我國社區矯正試點工作存在的問題及建議
——以大理州社區矯正試點工作實證調研為視角

桑愛英

我國社區矯正試點工作存在的問題及建議
——以大理州社區矯正試點工作實證調研為視角

桑愛英

自2003年7月開展社區矯正試點以來，我國社區矯正試點工作取得了明顯成效，積累了豐富的經驗，但也存在法律依據不夠充分、矯正力量薄弱、操作規范不夠健全等問題。提出要更新觀念，適應刑罰執行方式的改革；著眼立法，制定社區矯正的法律法規；完善機制，強化社區矯正工作實效性；統籌協調，加強職能部門的配合銜接；區分管理，構建未成年人社區矯正制度；多管齊下，完善監督管理制度。

社區矯正；刑罰執行；完善建議

作為一種與監禁刑相對的行刑方式社區矯正誕生于20世紀六七十年代的歐美國家，它采用開放式的、注重懲罰和矯正相結合的矯正方式具有優越性，社會價值明顯。20世紀下半葉以來，社區矯正普遍盛行，已成為世界各國一項重要的司法制度。雖然社區矯正在國外已經有較長的發展歷史，但對我國的刑事法制建設來說，社區矯正是一個新生事物［1］。從2003年開展試點以來，我國社區矯正試點工作已走過8個年頭，取得了較大成績，積累了豐富的實踐經驗，矯正成果顯著。2009年10月，經中央政法委批準，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯合下文，決定從2009年起在全國試行社區矯正工作。截止目前，全國各地累計接管社區矯正人員40多萬人，累計解除矯正20多萬人，社區矯正人員在矯正期間重新犯罪的占接受矯正總人數的0.18%［2］。實踐證明，社區矯正工作取得了良好的法律效果和社會效果，為維護社會穩定發揮了非常重要的作用。

本文以大理州社區矯正試點工作的實證調研為視角，結合我國其他地區社區矯正試點的情況，分析我國社區矯正試點工作中存在的問題，提出完善社區矯正試點工作的建議。

一、大理州社區矯正試點工作開展情況

大理市于2007年5月24日成為云南省第二批社區矯正試點城市之一，大理市結合本地實際，積極探索創新，落實各項措施，試點工作取得了明顯成效。大理州的社區矯正工作在全面總結大理市社區矯正工作試點經驗的基礎上，于2009年2月在大理州全面推開。目前，大理州12個縣市已經啟動實施社區矯正工作，將兩千余名被判處管制、緩刑、假釋、暫予監外執行、剝奪政治權利的5種矯正對象納入社區教育、監督和管理［3］。一年多來，矯正效果明顯，為維護大理州社會穩定作出了積極貢獻。

（一）社區矯正組織領導體系基本形成

大理州建立社區矯正工作領導小組及辦公室，形成了黨委、政府統一領導，司法行政機關具體組織、相關職能部門密切配合、鄉鎮司法所承擔日常工作、村（社區）基層組織和社會群眾積極參與的工作模式，初步建立了以司法所工作人員、公安派出所民警為主體的社區矯正專業隊伍。在具體實施工作中，市（縣）成立了社區矯正試點工作領導小組和辦公室，鄉鎮建立社區矯正工作機構，在村（居）、社區建立了社區矯正工作站，確定幫教自愿者和責任人，落實工作人員，制定工作流程和工作制度［4］。

（二）社區矯正工作制度進一步健全

大理州根據云南省社區矯正實施細則要求，結合實際制定了社區矯正工作實施辦法，建立了較為完善的社區矯正工作制度，對社區矯正工作內容、工作制度、工作紀律、工作人員職責等作了具體規定，在健全完善社區矯正工作流程、日常管理規定、考核獎懲辦法、社區矯正制度體系的基礎上，建立志愿者隊伍、開展了心理矯治、細化落實兌現考核獎懲措施，確定了工作重點，社區矯正工作規范運行，強化了矯正對象遵紀守法的意識，矯正對象漏管、脫管現象基本消除，做到了管得住、管得牢。

（三）社區矯正工作主體隊伍建設加強

大理州進一步加強隊伍建設，組織了由司法局機關、各司法所工作人員和社區矯正工作人員參加的社區矯正工作人員業務培訓，并創新培訓形式，組織基層司法所所長、社區矯正工作負責人到監獄學習參觀，吸取管教經驗，取得了較好的效果。另一方面，向社會招募志愿者，符合條件的人員經過選聘可以作為社區矯正志愿者，包括退休干部、大學生、專家學者等，擴大了矯正工作隊伍，初步建立起以專職隊伍為中心、志愿者隊伍為補充的社區矯正主體網絡。

（四）社區矯正對象分類管理強化

在社區矯正試點工作中，為提高矯正質量，司法所社區矯正工作人員落實分類管理措施，按矯正對象年齡、性別、犯罪類型、是否剝奪政治權利等類別進行了分類疏理，根據不同類型制定針對性的管理方案。對存在對抗情緒，服從管理差的矯正對象進行重點走訪，從心理、思想、生活等方面全方位的疏導、教育及關懷，列入嚴管式管理，加大走訪、談話、教育力度，矯正效果良好。對積極參加各項活動、表現突出的矯正對象在家訪、談話、請假等方面予以放寬，實行普通式管理。

（五）建立社區矯正經費保障機制

為了保證社區矯正工作順利進行，大理州建立了社區矯正經費保障機制，將社區矯正經費納入財政年度預算，并根據工作發展的需要，逐步建立社區矯正經費動態增長機制。社區矯正的經費實行分級負擔，州級按矯正對象人數每年人均100元列入財政預算，縣（市）級按矯正對象人數每年人均600-800元列入財政預算予以保障，為社區矯正工作深入發展提供了有力保障［5］。

（六）加大社區矯正宣傳力度

大理州在推行社區矯正工作中，充分利用媒體等宣傳陣地，對社區矯正工作及時宣傳。各鄉鎮充分利用宣傳廚窗、板報欄和橫幅等廣泛宣傳，動員社會各界理解、關心、支持和參與社區矯正工作。同時，及時總結經驗和典型，通過宣傳典型事跡，讓更多的社會組織和社會志愿者理解、參與、支持這項工作，為大理州的社區矯正工作營造良好的輿論氛圍和社會環境，再加上社區矯正良好的工作機制及矯正效果，讓社區人民群眾對社區矯正工作有了初步的科學認識，更新了社區群眾的觀念，贏得了社會的理解、認同和支持，給社區矯正工作的深入開展奠定了群眾思想基礎［6］。

二、我國社區矯正試點工作存在的問題

以大理州矯正試點工作為視角，并結合我國其他地區社區矯正試點的情況，目前我國社區矯正工作中普遍存在以下問題：

(一)刑罰觀念滯后

我國立法理念及框架以監禁刑為主，對非監禁刑和社區矯正的理論研究較遲。社區矯正是一個新生事物，由于受重刑傳統的影響和缺乏非監禁刑執行方式的配套措施，司法機關對社區矯正工作認識不夠到位，由此導致了非監禁刑適用率極低。而且，從事社區矯正的工作人員在實踐中表現出畏難情緒，積極性、主動性顯得不足。有的社區矯正參與機構銜接配合意識不強，或不予移交矯正對象，或移交后什么也不管，造成社區矯正工作效果不好［7］。

（二）法律依據不夠充分

在社區矯正工作先“試點”后“改法”的背景下，相應的法律修訂滯后于實踐，社區矯正工作缺少法律支撐，導致我國社區矯正試點工作中出現種種困難。目前，社區矯正工作開展的依據是最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《關于開展社區矯正試點工作的通知》（以下簡稱《通知》）和《關于在全國試行社區矯正工作的意見》，對社區矯正試點工作的內容、程序規定過于籠統，各部門之間的權利與義務不明確，托管、送達和回執的方式、有關矯正檔案資料沒有詳細說明，給基層司法行政部門深入開展工作帶來一定的困難。

（三）操作規范不夠健全

社區矯正由于沒有專門的立法，而實踐又強調必須在現有的法律框架體系內，許多矯正規定尚以規定、細則、辦法的形式出現，以致于基層單位在實際操作中難題很多，加之缺少必要的業務培訓，因此在工作中，矯正流于形式，無法實現矯正教育和監管。同時，由于場地、經費、人力資源嚴重缺乏，目前采取的走訪、電話問詢、請假報告等監管措施比較脆弱，容易脫管失控；公益勞動組織難且效果不佳、真正的個案矯正和心理矯正開展較少、兌現獎懲問題較多，使矯治效果難以得到保證［7］。

（四）職能部門配合、銜接需加強

社區矯正工作涉及到國家司法、刑罰執行、治安管理、社區管理、群眾工作等諸多層面，是一個復雜的系統工程，在現行法律框架內，靠一個部門、一個單位不可能獨立完成［8］。在社區矯正試點工作中，各職能部門之間的銜接配合不夠緊密，成員單位參與意識和能力不強等問題也比較突出：在矯正對象交接方面，存在底數不清、“見檔不見人、見人不見檔”等問題，影響了移交接收的數量和進度；在審前調查方面，按規定，人民法院一般應委托矯正機構開展審前調查，但多數地方尚未按此要求執行；另外，檢察機關對社區矯正試點工作的檢察監督處于探索階段，不可避免存在一些問題和不足，可見，各職能部門之間的配合、銜接工作需進一步加強［9］。

三、完善我國社區矯正試點工作的建議

（一）更新觀念，適應刑罰執行方式的改革

首先要更新刑罰觀念。立法機關在立法中應改變監禁刑作為最主要刑種的狀況，以增加社區矯正刑的適用機會，而且對社區矯正制度的立法設計要避免矯正刑的固有缺陷，提高矯正的質量和效果，有利于社區矯正對象順利實現再社會化，同時也可積極利用各種社會資源，降低刑罰執行成本［10］。人民法院和監獄依法大膽充分適用社區矯正刑罰，從而擴大社區矯正對象的適用范圍。在開展社區矯正工作中要依法管理，以情感人，以人性化服務溫暖人心，促使罪犯改邪歸正，有利于維護社會的和諧穩定［11］。

（二）著眼立法，制定社區矯正的法律法規

2011年2月25日通過的《刑法修正案（八）》已明確將社區矯正寫入刑法，這對于社區矯正立法而言是一個重要的里程碑，是社區矯正法律制度建立的重要標志。當然，社會矯正入法只是社區矯正立法的開始，隨后應制定專門的社區矯正法，對社區矯正做出全面的規定，包括對社區矯正的性質、社區服刑人員、社區矯正工作人員、社區矯正的機制、社區矯正的基本流程、社區服刑人員監督管理措施、社區服刑人員的幫困扶助、社區矯正的評估等方面做出明確規定，為社區矯正健康順利發展奠定良好的法制基礎，實現社區矯正工作的規范化發展［12］。

（三）完善機制，強化社區矯正工作實效性

在銜接機制上，進一步完善矯正對象交接工作的措施，確保不脫管漏管；在監管機制上，進一步完善工作制度和工作機制，加強薄弱環節，抓實矯正對象檔案規范管理，探索有效的請假外出務工人員監管措施；在考評機制上，進一步健全社區矯正對象的矯正、監督、考察網絡，細化矯正對象日常教育走訪管理記錄及考核考評工作，并依據相關規定實施考核獎懲，完善獎懲機制；在解矯機制上，進一步完善解矯跟蹤工作機制，注重解矯與安置幫教工作相銜接，防止其重新違法犯罪［4］。

（四）統籌協調，加強職能部門的配合銜接

社區矯正工作涉及多個部門，應加強相關職能部門間工作的配合和銜接，搞好統籌協調，進一步完善工作機制，明確司法、公安、檢察、法院等各部門的工作職責，增強相互間的工作銜接性。同時，可通過建立社區矯正聯席會議制度和信息互通制度等長效機制，及時協調研究解決工作中遇到的問題和困難，并積極借助信息網絡平臺加強聯系，不斷提高社區矯正試點工作的工作效率。適時將實踐中行之有效的工作方式和工作措施規范化、制度化，以利社區矯正工作良性發展［13］。

（五）區分管理，構建未成年人社區矯正制度

目前，我國在社區矯正試點工作中未把成年犯與未成年犯進行分類管理，而是混同操作。要針對未成年犯的身心特點，構建不同于成年人的社區矯正制度。主要是設立專門的未成年犯社區矯正機構，加強未成年人矯正工作隊伍建設，要從更好地維護未成年人的合法權益和有利于培養未成年人更加健全的人格、心態入手，創建未成年人社區矯正特色項目，完善相關措施，從而提高未成年人社區矯正的質量，促進未成年人社區矯正工作的法制化、科學化和規范化發展［14］。

（六）多管齊下，完善監督管理制度

為保證社區矯正試點工作有序、規范的進行，必須完善監督管理制度。檢察機關應認真履行監督職責，對社區矯正對象的適用情況、司法行政機關開展社區矯正的情況、各相關部門實施社區矯正的情況進行全程監督。同時，還應拓寬檢察機關職能，除對社區矯正的開展檢察監督外，還應通過積極查辦社區矯正試點工作中的職務犯罪案件來確保社區矯正的依法開展，防止社區矯正試點工作中職務犯罪的發生，而且要對已經發生的職務犯罪案件立案管轄，提高檢察機關對社區矯正監督的權威性，增強檢察監督效果。同時，黨委、人大、政府、政協和社會輿論、社區群眾還可對社區矯正工作全程進行監督［15］。

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D926.15

A

1673-1999（2011）13-0063-03

桑愛英（1977-），女，白族，云南大理人，碩士，大理學院（云南大理671003）政法學院講師，研究方向為刑法學。

2011-04-17

2010年云南省教育廳一般項目“社區矯正制度研究：以大理州為例”（2010C145）。