從企業(yè)關系網(wǎng)絡視角看遼寧產(chǎn)業(yè)集群的成因

于 穎

(東北財經(jīng)大學 馬克思主義學院,遼寧 大連 116025)

一、引 言

所謂產(chǎn)業(yè)集群,一般是指在特定的領域中,一群在地理上集中,且有相互關聯(lián)性的企業(yè)、專業(yè)化的供應商、服務供應商、相關產(chǎn)業(yè)的廠商,以及相關的機構(gòu),由它們構(gòu)成的群體.[1]產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象及其所釋放的經(jīng)濟外部性,既是大規(guī)模工業(yè)化的發(fā)軔,也是工業(yè)化進程加快的重要推進因素.世界經(jīng)濟發(fā)展史已經(jīng)證明,不僅被稱為工業(yè)革命先驅(qū)的英國工業(yè)化源于產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展,而且其他一些工業(yè)化先行國家和新興國家的工業(yè)化也基本上是由產(chǎn)業(yè)集群來帶動的.產(chǎn)業(yè)集群作為一種有效的生產(chǎn)組織方式,在一定的區(qū)域內(nèi),被眾多的產(chǎn)權主體不斷地細化,并使每個環(huán)節(jié)不斷地被精致,通過產(chǎn)業(yè)價值鏈縱向的分工和企業(yè)之間橫向的競爭合作,形成了強大的產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢.

隨著中國經(jīng)濟改革開放以來突飛猛進的發(fā)展,基于地域集中的產(chǎn)業(yè)集群趨勢日益凸顯,在推進工業(yè)化進程中越來越發(fā)揮著重要作用,并引起了人們對這一經(jīng)濟現(xiàn)象的廣泛關注.許多學者在觀察這一經(jīng)濟現(xiàn)象的同時,試圖運用各種已有的理論框架來解釋這一現(xiàn)象的成因及其效應.有的學者從經(jīng)濟地理學的視角,強調(diào)一定區(qū)域內(nèi)自然資源蘊藏量及其開發(fā)條件在產(chǎn)業(yè)集群中的作用;有的學者從企業(yè)管理學的視角,強調(diào)創(chuàng)新型企業(yè)家精神是產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展的關鍵;還有的學者從政治學的視角,強調(diào)各級政府在培育和扶持產(chǎn)業(yè)集群發(fā)育中的重要作用.本文將在經(jīng)濟社會學的視閾內(nèi),著重從企業(yè)關系網(wǎng)絡的視角,來分析以遼寧東部區(qū)域為案例的產(chǎn)業(yè)集群的成因,并探索其社會經(jīng)濟效應的特殊性,以期為遼寧省產(chǎn)業(yè)集群乃至經(jīng)濟與社會發(fā)展的決策提供可參考的依據(jù).

二、企業(yè)關系網(wǎng)絡的視角

企業(yè)關系網(wǎng)絡是社會資本的一種形式,是新經(jīng)濟社會學的核心理論.盡管企業(yè)關系網(wǎng)絡的理論在學術界成為熱點是20世紀90年代以后的事,但關于企業(yè)社會資本的思想?yún)s源遠流長.早在古典經(jīng)濟學的奠基人亞當.斯密的《國富論》中,就有人們的勞動分工和專業(yè)化使"所有不同行業(yè)的產(chǎn)量成倍增長,在一個治理很好的社會里出現(xiàn)普遍的富裕"[2]這樣的論述.早期的思想家馬克思和韋伯關于企業(yè)與社會結(jié)構(gòu)相聯(lián)系的思想也相當豐富,這些思想為當代企業(yè)社會資本理論的孕育提供了具有啟蒙性的理論營養(yǎng).馬克思早在1867年的《資本論》中,就形成了關于企業(yè)本質(zhì)、起源、規(guī)模和治理結(jié)構(gòu)等一整套較為系統(tǒng)的學說.馬克思認為,資本主義生產(chǎn)過程是勞動過程和價值增值過程的統(tǒng)一,"在大多數(shù)生產(chǎn)勞動中,單是社會接觸就會引起競爭心和特有的精力振奮,從而提高每個人的個人工作效率"[3].盡管馬克思并未直接提出企業(yè)社會資本的概念,但他從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系相統(tǒng)一的角度,對于企業(yè)以勞動分工、協(xié)作為基礎的技術性組織和以契約關系為紐帶而聯(lián)結(jié)起來的制度性組織之間的作用與反作用關系的論述,實際上是對企業(yè)組織的經(jīng)濟行為與社會結(jié)構(gòu)關系思想的深刻闡述.馬克斯.韋伯是從宗教倫理、企業(yè)家精神和現(xiàn)代社會理性之間關系的角度展開他對企業(yè)組織的研究的,他很早就將企業(yè)發(fā)展、企業(yè)家行為同社會環(huán)境結(jié)合起來,在《新教倫理與資本主義精神》一書中,他指出了企業(yè)的發(fā)展以及企業(yè)家成長同某種特定的社會文化環(huán)境是分不開的,并說明了"宗教生活方式與商業(yè)思維判斷力的強烈發(fā)展之間具有密切的聯(lián)系"[4].在韋伯看來,企業(yè)組織總是置身于地域社會文化環(huán)境中并受其影響,正是新教主義的興起鼓勵了勤勞節(jié)儉、創(chuàng)造財富的企業(yè)家奮斗精神,從而促進了資本主義企業(yè)的發(fā)展.這些觀點以及他所描繪的理想"科層制企業(yè)組織范式",后來成為企業(yè)社會資本理論產(chǎn)生的重要思想源泉.

在早期思想家思想胚胎的基礎上,企業(yè)社會資本思想逐漸孕育成長.到了20世紀60年代以后,社會網(wǎng)絡作為一種分析工具和方法,逐漸引起了西方學者的關注,并成為一個十分活躍的研究領域.經(jīng)美國社會學大師懷特及其后繼者伯曼、布里格和弗里曼的發(fā)展,逐漸形成了一整套可以對社會網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)進行測量的方法.同時,社會網(wǎng)絡的應用研究也取得了很多頗具影響力的成果.其中,新經(jīng)濟社會學的領軍人物格蘭諾維特提出的"嵌入"理論,不僅繼承了波蘭尼的經(jīng)濟行動乃是一個嵌入在特定社會關系和社會網(wǎng)絡之中制度化的社會過程的思想,而且強調(diào)這個社會過程應被視為人際互動的過程,這種人際互動過程產(chǎn)生的信任是組織從事交易的必要基礎,也是決定交易成本的重要因素.此后,博特用他的"結(jié)構(gòu)洞"理論對組織內(nèi)權力的運作以及升遷的過程進行了十分有價值的研究.魁克哈特提出的"強連帶優(yōu)勢理論"則分析了情感網(wǎng)絡所帶來的非正式影響力如何影響組織中諸如離職、工作滿意、團隊合作等行為.在社會網(wǎng)絡對產(chǎn)業(yè)集群的影響方面,比較著名的成果有植草益對日本產(chǎn)業(yè)組織的研究,漢密而頓等人對東亞與東南亞商業(yè)網(wǎng)絡的研究等. 20世紀90年代以來,伴隨著經(jīng)濟全球化和信息經(jīng)濟時代的到來,西方國家的企業(yè)外部經(jīng)營環(huán)境不斷變化,企業(yè)組織方式也發(fā)生了重大的變革.諸如學習性組織、戰(zhàn)略聯(lián)盟、外包、系列制、供應鏈管理、虛擬化和集群化等一系列新的企業(yè)組織形式不斷涌現(xiàn),"網(wǎng)絡組織"或"網(wǎng)絡"作為一種對企業(yè)組織創(chuàng)新的理論概括,逐漸成為學術界關注和研究的熱點,由此衍生出大量的學派和研究文獻.這些研究成果,為國內(nèi)學者針對中國問題的研究提供了一個可借鑒的理論框架.

國內(nèi)關于企業(yè)社會資本的相關研究晚于國外,社會學方面具有代表性的研究成果,首先是李培林從企業(yè)組織結(jié)構(gòu)角度對企業(yè)社會資本的研究,他提出并解釋了"組織資本"的概念,并運用大量的調(diào)查數(shù)據(jù)和案例材料說明了網(wǎng)絡化的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)對企業(yè)績效的積極影響.其次是李路路從私營企業(yè)主群體角度對企業(yè)家社會資本的研究,他探討了結(jié)構(gòu)變遷中的私營企業(yè)家的成長機制,揭示了社會關系網(wǎng)絡對私營企業(yè)家進入市場并分配社會資源的重要作用.再次是張其仔從社會結(jié)構(gòu)的網(wǎng)絡特性角度對企業(yè)社會資本的研究,他在批判經(jīng)濟人假定和實證調(diào)查的基礎上,先后分析了社會關系網(wǎng)絡對我國農(nóng)村社會鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和城市國有企業(yè)發(fā)展的影響.此外,還有邊燕杰和丘海雄對企業(yè)社會資本概念界定及其功效的研究等.[5]45-56從國內(nèi)關于企業(yè)社會資本研究的情況看,近些年來,已經(jīng)有越來越多的學者熱衷于這一研究領域,他們從各自不同的觀察視角和研究對象出發(fā),對企業(yè)社會資本的含義及其效應進行了許多有價值的探索.但從總體上說,一方面,研究成果中對國外學者已有的理論框架轉(zhuǎn)述解讀的偏多,而國內(nèi)學者具有創(chuàng)新性和突破性的理論觀點偏少;另一方面,研究成果中對概念范疇的抽象定性分析偏多,而實證性的量化的經(jīng)驗證明相對薄弱.這既表明國內(nèi)企業(yè)社會資本研究領域相對滯后的狀況,也預示著這一研究領域具有廣闊的發(fā)展空間.

盡管國內(nèi)外學者從不同角度研究企業(yè)社會資本的結(jié)論各有不同,但其基本理論框架的輪廓還是比較清晰的.從以往研究成果的大致內(nèi)容看,首先,在關于企業(yè)社會資本的內(nèi)涵和本質(zhì)方面,人們普遍認同的是,企業(yè)社會資本是指以企業(yè)組織作為主體,在信任、互惠、合作等一定的行為規(guī)范基礎上,通過廣泛的社會交往與聯(lián)系而結(jié)成的社會關系網(wǎng)絡.其次,在企業(yè)社會資本的構(gòu)成方面,企業(yè)社會資本通常包括企業(yè)內(nèi)部的社會資本和企業(yè)外部的社會資本兩部分.其中企業(yè)內(nèi)部的社會資本主要有企業(yè)經(jīng)營者及企業(yè)內(nèi)部各管理層之間的垂直關系網(wǎng)絡和平級工作伙伴之間的水平關系網(wǎng)絡;而企業(yè)外部的社會資本主要包括企業(yè)縱向的社會資本和企業(yè)橫向的社會資本,縱向社會資本主要指企業(yè)與供應商、中間商、用戶等產(chǎn)業(yè)鏈上下環(huán)節(jié)企業(yè)之間的聯(lián)系,橫向社會資本則是指企業(yè)與同行及其相關企業(yè)的合作聯(lián)系.需要說明的是,有的學者將企業(yè)家的社會資本作為企業(yè)社會資本的三大內(nèi)容之一,與企業(yè)內(nèi)部的社會資本和企業(yè)外部的社會資本相并列,[5]82對這種歸納筆者有不同的看法.筆者認為,一方面,企業(yè)家作為企業(yè)人格化的代表,他所擁有的企業(yè)社會資本既有企業(yè)內(nèi)部的社會資本,譬如他統(tǒng)領和凝聚企業(yè)內(nèi)部成員的能力,也有企業(yè)外部的社會資本,譬如其廣泛而又良好的外部交往網(wǎng)絡,應該說企業(yè)家的社會資本與他所在的企業(yè)的社會資本是融于一體的;另一方面,"企業(yè)家"是一個主體范疇,而"企業(yè)內(nèi)部"和"企業(yè)外部"是地域范疇,用分別隸屬于不同范疇的標準劃分出來的三個并列的構(gòu)成部分,在邏輯上也缺乏嚴密性.還需要說明的是,盡管在長期計劃經(jīng)濟體制的影響下,中國政府和企業(yè)之間的關系類似于上下級的縱向關系,但按照市場經(jīng)濟的運行機制,政府與企業(yè)之間的關系是"國家調(diào)節(jié)市場,市場引導企業(yè)"的間接調(diào)控關系,政府和企業(yè)是分屬于不同性質(zhì)的社會組織,他們之間不存在縱向的產(chǎn)業(yè)鏈條關系,因而不能簡單地將其歸屬到企業(yè)的縱向關系之中.

三、遼寧產(chǎn)業(yè)集群的社會網(wǎng)絡成因

企業(yè)社會資本理論為產(chǎn)業(yè)集群成因及其效應的分析提供了一個富有解釋力的框架,尤其在近些年來,國內(nèi)一些學者注意到企業(yè)社會資本對產(chǎn)業(yè)集群的影響,并運用企業(yè)社會關系網(wǎng)絡的概念來解釋不同地區(qū)經(jīng)濟競爭力的差別.本文也要運用這一理論框架,來分析日益蓬勃興起的產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象,但分析的視野將由遠及近,其著眼點主要集中于地處東北老工業(yè)基地前沿地帶的遼寧地域.

從國際國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的一般規(guī)律看,產(chǎn)業(yè)集群是引發(fā)和促進工業(yè)化進程的重要推進因素.法國經(jīng)濟史學家保爾.芒圖認為,在英國工業(yè)革命期間,棉紡織工業(yè)之所以能在很短的時間內(nèi)就超過了毛紡織業(yè),進而成為人類工業(yè)化進程的開端,主要原因在于毛紡織業(yè)的地域分散性和棉紡織業(yè)的地域集中性.[6]正是因為氣候與環(huán)境等因素,使得英國棉紡織業(yè)從一開始就集中在蘭開夏的曼徹斯特,由此帶來了棉紡織業(yè)專業(yè)化分工的高效率.美國新經(jīng)濟史學家道格拉斯.諾斯也認為,在1820-1860年發(fā)生的美國工業(yè)化期間,能夠展示美國制造業(yè)實力的紡織、制鞋、皮革、鋼鐵和機械等產(chǎn)業(yè)主要集中在美國東北部,位于新英格蘭地區(qū)的制鞋業(yè)就占據(jù)全國制鞋業(yè)的60%.[7]該區(qū)域最初開拓者們所擁有的文化一致性和相近的傳統(tǒng)習慣,使制造產(chǎn)業(yè)高度集群式集中,從而有力地推動了美國的早期工業(yè)化.其他一些新興國家的發(fā)展歷程,也充分證明了產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展對工業(yè)化的推進作用.從國內(nèi)東南沿海比較發(fā)達的地區(qū)的情況看,在20世紀的最后20年時間里,浙江省之所以能夠從人均 GDP水平落后于全國平均水平的省份,在全國率先達到工業(yè)化的中級階段,其奧秘就在于浙江人在改革開放中探索出的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展模式.在新世紀之初的2001年,浙江省的88個縣市區(qū)中,有85個縣市區(qū)形成了產(chǎn)業(yè)集群,其中,年產(chǎn)值超過億元的集群有519個,總產(chǎn)值10億元至50億元的集群有118個,50億元至100億元的集群有26個,聲名顯赫的產(chǎn)業(yè)集群有溫州的低壓電器、紹興的襪業(yè)、臺州的汽配件等.[8]相對寬松的制度環(huán)境和創(chuàng)新型企業(yè)家的帶動效應,引起了集群式的產(chǎn)業(yè)發(fā)展,有力地促進了浙江省的工業(yè)化進程.

遼寧是新中國成立后的重要工業(yè)基地,素有"共和國長子"和"東方魯爾"之稱.但從產(chǎn)業(yè)組織社會關系網(wǎng)絡的歷史淵源看,這種產(chǎn)業(yè)集群并非起始于共和國的成立,其源頭可以追溯到近代的民族工業(yè)和殖民地工業(yè).早在19世紀60年代至90年代,隨著以興辦近代工業(yè)為內(nèi)容的洋務運動的展開,東北地區(qū)的采礦業(yè)和機械制造業(yè)便開始興起.1911年辛亥革命后,張作霖、張學良父子著力扶持和發(fā)展民族工業(yè)及軍事工業(yè),使遼寧、吉林等地的工業(yè)均有了一定程度的發(fā)展.1931年"九一八"事變后,日本侵略者為了掠奪戰(zhàn)略資源,以強力的殖民統(tǒng)治手段,使東北地區(qū)的鐵路、礦山、鋼鐵等重工業(yè)有了進一步的畸形發(fā)展.新中國成立后,在計劃經(jīng)濟體制下,遼寧曾是共和國精心培育的工業(yè)原料基地和裝備制造業(yè)基地,國家陸續(xù)投入巨額資金,充分利用原有的工業(yè)優(yōu)勢,加強重工業(yè)建設,擴建、改建和新建了大批新興的工業(yè)項目,并進行工業(yè)改組和技術改造,提高工藝裝備和技術水平.到20世紀70年代,遼寧地區(qū)以沈陽為中心,以原材料工業(yè)和裝備制造業(yè)為主體,連同合成材料和電子等新興產(chǎn)業(yè),形成了門類比較齊全的綜合性工業(yè)基地,在全國占據(jù)著舉足輕重的地位.然而,改革開放以后,在向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的過程中,與南方沿海各省份相比,遼寧的發(fā)展卻步履維艱,其工業(yè)產(chǎn)值和經(jīng)濟地位在全國的排名逐年下降.盡管自中央政府提出振興東北等老工業(yè)基地以來,這種狀況有所扭轉(zhuǎn),但遼寧與東南沿海地區(qū)的差距仍然很大.這種差距固然是多方面的原因造成的,但企業(yè)的關系網(wǎng)絡以及在此基礎之上形成的產(chǎn)業(yè)集群效應無疑是重要的影響因素.

與東南沿海發(fā)達的省份相比,遼寧在企業(yè)關系網(wǎng)絡方面存在著諸多的先天不足.不僅在農(nóng)耕文明向游牧文明嵌入的過程中,由于地域開發(fā)較晚和農(nóng)業(yè)自然條件充裕,使遼寧人缺乏農(nóng)耕以外工商業(yè)活動的內(nèi)在沖動和外部壓力,而且在工業(yè)文明向農(nóng)業(yè)文明的嵌入過程中,與計劃經(jīng)濟相適應的社會結(jié)構(gòu)及觀念,也使遼寧人的市場經(jīng)濟觀念比較淡漠.傳統(tǒng)中國社會遺留下來的南北方社會網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)的差異,對近現(xiàn)代中國企業(yè)組織形式及其產(chǎn)業(yè)集群的形成具有深遠的影響.在北方,移民社會中的家族等社會中間組織的功能弱化,使政府對社會的控制力強于南方,從而限制了民間資本和民辦工商業(yè)的發(fā)展.而在南方,民間組織資源豐富,更容易通過傳統(tǒng)的家族宗族、親緣地緣等關系聚集人財物力,發(fā)展民間的工商企業(yè).新中國成立后,在計劃經(jīng)濟時期,政權組織對南北方民間社會的控制力度仍然是不同的,與北方相比,南方留下了更多的傳統(tǒng)組織資源,更多的傳統(tǒng)人際關系網(wǎng)絡資源,以及民間更多的自由行動空間和自主支配的行動資源.這些正是改革開放以后南方超越家庭組織的企業(yè)較早興盛,并形成產(chǎn)業(yè)集群進而帶來經(jīng)濟績效的重要原因.當然,不應片面地強調(diào)政府干預對民間工商企業(yè)發(fā)展的擠出效應,許多事實表明,國有企業(yè)在市場經(jīng)濟的運行環(huán)境下,同樣可以作為民間企業(yè)縱向或橫向的社會關系網(wǎng)絡來發(fā)揮作用.

遼寧的產(chǎn)業(yè)集群是在計劃經(jīng)濟體制逐漸松動乃至解體,而市場經(jīng)濟運行機制逐漸形成的過程中成長起來的.僅以遼寧東部的縣級市鳳城為例,來考察企業(yè)關系網(wǎng)絡對于產(chǎn)業(yè)集群形成的積極作用.鳳城在計劃經(jīng)濟時期曾是全國的甲級縣,但在改革開放以后,國有企業(yè)舉步維艱,相繼破產(chǎn)倒閉,地方經(jīng)濟曾十分困難.然而,恰是這些倒閉的國有企業(yè)留下了"人脈",鳳凰涅一樣帶來了新世紀產(chǎn)業(yè)集群的重生.國有增壓器廠和鍋爐廠倒閉以后,工廠原有的管理人員、下崗職工和銷售人員利用自己的技術和經(jīng)驗,倆一幫、仨一伙自發(fā)地干起了老本行,于是,一個個小型的增壓器廠和小鍋爐廠誕生了,并在短短的幾年內(nèi)以燎原之勢成倍地增長,形成了我國北方最大的增壓器生產(chǎn)基地和最大的常壓鍋爐生產(chǎn)基地.目前,鳳城市已經(jīng)形成了以硼鐵資源深加工為主的硼鐵資源綜合利用、以汽車配件為主的機械加工、以黃金為主的有色金屬加工3個過百億的產(chǎn)業(yè)集群.由硼鐵資源綜合利用集群帶動的工程機械、運輸、建材化工等產(chǎn)業(yè)鏈條不斷延伸,建設規(guī)模企業(yè)近百家,產(chǎn)值連續(xù)兩年超百億元;以增壓器等汽車配件為主的機械加工集群,2010年產(chǎn)值突破100億元,產(chǎn)量及銷售量居全國首位,集群企業(yè)430余家,產(chǎn)品涉及180多個系列;以黃金等有色金屬加工為主的產(chǎn)業(yè)集群年產(chǎn)黃金11萬兩,白銀100 t以上,產(chǎn)值近百億元.[9]在鳳城,縱向的產(chǎn)業(yè)鏈相關企業(yè)和橫向的眾多同類企業(yè)不約而同地集合在一起,形成了一批關聯(lián)度高、規(guī)模較大的生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)業(yè)集群,星羅棋布、靈活經(jīng)營的眾多企業(yè)"小快艇",組建成了勢力強大的產(chǎn)業(yè)"聯(lián)合艦隊",以特有的經(jīng)營管理特色和產(chǎn)品優(yōu)勢占領了國內(nèi)同類產(chǎn)品的市場,從而拉動了丹東經(jīng)濟的大幅度增長.

事實表明,盡管北方遼寧缺乏南方民營經(jīng)濟成長的制度環(huán)境和內(nèi)在誘因,但計劃經(jīng)濟時期的國有企業(yè)在延緩了民營經(jīng)濟成長的同時,也為民營經(jīng)濟后發(fā)式的崛起積蓄了豐厚的企業(yè)關系網(wǎng)絡的"土壤".正是這些企業(yè)社會資本的累積,奠定了新世紀北方遼寧產(chǎn)業(yè)集群的基礎,并促進了老工業(yè)基地在市場經(jīng)濟環(huán)境下的重新振興.

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