《資本論》轉型理論及其現實意義考察

李紅珍

（華僑大學，福建 泉州 362021）

《資本論》轉型理論及其現實意義考察

李紅珍

（華僑大學，福建 泉州 362021）

《資本論》是一部無產階級政治經濟學的光輝巨著，是馬克思主義的百科全書，也是研究社會經濟轉型發展的根本理論。《資本論》轉型理論一直深受學界的關注，文章通過分析《資本論》在三個階段、兩類過程、兩個層面及其主體等方面的理論轉型，力圖在理論層面和實踐層面為我國現階段的轉型發展提供學理層面的規范與指引，從而為當下實現平穩轉型起拋磚引玉之功效。

《資本論》；轉型理論；意義

在《資本論》研究中，存在著理論的轉型，這早已在學界得到普遍認可。只是，歷來人們對于“轉型”的認識大多僅僅局限于“價值轉型”，即“價值如何轉型為生產價格”，而且在歷史上有過幾次熱烈的爭論①。實際上,《資本論》是一部百科全書，可以從不同的方位去理解，其中既包含狹義的價值轉型理論、資本轉型理論，還包含廣義的社會經濟轉型理論等。從這個意義上說，《資本論》是研究社會經濟轉型發展的根本理論。我國現階段正處于轉型發展期，因此，對《資本論》轉型理論學習和研究，無疑對當下中國實現平穩轉型具有重要的理論意義和現實意義。

一、《資本論》轉型理論的學理性考察

所謂轉型，是指在原有的基礎上發生變化，有層次、有階段，不割斷歷史，是升級換代，不同于位移、一般的變化。對此，必須注意兩點。一是轉型不同于轉化、轉軌。轉化，通常是指新事物的產生、舊事物的滅亡，即矛盾雙方關系的轉化，矛盾的解決，新矛盾的產生；轉軌，是脫離原來的運行、發展邏輯、程序，意味著新的起點和原有終點的發展方向和邏輯均已發生變化。二是轉型作為一種歷史唯物主義的發展觀，因此對于“轉型”這種客觀過程的階段性變化和發展，應當把它視為一種特殊的、典型的變化和發展。國內學者陳俊明教授的專著《資本轉型論：<資本論>資本理論的具體化》一書中，已經對轉型作為一種觀點和方法，進行了很好的論證和闡釋②。本文力圖在學界已有的成果基礎上，以求全面展示《資本論》所蘊含的轉型理論。

（一）三個階段的轉型

1.第一階段：簡單商品

《資本論》研究的第一階段，考察的是簡單商品。馬克思開篇的第一句話就說，“資本主義生產方式占統治地位的社會的財富，表現為‘龐大的商品堆積’，因此，我們的研究就從分析商品開始。”③但作為資本主義生產方式產生的前提，是已經比較發達的簡單商品經濟。從整個第一篇看出，它包含“商品、交換、貨幣或商品流通”三章，而且內容翔實、豐富。顯然，這一篇反映的是簡單商品的生產和流通，是抽象了資本關系的、作為整個資本主義商品生產和流通的“縮影”。單個的商品表現為這種財富的元素形式。所以，單個商品作為資本財富的細胞，同時也是簡單商品生產和流通的一般財富細胞，它在整個第一篇，勾畫出了簡單商品經濟的種種規定和特征。

2．第二階段：單個資本運動

在這一階段，馬克思揭示了更深層次的轉型。首先是價值規律層面的轉型。在進入第二階段之后，隨著相對勞動生產率的提高，價值的結構發生了變化。價值已不是開篇的簡單商品的價值，價值規律也不再是簡單商品生產的價值規律。正因為發生了這些變化，它才能說明剩余價值的產生。其次，馬克思分析、考察“勞動一般”，并闡明了“生產勞動”范疇一旦進入資本主義社會，就發生“轉型”，在內涵和外延上都發生了變化；再者，原先的商品所有權規定，也發生“質變”，“以商品生產和商品流通為基礎的占有規律或私有權規律，通過它本身的內在的、不可避免的辯證法轉變為自己的直接對立物”④,這說明了同樣是商品生產和流通由于勞動力成為商品，商品的所有權規律發生了重大的轉型。此階段研究還包括剩余價值流通的轉型。馬克思說：“剩余價值，作為全部預付資本的這樣的產物，取得了利潤這個轉化形式。”⑤這里的利潤，和剩余價值雖是一回事，但具有了一個神秘化的形式：在一極上勞動力的價格表現為工資，在另一極上剩余價值就表現為利潤了。

3．第三階段：社會總資本運動

此階段，馬克思要再現的是完整的典型對象，即19世紀中葉以后英國的資本運動，是資本主義比較發達階段的社會總資本運動。所謂的社會總資本，是以單個資本為細胞或元素的整合：“每一單個資本只是社會總資本的一個獨立的、可以說賦有個體生命的部分。社會資本的運動，由社會資本的各個對立部分的運動總和，即各個單個資本的周轉的總和構成”。⑥客觀對象既有典型性，又有歷史發展的階段性。資本主義便有了從簡單商品經濟為起點的兩個階段的轉型發展：以簡單商品經濟為起點的早期資本主義，是資本主義初級階段；然后經由初級階段進入比較發達的階段。與此相應的第一次轉型就是商品經濟的轉型，即商品經濟轉型為市場經濟；第二次轉型，是在資本主義初級階段緩慢發展和積累的基礎上，包括科學技術、工藝水平等方面的發展，最終形成資本主義歷史上的第一次產業革命，它大大地促進了資本主義生產力的發展，使資本主義進入比較發達的成熟階段，這個過程同時也是資本主義生產關系的擴張、深化的過程，資本的各方面規定逐漸成熟、豐富，體現了從初級階段到比較發展階段的轉型發展。

（二）兩類過程的轉型

一般與特殊的方法在《資本論》研究的常用方法。《資本論》主要是從最一般的意義來考察商品生產、工業化、社會化。它們雖然與資本運動有本質的區別，但它并不是單獨存在，而是寓于資本運動之中，與后者一起展開，并影響后者的運動。一般過程是跨社會形態的，或者說是存在于幾個不同的社會形態中。在第一階段，馬克思先暫時撇開資本關系考察簡單的商品生產，即簡單的一般過程。但是，起點的簡單性有雙重含義，單個商品既是資產階級財富的細胞，是資本主義性質的，又可以由此透視資本主義以前的簡單商品；在第二階段，即研究資本運動的初級階段，闡明簡單的一般過程（商品生產）與簡單的特殊過程（資本運動）的區別和聯系。而典型的資本運動則只屬于資本主義社會，因而它具有一定的特殊性。資本運動總是在特定的科學技術條件下進行的，科學技術一旦并入資本，就轉化為資本。同樣的，工人進入資本的工廠，也以資本為表現形式。“工人作為社會工人所發揮的生產力，是資本的生產力。只要把工人置于一定的條件下，勞動的社會生產力就無須支付報酬而發揮出來，而資本正是把工人置于這樣的條件之下的。”⑦兩類過程是同一經濟過程中由于各自矛盾運動機理、運動規律以及規律實現的機制不同，而相對區別開來的兩個側面，它們既相互區別、對立，又是緊密聯系、交織在一起的過程統一體。這樣，隨著研究階段的上升，資本理論的具體化就必然是兩類過程側面的同時展開和轉型。

（三）兩個層面的轉型

根據客觀對象的特點，馬克思區分了兩個不同層面的研究，通過“直接性、間接性、直接性和間接性統一”的方法，來把握客觀對象的內在規定和外在表現，并通過“上升”法來再現對象的內在邏輯及其歷史發展。按照他在第三卷開頭的說明：要闡明資本的各種形式，“同資本在社會表面上，在各種資本的相互作用中，在競爭中，以及在生產當事人自己的通常意識中所表現出來的形式，……一步一步地接近”⑧，顯然，其中所說的那些形式都是直接性的，所謂的綜合絕非這些直接性形式的相加、拼湊，反之，是要闡明內在規定在競爭中、在各種資本的相互關系中的轉型表現。他多次強調：“經濟關系的完成形態，那種在表面上，在這種關系的現實存在中，從而在這種關系的承擔者和代理人試圖說明這種關系所持有的觀念中出現的完成形態，是和這種關系的內在的、本質的、但是隱藏著的基本內容以及與之相適應的概念大不相同的，并且事實上是顛倒的和相反的。”⑨事物的發展是分階段的，階段的上升導致了事物規定的轉型。這決定了理論研究在階段的上升過程中，也要闡明內外規定的轉型發展。發展階段的上升，意味著一般過程和特殊過程的內容都要發生轉型,或者說是轉型發展。內在規定轉型了,其外在的表現形式自然也要隨之轉型。因此這樣兩個層面是內容和表現形式的雙重轉型。

（四）主體的轉型

在《資本論》中主體是“經濟范疇的人格化，是一定的階級關系和利益的承擔者。”資本運動加劇了兩類主體的對立，資本家成了資本的人格化，工人成了勞動時間的人格化。⑩資產階級能夠主導、壟斷整個運動并由此獲得巨大利益的主體，即成為主導主體，反之，雇傭工人對資本形成了一種隸屬關系，成為從屬于資產階級的從屬主體。

1．主導主體的轉型

資本家階級是資本主義生產過程的主導者，是主導主體。資本家作為資本的人格化，有其特有的價值觀、法權觀、發展觀及其相應的行為，而且會隨著客觀經濟過程的推進會發生相應變化。

首先，價值觀、發展觀的變化、轉型。馬克思在《資本論》中，為了刻畫資本家自私自利、貪婪的野性，多處有過生動的描述，包括他們個人主義的價值觀、法權觀。“使他們連在一起并發生關系的唯一力量，是他們的利己心，是他們的特殊利益，是他們的私人利益。正因為人人只顧自己，誰也不管別人”，（11）這是資產階級個人主義的價值觀，但它在流通領域中又顛倒地、虛偽地表現為一種“自由、平等、互利”的景象。另外，隨著資本積累和擴大再生產的發展，競爭的激烈以及資本組織形式等的創新，逐步形成了這樣的發展觀：發展要靠提高剝削程度，要將工人的必要消費基金轉化為資本的積累基金等。

其次，行為及其相互關系的變化、轉型。一是個別資本家之間的行為關系。二是個別資本受部門資本、社會總資本的影響、制約在行為上的變化。一方面資本的積聚使許多資本的實力空前強大，另一方面，與單個資本共存的是更大規模的股份制資本。“隨著大工業的發展，出現在市場上的貨幣資本，會越來越不由個別的資本家來代表，即越來越不由市場上現有資本的這個部分或那個部分的所有者來代表”。（12）這樣，各個資本先是作為某一部門資本的組成部分，然后是作為社會總資本的部分而存在。各個資本“就意識到自己是一種社會權力；每個資本家都按照他在社會總資本中占有的份額而分享這種權力”。（13）由此，剩余價值的生產即商品的生產已經不再以單個資本為轉移了，每個資本家都意識到他們不是單個的存在，而是資產階級總體。

2．從屬主體：勞動者的轉型

雇傭工人，已經形成“結合的勞動或總體勞動者”，也表明了雇傭工人有要求正常的工作日的強烈要求，“我愿意象個有理智的、節儉的主人一樣，愛惜我唯一的財產——勞動力，不讓它有任何荒唐的浪費。”（14）隨著資本家剝削的加重，工人們逐漸認識到，“他不是‘自由的當事人’，他自由出賣自己勞動力的時間，是他被迫出賣勞動力的時間；實際上，他‘只要還有一塊肉、一根筋、一滴血可供榨取’，吸血鬼就決不罷休”。（15）在資本家看來，工人階級與他們的資本并沒有什么區別，工人一進入生產過程，就立刻表現為資本的存在形式，他們的勞動及其產品都屬于資本家，他們勞動所形成的生產力，也表現為資本的生產力。但在馬克思看來，盡管客觀過程如此，社會表象如此，但工人還是獨立于生產資料之外的實在主體。他們有自己的人格，有自己的觀念和需要，他們作為生產力的最主要因素，本身也會隨著生產力的發展而發展。馬克思發現，雇傭工人起初是在“形式上隸屬”于資本，后來則發展為“實際上隸屬”于資本，這種隸屬地位的變化，既表明兩大階級關系的對立。

二、《資本論》轉型理論的理論與現實意義

（一）《資本論》轉型理論意義

首先，三個階段的區分表明，隨著社會生產力的發展，特別是科學技術在生產上的應用，隨著新的部門領域、新的勞動方式的產生，資本關系的擴張、深化，生產勞動的內涵、外延也要擴大，勞動價值論就要跟著發展、具體化。在《資本論》中，勞動價值是貫穿全三卷始終的。勞動價值論的研究再現了商品經濟總體從內到外的轉型，接近了比較發達的商品經濟的總體表象而臻于完成。其次運用“兩類過程統一”科學方法從“一般、特殊、個別”三個層次理解資本運動，論說了與資本形式相關的剩余價值的各種具體形式；實現了對資產階級經濟學的徹底清算，不僅批判“三位一體公式”本身，而且順藤摸瓜，進一步揭示和批判其庸俗性的根源和目的，是科學的政治經濟學批判的集成。再次，馬克思通過對資本家個人和資產階級總體的行為、心理、觀念等的觀察、研究，如實地反映其能力、需要的發展。批判他們的行為、觀念，特別是其發展觀、價值觀，最終落實到對整個資本主義制度的批判。這種科學分析的同時，也非常明確、深刻地批判資本家對工人階級敲骨吸髓的剝削，表達了自己的無產階級情感。馬克思作為主觀主體，不僅從科學立場出發，如實地反映了客觀經濟過程的規律，再現了客觀主體之間的地位、觀念、行為特征、相互關系及其變化，而且站在從屬主體的價值立場上，對主導主體進行無情揭露的同時徹底地批判了資本主義私有制，教育和引導從屬主體通過革命斗爭，推翻這種舊制度，建立社會主義公有制，樹立勞動者主體的主導地位。使工人階級從自發的階級成長為自為的階級，在階級利益關系的斗爭中，靈活地采取經濟斗爭與政治斗爭相結合的斗爭方式。從而，導致科學社會主義理論基礎的完成。

（二）《資本論》轉型理論的現實意義

從以上這些轉型理論中，我們不難看出，它有利于我們理解社會主義市場經濟，是一種特殊的發展過程，既有一般過程的性質、特征，又有自身發展的規律和本質特征。如果混淆了一般過程與特殊過程，或者把特殊過程一般化，而忽視其作為特殊過程的本質規定，則會動搖了社會主義的信念根基，從而把社會主義否定掉，或者得出資本主義與社會主義“趨同論”。有利于把握社會主義本質規定在現階段內容和形式發生的雙重轉型。比如：鄧小平同志提出的社會主義本質論與最初人們所理解的社會主義公有制有所不同，但又沒有背離最初的規定，不是對社會主義的本質抽象規定、發展方向的修正，而是原有規定在具體條件下的豐富和轉型。有利于我們開拓社會主義理論研究的新視界、新領域。

另外，隨著研究階段的推進，兩種過程的展開、兩個層面的深入淺出、兩種主體相互關系深化、擴大的闡述，研究的內容也隨之上升、轉型,具體化。只有這樣理解馬克思的研究，才能夠把握其再現的歷史，把握其中的邏輯，全面準確地理解其中的各個理論規定。今天我們在學術研究中才不至于斷章取義、浪漫經典。

注：

①程恩富：《馬克思主義經濟思想史（歐美卷）》第九章，東方出版中心2006年版，第157~188頁；《馬克思主義經濟思想史（日本卷）》第四章，東方出版中心2006年版，第158~175頁。

②陳俊明：《資本轉型論：〈資本論〉資本理論的具體化》，社會科學文獻出版社，2004年版。

③④⑤⑦⑩（11）（15）（16）馬克思：《資本論》第 1 卷，人民出版社 1975 年版， 第 43頁，640頁，640頁，370頁，271頁，103頁，261頁，628頁。

⑥馬克思：《資本論》第2卷，人民出版社1975年版，第390頁。

⑧⑨（14）馬克思：《資本論》第3卷，人民出版社1975年版，第 30頁，232—233 頁，218 頁。

（10）《馬克思恩格斯全集》第26卷第3冊，人民出版社1975年版，第515頁。

Transitional Theory of"Capital Theory"and Its Practical Significance

Li Hong-Zhen
（Huaqiao University， Quanzhou Fujian 362021， China）

Capital Theory is a brilliant works of the proletariat political economy,an encyclopaedia of Marxism,and also the basic theory which is used to study the social and economical transition and development.The transitional theory of Capital Theory is concerned deeply by the academic circles.Though analyzing the transitional theory of Capital Theory,such as three stages,two kinds of procedures,two lays and main body,this paper try to provide the standard and guide of academic level for the transition and development of China.

Capital Theory； transitional theory； significance

F091.3

A

1672-0547（2011）05-0024-03

2011－08-19

李紅珍（1977-），女，安徽合肥人，華僑大學公共管理學院在讀博士研究生，研究方向：社會主義政治文明。