒定工作是最關鍵的環節。電子文件的大量出現又增加了這項工作的難度和深度，也給傳統的鑒定理論帶來了沖擊和變化。電子文件自身的一些特性決定了其鑒定工作必須要采取不同于紙質文件的策略，本文主要從二者在鑒定內容、程序、方法、標準、鑒定人員等幾個方面入手，對二者的異同進行簡單的探討。同時，針對電子文件的鑒定，筆者也從比較的過程中得到了幾點啟示。

一、不同點

（一）鑒定內容。一般來講，檔案文件的鑒定主要包括價值鑒定（內容）與真偽鑒定（原始性）。對于傳統紙質文件來說，其信息與載體是緊密結合難以分離的，要分離或者進行涂改都要留下痕跡，因此其鑒定主要側重于對文件的內容進行鑒定，即主要是價值鑒定，除了高齡檔案以外，對文件所處的技術狀況和載體基本很少考慮。

但是對于電子文件而言，其信息很容易與原始載體脫離，在其他載體中不留痕跡的轉移，很難區分哪個是原件；同時信息在轉移的過程中很容易被改動和刪除，難以確保其內容是最初生成的那樣，很難確定文件的原始性，這些特點使得電子文件的原始性鑒定顯得分外重要。

電子文件的原始性鑒定包括可靠性和完整性鑒定，主要通過技術手段來實現。所以電子文件的鑒定就包括內容鑒定與技術鑒定兩個方面，即形成了電子文件的雙重鑒定。技術鑒定要求對電子文件的各方面技術狀態進行全面的檢查，包括硬件如載體、網絡連接設備等，軟件如文件的可讀性、可靠性、完整性、有無病毒鑒定等。而電子文件的內容鑒定與傳統紙質文件的鑒定基本相同，都把工作的著眼點放在文件所含的信息與其形成機構的分析上。

（二）鑒定程序。文件鑒定的程序往往是和文件運動的生命周期相對應的。傳統的紙質文件的生命周期主要劃分為形成、現行、暫時保存和永久保存四個階段。其鑒定程序也有四個層次：（1）文件在文書處理完畢歸檔時進行初步鑒定，確認其是否有保存價值；（2）檔案室對保管期滿的文件進行第二次鑒定，以決定其是否應該繼續保存；（3）文件需要移交給檔案館時進行第三次鑒定，以確定是否進館；（4）檔案館對保管期滿的檔案進行第四次鑒定，對保存不當的檔案進行調整、銷毀。

傳統的紙質文件是在文件處理完畢后，對積累的文件集中起來進行鑒定；而電子文件則要求在文件形成之前或形成之中進行鑒定，而且是實時鑒定。此后的幾次鑒定，除了電子文件要考慮載體和安全外，二者是比較類似，都側重于內容。

（三）鑒定方法。傳統紙質文件的鑒定主要是直接鑒定法。它要求檔案人員逐份逐頁地閱讀文件的具體內容，分析其內容、來源和時間等因素，而不是根據案卷目錄和標題進行文件價值的判斷，這種方法是以單份文件或案卷為中心進行鑒定工作的。面對文件數量的急劇增長，直接鑒定法顯得捉襟見肘，檔案界也對檔案鑒定理論進行了大膽的探索，把目光投向了更加宏觀更具有全局性的根據職能標準進行鑒定的方法，一些國家進行了積極有效的實踐。如1989年加拿大國家檔案館就開始采取“新宏觀鑒定接收戰略”，將檔案的鑒定方法集于一種以文件前后關系為基礎，以來源為中心的框架中，使得職能鑒定法得到了實踐的認證。

由于電子文件的數量驚人，同時文件的內容具有易逝性和易變性，決定了在電子文件還處于設計階段就進行初次鑒定，就不存在逐件逐張的鑒定，更需要一種高效率的“批處理”鑒定方式。因此職能鑒定法在電子環境下得到了更廣泛的認可。針對電子文件鑒定的方法，美國的戴維·比爾曼最先提出“來源力量”這一概念，說明電子文件管理的基本問題是鑒定文件的職能來源，并且職能來源信息包括數據內容、數據結構、數據聯系。隨后的凱瑟琳·加沃爾對其進行了進一步解釋，而德國的漢斯·布姆斯則于1991年明確提出鑒定要通過了解主要文件形成機構的職能來間接進行，檔案工作者要對文件形成部門的職能進行有效地分析，此后的特里·庫克更是提出了“后保管鑒定法”，都使得職能鑒定法在電子文件鑒定領域得到了發揚光大。在我國檔案界對職能鑒定論的呼聲也很高。

直接鑒定法和職能鑒定法在紙質文件和電子文件的鑒定中都有應用，只是其側重不同。在電子文件的初次鑒定之后的鑒定階段中，直接鑒定法仍然發揮著重要的作用，尤其是在技術鑒定時要對每份文件進行全面地檢查，不能用“批處理”的方式。只是電子文件的鑒定是可以隨時進行，而且鑒定時涉及到計算機系統知識和元數據的問題，和紙質文件有明顯的不同。而在對紙質文件的直接鑒定中并不排除職能因素，而是在機構職能的基礎評估文件的價值，特別是在文件數量增多的情況下。所以職能鑒定不是電子文件的專利，只是在電子文件時代顯示出了更大的優越性。

個人認為，紙質文件和電子文件在鑒定方法上沒有大的區別，電子文件時代職能鑒定法不可能取代直接鑒定法；而且新的職能鑒定方法或者說“宏觀職能鑒定法”也和傳統的職能鑒定法沒有本質的區別，而且顯得更加抽象一些，在文中就統一用職能鑒定法。

（四）鑒定標準與鑒定人員。一般來講，傳統文件的鑒定主要依據文件的屬性標準和社會需要標準，即通過分析文件來源、內容、形式特征、效益和社會需求等全面把握其價值。但是電子文件僅僅依照這些標準是不夠的，人們對電子文件提出了另外一個標準：技術標準，具體原因如前文所述，由電子文件自身的特性決定。

另外正是由于電子文件多了一層技術鑒定，所以對文件鑒定人員也提出了新的要求。傳統紙質文件鑒定的人員一般是由文件人員、業務人員、檔案人員進行不同階段的鑒定。與紙質文件的鑒定不同的是，信息技術人員也是鑒定電子文件不可少的專家，特別是在文檔一體化的管理過程中，需要他們對原數據進行識別和保留，就電子文件的捕獲和維護提供專家意見，并承擔這方面的工作。

（五）鑒定的特點。這一方面主要是從以上幾點總結出來的，由前文可以看出電子文件的鑒定過程具有一些新的特點。首先是多維性，表現在鑒定的范圍拓寬，要看文件信息，又要看文件的技術狀況，同時鑒定工作要與其他工作如文檔管理系統的設計等有密切聯系，內容有交叉的地方；其二是連續性，要不斷地隨著文件信息的遷移對信息和載體進行鑒定；其三是分散性，鑒定職責由多方承擔，如系統設計部門，標準檢查部門等，特別是需要文件形成部門、檔案部門和計算機部門要通力合作，才能保證文件鑒定的質量。這些特點在傳統文件的鑒定中或多或少的具有，但是沒有電子文件鑒定中表現得直觀和明顯。

二、共同點

（一）電子文件與紙質文件的鑒定共享一些宏觀的方法論。加拿大檔案學家理查·德布朗認為：“宏觀鑒定從邏輯上講包括了所有對職能和結構體制的分析，國家館的宏觀鑒定基本上包括了全部的文件載體，沒有對文件載體有任何偏愛，因而電子文件在宏觀鑒定中沒有任何特殊的地位。”他的論述說明了電子文件與紙質文件的鑒定在宏觀的理論和方法上具有相通之處。不管電子文件還是紙質文件，其鑒定方法都可以采取宏觀鑒定法，然后依據自己規定的側重點再進行宏觀或者微觀、內容或者形式的鑒定。

（二）電子文件鑒定理論是在借鑒紙質文件的基礎上發展起來的。雖然在具體的電子文件管理系統中，電子文件的鑒定呈現出了很多不同特征，但是仔細分析可以發現電子文件的鑒定實際上是紙質文件鑒定理論在電子環境下的延伸與發展。例如電子文件的鑒定雖然多了一層技術鑒定，但是其內容鑒定和紙質文件并無太大區別；電子文件鑒定設計的模塊中，人們仍需要回答這樣一些問題，如檔案在哪個環節、由誰鑒定最合理等等，都是仿照人們對紙質文件的鑒定時的思維模式實現的。

三、一點啟示

（一）把握好電子文件查考價值與保管費用的平衡點。對于傳統的紙質文件，在效益標準中考慮最多的是保管空間問題，對電子文件要實施更加嚴格的鑒定標準，要認真考慮保管機構是否有足夠的資金和技術力量來支持電子文件的技術要求來保存文件。僅偏重查考價值無視保管費用，會導致無力承受過于昂貴的保管成本而無法保證檔案信息的安全、易用。另一方面，如果偏重保管費用而輕視長遠價值又可能造成工作的偏差，影響人類記憶遺產的保護。所以這一問題還需要各單位依據自身的實際和實踐情況，探索合適的方式。

（二）建立操作性強的電子文件保管期限表。我國的檔案保管期限表一向被認為是“粗放型”，雖然具有很大的概括性和靈活性，但是在實際操作中問題不少。特別是對于電子文件的鑒定，文件管理系統要實現自動鑒定就要置入明確的保管期限表，但是現在還沒有一個成文的標準，只是說參照有關規定執行。美國、新加坡都有“通用電子文件保管期限表”，澳大利亞則有DIRKS手冊，這些表冊都明確規定了各種電子文件類型的保管期限，同時還明確了其處置的方式，有效地確保了電子文件鑒定的準確性。

（三）探索合適的鑒定組織形式。怎樣才能有效地開展電子文件的技術鑒定，該有什么樣的鑒定組織形式，更好的開展鑒定工作，也是電子文件鑒定面臨的一個新問題。在鑒定工作做的比較好的國家，一般都是要實行跨機構的合作，而且技術人員不可少，在合作中明確雙方的義務與責任；而在我們國家，檔案工作很少有跨機構的合作，所以我們還要從本國國情、從單位自身的實際情況出發，來積極探索適合并有效對電子文件進行鑒定的組織形式。

綜上所述，傳統紙質文件的鑒定相對比較簡單，而電子文件的鑒定工作無論是在內容、程序、方法還是標準上，和傳統文件的鑒定工作比，既有相同之處，又多了一些傳統文件鑒定所不具有的內容和新特點。從目前的發展來看，電子文件的鑒定工作不會推翻傳統的鑒定理論，但是卻提出了很多新要求，需要我們在實踐中對傳統的鑒定理論加以適當的創新與發展，特別是要立足于本國的實際情況，借鑒好外國的成熟經驗，以做好電子文件的鑒定工作。

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[2]劉越男.關于檔案價值鑒定的理論與實踐（五）——對電子文件鑒定問題的思考[J].檔案學通訊,2001,（5）

[3]章丹，譚錚培.國外電子文件鑒定的理論與實踐[J].浙江檔案,2001,（2）

[4]馮慧玲.電子文件管理教程[M].北京：中國人民大學出版社，2001

朱淑麗（1977—），女，漢族，本科（管理學學士），河南職業技術學院助理館員，研究方向：檔案管理。